市涉農(nóng)項(xiàng)目入庫制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)關(guān)于涉農(nóng)項(xiàng)目管理的技術(shù)規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的管理要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為規(guī)范涉農(nóng)項(xiàng)目入庫管理，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，提升資源配置效率，特制定本制度。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前涉農(nóng)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的政策解讀偏差、資金使用不當(dāng)、項(xiàng)目管理粗放等問題，通過制度約束與流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)全流程合規(guī)管控，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在涉農(nóng)項(xiàng)目立項(xiàng)、入庫、實(shí)施及評(píng)估等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)。具體覆蓋范圍包括但不限于農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)產(chǎn)品采購、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧等涉農(nóng)業(yè)務(wù)場景，以及相關(guān)資金申請(qǐng)、資源調(diào)配、合同簽訂、驗(yàn)收結(jié)算等操作流程。所有參與涉農(nóng)項(xiàng)目管理的組織及個(gè)人均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語的含義如下：（一）“涉農(nóng)項(xiàng)目專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)涉農(nóng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)特點(diǎn)，建立覆蓋項(xiàng)目入庫、實(shí)施、驗(yàn)收、資金監(jiān)管等全流程的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)制，通過制度約束、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、責(zé)任追究等手段，確保項(xiàng)目合規(guī)高效運(yùn)行。（二）“涉農(nóng)項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在涉農(nóng)項(xiàng)目全生命周期中可能出現(xiàn)的政策性風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于資金挪用、供應(yīng)商資質(zhì)不符、項(xiàng)目進(jìn)度滯后、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）“涉農(nóng)項(xiàng)目合規(guī)管理”指企業(yè)依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，對(duì)涉農(nóng)項(xiàng)目實(shí)施全過程管控，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)，防范法律糾紛及行政責(zé)任。第四條涉農(nóng)項(xiàng)目專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，即管理范圍覆蓋所有涉農(nóng)業(yè)務(wù)場景及參與主體，無死角、無盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”，明確各層級(jí)、各部門的管理職責(zé)，確保每項(xiàng)工作均有專人負(fù)責(zé)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”，以風(fēng)險(xiǎn)防控為管理重點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，定期評(píng)估管理效果，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)優(yōu)化制度流程；（五）“公開透明”，確保項(xiàng)目信息、決策流程、資金使用等公開可查，接受監(jiān)督。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)涉農(nóng)項(xiàng)目專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審批重大項(xiàng)目的入庫決策，審定專項(xiàng)管理制度及年度管理計(jì)劃。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織專項(xiàng)管理制度實(shí)施，協(xié)調(diào)跨部門合作，監(jiān)督管理效果。其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分管領(lǐng)域，承擔(dān)相應(yīng)管理職責(zé)。第六條設(shè)立涉農(nóng)項(xiàng)目專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，財(cái)務(wù)部、采購部、審計(jì)部、業(yè)務(wù)部門代表等組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究解決重大問題，審定年度管理方案，對(duì)重大項(xiàng)目的入庫決策及風(fēng)險(xiǎn)處置事項(xiàng)進(jìn)行集體審批。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠業(yè)務(wù)發(fā)展部，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條牽頭部門（業(yè)務(wù)發(fā)展部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織開展政策研究及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（二）組織項(xiàng)目入庫評(píng)審，建立項(xiàng)目庫，動(dòng)態(tài)更新項(xiàng)目信息；（三）統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控，定期開展專項(xiàng)檢查，提出改進(jìn)建議；（四）監(jiān)督考核各層級(jí)管理責(zé)任落實(shí)情況，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）采購部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核、招標(biāo)流程規(guī)范、合同簽訂監(jiān)管，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易及利益輸送；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限管理、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、稅務(wù)合規(guī)審核，確保資金?？顚Ｓ?；（三）審計(jì)部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目全流程審計(jì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，出具審計(jì)報(bào)告；（四）合規(guī)管理部：負(fù)責(zé)政策合規(guī)性審查，監(jiān)督業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，建立項(xiàng)目臺(tái)賬；（二）組織項(xiàng)目申報(bào)材料編制，確保信息真實(shí)完整；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及專責(zé)部門開展檢查及整改工作；（四）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問題，不得隱瞞不報(bào)。