廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控措施自查表一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作概述廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控是企業(yè)健康發(fā)展、政府部門高效廉潔履職的重要保障。通過(guò)全面深入地排查各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定切實(shí)有效的防控措施，能夠有效預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，維護(hù)企業(yè)和公共部門的良好形象與公信力。本次廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作由[負(fù)責(zé)部門]牽頭組織，涉及[相關(guān)部門/科室]等多個(gè)部門，覆蓋了[具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域]等核心業(yè)務(wù)流程。工作旨在通過(guò)系統(tǒng)性的排查和防控，構(gòu)建全方位、多層次的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保各項(xiàng)工作在廉潔、公正的軌道上運(yùn)行。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查范圍與方法（一）排查范圍1.崗位職權(quán)：對(duì)各個(gè)崗位的工作職責(zé)、權(quán)限范圍進(jìn)行梳理，明確每個(gè)崗位在業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和權(quán)力節(jié)點(diǎn)。2.業(yè)務(wù)流程：涵蓋[具體業(yè)務(wù)流程1]、[具體業(yè)務(wù)流程2]等主要業(yè)務(wù)流程，包括從業(yè)務(wù)發(fā)起、審批、執(zhí)行到監(jiān)督的全過(guò)程。3.制度執(zhí)行：檢查現(xiàn)有的廉潔相關(guān)制度在實(shí)際工作中的執(zhí)行情況，是否存在制度漏洞或執(zhí)行不到位的情況。（二）排查方法1.崗位自查：各崗位人員根據(jù)自身工作職責(zé)，對(duì)照廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查要點(diǎn)，對(duì)本崗位可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自我排查，并填寫《崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表》。2.部門互查：以部門為單位，組織部門之間進(jìn)行交叉檢查，相互查找可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在互查過(guò)程中，通過(guò)查閱文件資料、訪談相關(guān)人員、實(shí)地考察等方式，全面了解業(yè)務(wù)流程和工作執(zhí)行情況。3.專項(xiàng)檢查：由[負(fù)責(zé)部門]牽頭，成立專項(xiàng)檢查組，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位進(jìn)行專項(xiàng)檢查。檢查組采用數(shù)據(jù)分析、審計(jì)調(diào)查等方法，深入挖掘潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果（一）崗位職權(quán)風(fēng)險(xiǎn)1.[崗位名稱1]風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在[具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)]的審批過(guò)程中，可能存在因個(gè)人利益或人情關(guān)系，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)予以審批通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)形式：審批標(biāo)準(zhǔn)不明確，審批過(guò)程缺乏有效監(jiān)督，可能出現(xiàn)擅自放寬審批條件、違規(guī)審批等情況。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高2.[崗位名稱2]風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在物資采購(gòu)過(guò)程中，可能存在與供應(yīng)商勾結(jié)，謀取私利，抬高采購(gòu)價(jià)格或降低采購(gòu)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)形式：在供應(yīng)商選擇、合同簽訂、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，存在不按規(guī)定程序操作，接受供應(yīng)商賄賂或回扣等情況。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中（二）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1.[具體業(yè)務(wù)流程1]風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在[業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)1]和[業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)2]之間，存在信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確的問題，可能導(dǎo)致決策失誤或工作延誤，同時(shí)也為腐敗行為提供了可乘之機(jī)。表現(xiàn)形式：相關(guān)人員未及時(shí)將重要信息傳遞給后續(xù)環(huán)節(jié)的工作人員，或者傳遞的信息存在錯(cuò)誤、遺漏等情況。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中2.[具體業(yè)務(wù)流程2]風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，可能存在泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為，破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。表現(xiàn)形式：招標(biāo)工作人員違規(guī)向投標(biāo)人透露標(biāo)底信息，投標(biāo)人之間相互串通，抬高或壓低投標(biāo)價(jià)格等。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高（三）制度執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)1.[制度名稱1]風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：部分工作人員對(duì)[制度名稱1]的內(nèi)容不熟悉，在實(shí)際工作中未嚴(yán)格按照制度要求執(zhí)行，導(dǎo)致制度形同虛設(shè)。