PAGE轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)運營管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)運營管理，確保轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作合法、合規(guī)、高效、有序，提高公司在轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的競爭力，保障公司及客戶的利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作的各部門及相關(guān)工作人員，包括但不限于報關(guān)部、物流部、客服部等，以及與轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)相關(guān)的各類貨物運輸、倉儲等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家及地方有關(guān)轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保公司轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作符合法律要求。2.準(zhǔn)確性原則：在轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作過程中，保證各類信息的準(zhǔn)確無誤，包括貨物信息、報關(guān)信息、運輸信息等，避免因信息錯誤導(dǎo)致業(yè)務(wù)延誤或其他風(fēng)險。3.高效性原則：優(yōu)化轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，減少不必要的環(huán)節(jié)和時間浪費，確保貨物能夠及時、順利地完成轉(zhuǎn)關(guān)手續(xù)。4.風(fēng)險防控原則：建立健全風(fēng)險防控機制，對轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險進行識別、評估和控制，保障公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運營。二、轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)范（一）業(yè)務(wù)受理1.客戶提出轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)需求后，客服部應(yīng)及時與客戶溝通，了解貨物詳細信息，包括貨物名稱、數(shù)量、價值、原產(chǎn)地、目的地、運輸方式等，并做好記錄。2.對客戶提供的信息進行初步審核，判斷是否符合轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)要求。如發(fā)現(xiàn)信息不完整或存在疑問，應(yīng)及時與客戶溝通補充或核實。3.將審核通過的轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)需求傳遞至報關(guān)部，同時附上相關(guān)資料，如合同、發(fā)票、裝箱單等。（二）報關(guān)申報1.報關(guān)部接到業(yè)務(wù)需求后，安排專人負責(zé)報關(guān)申報工作。報關(guān)員應(yīng)根據(jù)客戶提供的信息及相關(guān)資料，準(zhǔn)確填寫報關(guān)單，確保報關(guān)單內(nèi)容與實際貨物情況一致。2.對報關(guān)單進行仔細核對，檢查各項信息是否準(zhǔn)確無誤，包括商品編碼、申報價格、貿(mào)易方式、征免性質(zhì)等。如有疑問或不確定的地方，應(yīng)及時查閱相關(guān)資料或咨詢海關(guān)部門。3.在規(guī)定的時間內(nèi)，將報關(guān)單及隨附單證提交至海關(guān)進行申報。申報成功后，及時獲取海關(guān)反饋的報關(guān)單審結(jié)信息。（三）轉(zhuǎn)關(guān)申請1.根據(jù)報關(guān)單審結(jié)情況，如需要辦理轉(zhuǎn)關(guān)手續(xù)，報關(guān)部應(yīng)按照海關(guān)要求，準(zhǔn)備轉(zhuǎn)關(guān)申請所需的資料，包括轉(zhuǎn)關(guān)申報單、報關(guān)單復(fù)印件、提貨單、裝箱單等。2.對轉(zhuǎn)關(guān)申請資料進行再次審核，確保資料齊全、準(zhǔn)確。審核無誤后，通過電子口岸系統(tǒng)或其他指定方式向海關(guān)提交轉(zhuǎn)關(guān)申請。3.跟蹤轉(zhuǎn)關(guān)申請的審批進度，及時了解海關(guān)的審批意見。如轉(zhuǎn)關(guān)申請被退回，應(yīng)根據(jù)海關(guān)要求進行整改，重新提交申請。（四）運輸安排1.物流部根據(jù)轉(zhuǎn)關(guān)申請獲批情況，安排合適的運輸工具和運輸路線。在選擇運輸工具時，應(yīng)考慮貨物的性質(zhì)、數(shù)量、運輸要求等因素，確保運輸安全、高效。2.與運輸公司簽訂運輸合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括運輸時間、運輸費用、貨物交接方式等。3.提前通知運輸公司做好貨物運輸準(zhǔn)備工作，如安排車輛、裝卸設(shè)備等。同時，向運輸公司提供詳細的貨物信息和轉(zhuǎn)關(guān)手續(xù)辦理要求，確保運輸過程中能夠順利完成轉(zhuǎn)關(guān)操作。（五）貨物查驗1.根據(jù)海關(guān)監(jiān)管要求，可能會對轉(zhuǎn)關(guān)貨物進行查驗。