化工公司戰(zhàn)略管理實(shí)施方案第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)法》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制在境外上市公司的實(shí)施細(xì)則》等國際公約及本企業(yè)《2023-2025年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》制定。旨在規(guī)范化工公司戰(zhàn)略管理行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提升運(yùn)營效率，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，滿足跨國經(jīng)營合規(guī)要求。

1.1.2制定目的

針對當(dāng)前企業(yè)戰(zhàn)略管理中存在的流程碎片化、風(fēng)險(xiǎn)識別滯后、部門協(xié)同不足、國際化適配不足等痛點(diǎn)，本制度通過構(gòu)建“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)精準(zhǔn)傳導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)防控主動(dòng)前置、運(yùn)營效率全面提升，平衡管控力度與業(yè)務(wù)發(fā)展需求，適配數(shù)字化轉(zhuǎn)型與國際化經(jīng)營要求。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本制度覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域（包括但不限于研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、物流、投資等），適用于公司總部各部門、各子公司及所有關(guān)聯(lián)人員（正式員工、外包單位、合作單位等）。

1.2.2適用對象

本制度適用于公司決策層、管理層、執(zhí)行層及監(jiān)督層相關(guān)人員，具體崗位包括但不限于：

-決策機(jī)構(gòu)：股東會、董事會、監(jiān)事會及總經(jīng)理辦公會成員；

-執(zhí)行機(jī)構(gòu)：戰(zhàn)略管理部、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干；

-監(jiān)督機(jī)構(gòu)：內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部及法務(wù)部相關(guān)人員；

-關(guān)聯(lián)人員：各層級管理人員及涉及戰(zhàn)略執(zhí)行的業(yè)務(wù)人員。

1.2.3例外適用場景

涉及國家安全、行業(yè)壟斷等特殊監(jiān)管事項(xiàng)及境外法律強(qiáng)制要求的，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行；因不可抗力導(dǎo)致戰(zhàn)略執(zhí)行中斷的，按應(yīng)急管理程序處理。例外場景需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批，并報(bào)董事會備案。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

嚴(yán)格遵守國家及境外法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約，確保戰(zhàn)略決策與執(zhí)行合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

明確各層級、各部門及各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)匹配，避免越權(quán)或失職行為。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，主動(dòng)識別、評估及應(yīng)對戰(zhàn)略執(zhí)行過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

1.3.4效率優(yōu)先原則

在確保合規(guī)的前提下，優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，減少不必要的審批環(huán)節(jié)，提升戰(zhàn)略執(zhí)行效率。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

定期評估制度執(zhí)行效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度內(nèi)容。

1.3.6國際化適配原則

針對境外業(yè)務(wù)，結(jié)合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、文化習(xí)俗及市場環(huán)境，制定差異化管理方案。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級

本制度為公司基礎(chǔ)性管理制度，與公司《財(cái)務(wù)管理制度》《內(nèi)控制度》《績效考核制度》等專項(xiàng)制度構(gòu)成管理體系，具有同等效力。

1.4.2制度銜接

本制度與公司其他制度通過以下方式銜接：

-財(cái)務(wù)制度：戰(zhàn)略投資需經(jīng)財(cái)務(wù)部進(jìn)行可行性評估，預(yù)算執(zhí)行納入財(cái)務(wù)監(jiān)控范圍；

-內(nèi)控制度：戰(zhàn)略執(zhí)行需嵌入內(nèi)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括風(fēng)險(xiǎn)評估、流程監(jiān)控、績效評估等；

-績效制度：戰(zhàn)略目標(biāo)分解至各部門及個(gè)人，考核結(jié)果與績效掛鉤；

-合規(guī)制度：境外戰(zhàn)略執(zhí)行需符合當(dāng)?shù)睾弦?guī)要求，合規(guī)部提供專業(yè)支持。

1.4.3沖突處理規(guī)則

若本制度與其他制度存在沖突，以風(fēng)險(xiǎn)等級較高或監(jiān)管要求更嚴(yán)的制度為準(zhǔn)，沖突條款由法務(wù)部協(xié)調(diào)解決，并形成書面決議。

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