表現(xiàn)形式：在辦理[相關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)]時(shí)，未按照制度規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，或者故意規(guī)避制度約束。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中2.[制度名稱2]風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：制度本身存在漏洞，對(duì)某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定不夠明確，導(dǎo)致在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中容易產(chǎn)生歧義，給腐敗行為留下空間。表現(xiàn)形式：制度對(duì)[具體事項(xiàng)]的處理方式和責(zé)任劃分不清晰，工作人員在執(zhí)行過(guò)程中無(wú)所適從，可能出現(xiàn)推諉扯皮、違規(guī)操作等情況。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高四、防控措施制定（一）針對(duì)崗位職權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施1.[崗位名稱1]完善審批流程：明確審批標(biāo)準(zhǔn)和審批權(quán)限，建立多級(jí)審批機(jī)制，對(duì)重要審批事項(xiàng)實(shí)行集體決策。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)審批過(guò)程的記錄和監(jiān)督，確保審批行為可追溯。加強(qiáng)廉政教育：定期組織該崗位人員參加廉政培訓(xùn)和警示教育活動(dòng)，提高其廉潔意識(shí)和職業(yè)道德水平。通過(guò)案例分析、廉政講座等形式，讓其深刻認(rèn)識(shí)到腐敗行為的危害性。強(qiáng)化監(jiān)督考核：建立健全監(jiān)督考核機(jī)制，對(duì)該崗位人員的審批行為進(jìn)行定期檢查和考核。對(duì)違規(guī)審批行為嚴(yán)肅追究責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)給予處分。2.[崗位名稱2]規(guī)范物資采購(gòu)流程：建立嚴(yán)格的供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)等進(jìn)行全面審查。在采購(gòu)過(guò)程中，采用公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，確保采購(gòu)過(guò)程的公平、公正、公開。加強(qiáng)采購(gòu)監(jiān)督：設(shè)立專門的采購(gòu)監(jiān)督小組，對(duì)采購(gòu)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督小組定期對(duì)采購(gòu)合同、采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)質(zhì)量等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。建立廉潔承諾制度：要求該崗位人員簽訂廉潔承諾書，承諾在采購(gòu)過(guò)程中遵守廉潔規(guī)定，不接受供應(yīng)商的賄賂或回扣。對(duì)違反承諾的人員，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）針對(duì)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的防控措施1.[具體業(yè)務(wù)流程1]優(yōu)化信息傳遞機(jī)制：建立信息化的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的實(shí)時(shí)共享和自動(dòng)傳遞。明確各環(huán)節(jié)信息傳遞的責(zé)任人和時(shí)間要求，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。加強(qiáng)流程監(jiān)控：利用信息化手段對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決信息傳遞過(guò)程中出現(xiàn)的問題。對(duì)流程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置預(yù)警機(jī)制，一旦出現(xiàn)異常情況，及時(shí)發(fā)出警報(bào)。開展流程優(yōu)化：定期對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，消除不必要的環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化流程，提高工作效率。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和流程操作能力。2.[具體業(yè)務(wù)流程2]加強(qiáng)招投標(biāo)管理：嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)法律法規(guī)，規(guī)范招投標(biāo)程序。加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)工作人員的培訓(xùn)和管理，提高其法律意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。強(qiáng)化標(biāo)底保密措施：對(duì)標(biāo)底的編制、保管和傳遞等環(huán)節(jié)采取嚴(yán)格的保密措施，防止標(biāo)底信息泄露。對(duì)涉及標(biāo)底信息的工作人員簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。建立誠(chéng)信檔案：建立投標(biāo)人誠(chéng)信檔案，對(duì)有圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為的投標(biāo)人進(jìn)行記錄，并在一定期限內(nèi)限制其參與投標(biāo)活動(dòng)。同時(shí)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的信息共享，形成聯(lián)合懲戒機(jī)制。（三）針對(duì)制度執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的防控措施1.[制度名稱1]加強(qiáng)制度宣傳培訓(xùn)：通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳手冊(cè)等方式，加強(qiáng)對(duì)[制度名稱1]的宣傳和培訓(xùn)，確保全體工作人員熟悉制度內(nèi)容和要求。定期組織制度考試，檢驗(yàn)工作人員對(duì)制度的掌握程度。建立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制：成立制度執(zhí)行監(jiān)督小組，定期對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改，對(duì)違反制度的行為嚴(yán)肅追究責(zé)任。