物流部應(yīng)配合海關(guān)做好查驗工作，提前通知運輸公司將貨物運輸至指定查驗地點。2.在查驗過程中，協(xié)助海關(guān)工作人員核對貨物的實際情況與報關(guān)單申報內(nèi)容是否一致，提供必要的解釋和說明。3.如貨物查驗發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與報關(guān)部溝通，根據(jù)海關(guān)要求進行整改或補充申報。整改完成后，重新申請海關(guān)查驗，直至貨物查驗合格。（六）轉(zhuǎn)關(guān)放行1.貨物經(jīng)海關(guān)查驗合格后，報關(guān)部負責(zé)辦理轉(zhuǎn)關(guān)放行手續(xù)。根據(jù)海關(guān)出具的放行通知，及時通知物流部安排貨物繼續(xù)運輸。2.在轉(zhuǎn)關(guān)放行后，對轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)相關(guān)資料進行整理歸檔，包括報關(guān)單、轉(zhuǎn)關(guān)申報單、放行通知等，以備后續(xù)查詢和審計。三、各部門職責(zé)（一）客服部1.負責(zé)與客戶溝通轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)需求，解答客戶疑問，收集客戶提供的貨物信息及相關(guān)資料。2.對客戶提供的信息進行初步審核，確保信息完整、準(zhǔn)確后傳遞至報關(guān)部。3.跟蹤轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)辦理進度，及時向客戶反饋業(yè)務(wù)進展情況，協(xié)調(diào)解決客戶在業(yè)務(wù)過程中遇到的問題。（二）報關(guān)部1.負責(zé)轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)的報關(guān)申報工作，準(zhǔn)確填寫報關(guān)單，確保報關(guān)單內(nèi)容符合法律法規(guī)和海關(guān)要求。2.對報關(guān)單及隨附單證進行審核，及時發(fā)現(xiàn)并糾正錯誤信息。3.根據(jù)報關(guān)單審結(jié)情況，準(zhǔn)備轉(zhuǎn)關(guān)申請資料，向海關(guān)提交轉(zhuǎn)關(guān)申請，并跟蹤申請審批進度。4.配合海關(guān)查驗工作，對查驗發(fā)現(xiàn)的問題進行整改或補充申報。5.負責(zé)辦理轉(zhuǎn)關(guān)放行手續(xù)，整理歸檔轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)相關(guān)資料。（三）物流部1.根據(jù)轉(zhuǎn)關(guān)申請獲批情況，安排合適的運輸工具和運輸路線，確保貨物能夠安全、及時地運輸。2.與運輸公司簽訂運輸合同，協(xié)調(diào)運輸公司做好貨物運輸準(zhǔn)備工作。3.配合海關(guān)查驗工作，將貨物運輸至指定查驗地點，協(xié)助海關(guān)核對貨物實際情況。4.在轉(zhuǎn)關(guān)放行后，安排貨物繼續(xù)運輸，并負責(zé)貨物在運輸過程中的安全監(jiān)管。四、風(fēng)險管理與控制（一）風(fēng)險識別1.建立轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險識別機制，定期對轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)流程進行梳理，識別可能存在的風(fēng)險點，包括法律法規(guī)風(fēng)險、政策變化風(fēng)險、信息錯誤風(fēng)險、運輸安全風(fēng)險、海關(guān)查驗風(fēng)險等。2.關(guān)注國家及地方有關(guān)轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、政策動態(tài)，及時了解政策變化對公司轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)的影響，識別潛在的政策風(fēng)險。3.加強對轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作過程中各類信息的監(jiān)控，如報關(guān)信息、運輸信息等，及時發(fā)現(xiàn)信息錯誤或不一致的情況，識別信息錯誤風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險點進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為高、中、低三個等級。2.對于高風(fēng)險等級的風(fēng)險點，應(yīng)制定專項應(yīng)對措施，重點關(guān)注和監(jiān)控；對于中風(fēng)險等級的風(fēng)險點，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；對于低風(fēng)險等級的風(fēng)險點，可進行定期監(jiān)測，確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。（三）風(fēng)險控制措施1.法律法規(guī)風(fēng)險控制：加強對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識和合規(guī)操作能力。定期對轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作進行內(nèi)部審計，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)要求。2.