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，落實(shí)崗位合規(guī)承諾；（二）在日常工作中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或問題，須立即上報(bào)主管，不得擅自處置；（三）參與相關(guān)培訓(xùn)，掌握必備的合規(guī)知識(shí)及操作技能；（四）對(duì)分管工作范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目申報(bào)須符合國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略及行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提交立項(xiàng)報(bào)告、可行性分析報(bào)告、政策依據(jù)等材料，由業(yè)務(wù)部門初審后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)項(xiàng)目套取資金、虛報(bào)項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大影響力，須確保立項(xiàng)依據(jù)真實(shí)有效。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注政策變動(dòng)對(duì)項(xiàng)目可行性影響，評(píng)估項(xiàng)目必要性及預(yù)期效益。第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商須具備合法經(jīng)營資質(zhì)，近三年無重大違法違規(guī)記錄，財(cái)務(wù)狀況良好。采購部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審核、實(shí)地考察及信用評(píng)估，建立合格供應(yīng)商名錄。禁止性行為：嚴(yán)禁向特定關(guān)系人采購，禁止泄露招標(biāo)信息。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、商業(yè)賄賂等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條招標(biāo)投標(biāo)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目金額達(dá)到法定招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，須通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競爭性談判方式實(shí)施，遵循“公開、公平、公正”原則。采購部負(fù)責(zé)招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評(píng)標(biāo)組織，審計(jì)部參與監(jiān)督。禁止性行為：嚴(yán)禁指定中標(biāo)單位、泄露標(biāo)底。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防止圍標(biāo)串標(biāo)、評(píng)標(biāo)不公。第十四條資金審批與使用管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目資金實(shí)行分級(jí)審批，金額超過X萬元的需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金撥付監(jiān)控，確保?？顚Ｓ谩＝剐孕袨椋簢?yán)禁截留挪用、超預(yù)算支出。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范資金管理漏洞及貪污風(fēng)險(xiǎn)。第十五條合同簽訂與履行管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款須明確雙方權(quán)利義務(wù)，由法務(wù)部審核后簽訂。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行監(jiān)督，確保按期完成項(xiàng)目目標(biāo)。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂“陰陽合同”、超范圍履約。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范合同違約及法律糾紛。第十六條項(xiàng)目驗(yàn)收與評(píng)估管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目完成后須提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，包含進(jìn)度、質(zhì)量、資金使用情況等，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織驗(yàn)收。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目效果評(píng)估，形成總結(jié)報(bào)告。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收材料、虛報(bào)項(xiàng)目成果。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：確保項(xiàng)目實(shí)際效果與預(yù)期一致。第十七條信息安全管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目信息錄入須專人負(fù)責(zé)，設(shè)置訪問權(quán)限，定期備份數(shù)據(jù)。IT部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全防護(hù)，定期開展漏洞排查。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露項(xiàng)目敏感信息。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露及系統(tǒng)攻擊。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月由業(yè)務(wù)發(fā)展部牽頭，組織各部門對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，提出修訂意見。領(lǐng)導(dǎo)小組審定后發(fā)布新版制度，舊版同步廢止。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)、歷史案例及業(yè)務(wù)反饋，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目須制定專項(xiàng)防控方案。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。任何項(xiàng)目須在啟動(dòng)前通過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。審計(jì)部對(duì)審查過程進(jìn)行抽查，確保審查質(zhì)量。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織研判，制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。處置完成后須形成報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)約談問責(zé)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。處罰結(jié)果與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，提出優(yōu)化建議。評(píng)估結(jié)果作為次年管理目標(biāo)的重要參考。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽訂專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確年度管理目標(biāo)及考核指標(biāo)。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會(huì)議，研究解決重點(diǎn)問題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀單位給予獎(jiǎng)勵(lì)，不合格單位通報(bào)批評(píng)。個(gè)人考核結(jié)果與績效、晉升掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)考核合規(guī)履職能力，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。每年X月舉辦合規(guī)知識(shí)競賽，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十七條信息化支撐：通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程線上管理，包括申報(bào)、審批、資金監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為