完善制度執(zhí)行激勵(lì)機(jī)制：將制度執(zhí)行情況納入績(jī)效考核體系，對(duì)制度執(zhí)行良好的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)制度執(zhí)行不力的部門和個(gè)人進(jìn)行批評(píng)和處罰。2.[制度名稱2]修訂完善制度：組織專業(yè)人員對(duì)[制度名稱2]進(jìn)行全面梳理和修訂，明確制度的適用范圍、操作流程和責(zé)任劃分。在修訂過(guò)程中，充分征求各部門的意見和建議，確保制度的科學(xué)性和可操作性。加強(qiáng)制度解釋和指導(dǎo)：建立制度解釋和指導(dǎo)機(jī)制，對(duì)制度執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行解答和指導(dǎo)。定期組織制度解讀會(huì)，幫助工作人員準(zhǔn)確理解和執(zhí)行制度。開展制度評(píng)估和更新：定期對(duì)制度的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行更新和完善。確保制度能夠適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，有效防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)。五、防控措施實(shí)施計(jì)劃（一）第一階段（[時(shí)間區(qū)間1]）1.任務(wù)：制定詳細(xì)的防控措施實(shí)施方案，明確各項(xiàng)防控措施的責(zé)任部門、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作要求。2.實(shí)施步驟由[負(fù)責(zé)部門]組織召開防控措施實(shí)施工作會(huì)議，對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行詳細(xì)解讀和部署。各責(zé)任部門根據(jù)實(shí)施方案，制定本部門的具體工作計(jì)劃，并報(bào)[負(fù)責(zé)部門]備案。3.具體要求實(shí)施方案要具有可操作性，明確各項(xiàng)工作的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。各責(zé)任部門要高度重視，確保工作計(jì)劃的合理性和可行性。（二）第二階段（[時(shí)間區(qū)間2]）1.任務(wù)：按照防控措施實(shí)施方案，全面推進(jìn)各項(xiàng)防控措施的落實(shí)。2.實(shí)施步驟各責(zé)任部門按照工作計(jì)劃，組織開展相關(guān)工作。如開展廉政培訓(xùn)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、完善制度等。[負(fù)責(zé)部門]定期對(duì)各責(zé)任部門的工作進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和督促，及時(shí)協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。3.具體要求各責(zé)任部門要嚴(yán)格按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作要求完成各項(xiàng)任務(wù)，確保防控措施落實(shí)到位。[負(fù)責(zé)部門]要加強(qiáng)對(duì)工作進(jìn)展情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。（三）第三階段（[時(shí)間區(qū)間3]）1.任務(wù)：對(duì)防控措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)防控措施進(jìn)行調(diào)整和完善。2.實(shí)施步驟各責(zé)任部門對(duì)本部門防控措施的實(shí)施效果進(jìn)行自我評(píng)估，并撰寫評(píng)估報(bào)告報(bào)[負(fù)責(zé)部門]。[負(fù)責(zé)部門]組織專業(yè)人員對(duì)防控措施的整體實(shí)施效果進(jìn)行綜合評(píng)估，通過(guò)問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、實(shí)地考察等方式，全面了解防控措施的執(zhí)行情況和成效。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，召開專題會(huì)議，對(duì)防控措施進(jìn)行調(diào)整和完善。3.具體要求評(píng)估報(bào)告要客觀、真實(shí)地反映防控措施的實(shí)施效果，提出存在的問題和改進(jìn)建議。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)進(jìn)行整改，確保防控措施的有效性和針對(duì)性。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：建立內(nèi)部監(jiān)督體系，由[監(jiān)督部門]負(fù)責(zé)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督部門定期對(duì)各部門的防控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.外部監(jiān)督：主動(dòng)接受社會(huì)公眾、媒體等外部監(jiān)督。設(shè)立舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱等舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)社會(huì)各界對(duì)企業(yè)或部門的廉潔問題進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)的問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并向社會(huì)公開處理結(jié)果。（二）考核機(jī)制1.考核指標(biāo)：制定科學(xué)合理的考核指標(biāo)體系，包括防控措施落實(shí)情況、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控效果、制度執(zhí)行情況等方面。2.考核方式：采用定期考核和不定期抽查相結(jié)合的方式，對(duì)各部門和崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行考核。定期考核每[考核周期]進(jìn)行一次，不定期抽查根據(jù)工作需要隨時(shí)進(jìn)行。3.考核結(jié)果應(yīng)用：將考核結(jié)果與部門和個(gè)人的績(jī)效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、職務(wù)晉升等掛鉤。對(duì)考核優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核不合格的部門和個(gè)人進(jìn)行批評(píng)和整改。七、自查總結(jié)通過(guò)本次廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控措施自查工作，我們?nèi)媸崂砹烁鱾€(gè)崗位、各個(gè)業(yè)務(wù)流程中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定了相應(yīng)的防控措施。在排查過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)了一些問題和不足，如部分制度執(zhí)行不到位、