政策變化風(fēng)險控制：安排專人關(guān)注國家及地方有關(guān)轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)的政策動態(tài)，及時收集、整理相關(guān)政策信息，并向公司內(nèi)部傳達。根據(jù)政策變化，及時調(diào)整公司轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作流程和策略，確保公司業(yè)務(wù)不受政策影響。3.信息錯誤風(fēng)險控制：建立信息審核機制，對轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作過程中的各類信息進行多級審核，確保信息準(zhǔn)確無誤。加強信息系統(tǒng)建設(shè)，實現(xiàn)信息的自動化錄入和校驗，減少人為錯誤。4.運輸安全風(fēng)險控制：選擇資質(zhì)良好、信譽可靠的運輸公司，并與其簽訂詳細的運輸合同，明確雙方的安全責(zé)任。加強對運輸過程的監(jiān)控，如安裝GPS定位系統(tǒng)等，及時掌握貨物運輸狀態(tài)，確保貨物運輸安全。5.海關(guān)查驗風(fēng)險控制：加強與海關(guān)的溝通與協(xié)調(diào)，及時了解海關(guān)查驗政策和要求。在報關(guān)申報環(huán)節(jié)，確保報關(guān)單填寫規(guī)范、準(zhǔn)確，提高報關(guān)單的質(zhì)量。提前做好貨物自查工作，對可能存在問題的貨物進行整改，降低海關(guān)查驗風(fēng)險。五、信息管理（一）信息收集1.在轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)受理階段，客服部負責(zé)收集客戶提供的貨物信息、合同、發(fā)票、裝箱單等相關(guān)資料，并進行整理和記錄。2.報關(guān)部在報關(guān)申報過程中，收集海關(guān)反饋的報關(guān)單審結(jié)信息、查驗通知等相關(guān)信息，并及時傳遞給其他相關(guān)部門。3.物流部在運輸安排和貨物運輸過程中，收集運輸公司提供的運輸信息、貨物交接信息等，并反饋給報關(guān)部和客服部。（二）信息傳遞1.建立信息傳遞機制，明確各部門之間信息傳遞的方式、渠道和時間要求。確保轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)相關(guān)信息能夠及時、準(zhǔn)確地在各部門之間傳遞，避免信息不暢導(dǎo)致業(yè)務(wù)延誤。2.利用公司內(nèi)部信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)信息的電子化傳遞和共享。各部門應(yīng)及時將相關(guān)信息錄入系統(tǒng)，確保信息的實時更新和可查詢。3.對于重要信息，如海關(guān)通知、政策變化等，應(yīng)通過郵件、即時通訊工具等多種方式進行傳遞，并要求接收部門進行確認回復(fù)，確保信息傳遞的準(zhǔn)確性和完整性。（三）信息存儲與保管1.建立轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)信息存儲管理制度，對轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)相關(guān)資料和信息進行分類存儲。存儲介質(zhì)可包括紙質(zhì)檔案和電子文檔，確保信息的安全、完整和可追溯。2.紙質(zhì)檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進行整理、裝訂和歸檔，存放于專門的檔案柜中，并做好標(biāo)識和索引。電子文檔應(yīng)進行備份存儲，定期進行數(shù)據(jù)清理和維護，確保數(shù)據(jù)的可用性。3.明確轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)信息的保管期限，按照法律法規(guī)和公司規(guī)定進行保管。在保管期限屆滿后，按照規(guī)定進行銷毀或存檔處理。六、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)計劃1.制定轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求和員工實際情況，確定培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)法律法規(guī)、政策解讀、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、風(fēng)險防控等方面，確保員工全面了解和掌握轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)知識和技能。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式，提高培訓(xùn)效果。（二）培訓(xùn)實施1.按照培訓(xùn)計劃組織開展培訓(xùn)工作，確保培訓(xùn)按時、按質(zhì)、按量完成。內(nèi)部培訓(xùn)由公司內(nèi)部經(jīng)驗豐富的員工擔(dān)任講師，外部培訓(xùn)可邀請海關(guān)專家、行業(yè)資深人士等進行授課。2.在培訓(xùn)過程中，注重與員工的互動交流，鼓勵員工提出問題和疑問，及時解答員工在培訓(xùn)過程中遇到的困難。3.培訓(xùn)結(jié)束后，對員工進行培訓(xùn)考核，考核方式可采用考試、實際操作、案例分析等多種形式，確保員工真正掌握培訓(xùn)內(nèi)容。（三）考核評估1.建立轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)考核評估機制，對員工的轉(zhuǎn)關(guān)業(yè)務(wù)操作能力、工作質(zhì)量、風(fēng)險防控意識等方面進行定期考核評