PAGE運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)公司資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各業(yè)務(wù)單元以及全體員工在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及的各類活動(dòng)。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和層面，包括但不限于市場(chǎng)拓展、銷售、采購(gòu)、生產(chǎn)、物流、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等，確保對(duì)所有運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管控。2.審慎性原則以謹(jǐn)慎、嚴(yán)肅的態(tài)度對(duì)待運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，充分考慮各種潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，不忽視任何可能影響公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性和可靠性。3.動(dòng)態(tài)性原則運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并非一成不變，隨著公司內(nèi)外部環(huán)境的變化而動(dòng)態(tài)演變。因此，本制度要求風(fēng)險(xiǎn)控制體系具備靈活性和適應(yīng)性，能夠及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化調(diào)整控制策略和措施。4.制衡性原則通過(guò)建立健全各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理制度，實(shí)現(xiàn)各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督，避免權(quán)力過(guò)度集中，防止因單一環(huán)節(jié)失控而引發(fā)重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。5.成本效益原則在實(shí)施運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，充分權(quán)衡控制成本與預(yù)期收益，確保風(fēng)險(xiǎn)控制投入能夠帶來(lái)合理的風(fēng)險(xiǎn)降低效果，以最小的成本實(shí)現(xiàn)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.流程梳理法對(duì)公司各項(xiàng)核心業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)梳理，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的輸入、輸出、關(guān)鍵步驟和涉及的部門及人員，從中識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如，在銷售流程中，從客戶開發(fā)、合同簽訂、訂單執(zhí)行到款項(xiàng)回收，每個(gè)階段都可能面臨客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、交付延遲風(fēng)險(xiǎn)等。2.案例分析法收集同行業(yè)或類似業(yè)務(wù)場(chǎng)景下發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件案例，分析其發(fā)生的原因、過(guò)程和后果，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)照識(shí)別。3.專家咨詢法邀請(qǐng)公司內(nèi)部具有豐富經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)專家、風(fēng)險(xiǎn)管理專家以及外部行業(yè)專家，針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行深入研討，借助他們的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，挖掘可能被忽視的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性評(píng)估根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境的分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。例如，對(duì)于市場(chǎng)需求波動(dòng)較大的產(chǎn)品，其銷售業(yè)績(jī)下滑的可能性評(píng)估為中等；而對(duì)于依賴單一供應(yīng)商且供應(yīng)商所在地區(qū)政治局勢(shì)不穩(wěn)定的情況，原材料供應(yīng)中斷的可能性評(píng)估為高。2.影響程度評(píng)估衡量風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、聲譽(yù)等方面產(chǎn)生的影響程度，同樣分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。如重大安全事故可能導(dǎo)致公司面臨巨額賠償、生產(chǎn)停滯以及嚴(yán)重的聲譽(yù)損害，影響程度評(píng)估為高；而一般性的辦公設(shè)備故障對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)影響較小，影響程度評(píng)估為低。（三）風(fēng)險(xiǎn)矩陣構(gòu)建綜合可能性評(píng)估和影響程度評(píng)估結(jié)果，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣。將各種風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)應(yīng)到矩陣中的不同區(qū)域，以便直觀地確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度。例如，可能性高且影響程度高的風(fēng)險(xiǎn)事件位于矩陣的右上角，屬于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域；可能性低且影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)事件位于矩陣的左下角，為低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，公司可以對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序，優(yōu)先關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)事件，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)極高且無(wú)法通過(guò)其他方式有效控制的情況，公司應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。例如，如果某地區(qū)市場(chǎng)存在嚴(yán)重的政策法規(guī)不確定性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，且進(jìn)入該市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)超出公司承受能力，公司應(yīng)果斷放棄進(jìn)入該地區(qū)市場(chǎng)的計(jì)劃。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定具體的控制措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。例如，對(duì)于客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，建立完善的客戶信用評(píng)估體系，對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，設(shè)定合理的信用額度和信用期限，并加強(qiáng)應(yīng)收賬款的跟蹤和催收工作。對(duì)于生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)，完善安全管理制度，定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)和安全檢查，確保生產(chǎn)過(guò)程安全可靠。2.應(yīng)急預(yù)案制定對(duì)于可能引發(fā)重大損失或影響公司正常運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案。明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容，確保在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)，減少損失。例如，針對(duì)火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害以及重大生產(chǎn)事故、信息系統(tǒng)故障等突發(fā)事件，分別制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂套期保值合約等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給外部機(jī)構(gòu)。例如，為公司的固定資產(chǎn)、存貨等購(gòu)買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的自然災(zāi)害、意外事故等導(dǎo)致的資產(chǎn)損失；對(duì)于原材料價(jià)格波動(dòng)較大的情況，通過(guò)簽訂期貨合約等套期保值工具，鎖定原材料采購(gòu)價(jià)格，降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司成本的影響。（四）風(fēng)險(xiǎn)承受對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較低且對(duì)公司影響較小的風(fēng)險(xiǎn)事件，公司可以選擇風(fēng)險(xiǎn)承受策略。即不采取額外的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，而是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)自行承擔(dān)相應(yīng)的損失。例如，一般性的辦公文具損耗、小額的差旅費(fèi)超支等風(fēng)險(xiǎn)，公司可以在合理范圍內(nèi)予以承受。四、風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)（一）業(yè)務(wù)流程控制1.市場(chǎng)拓展環(huán)節(jié)在市場(chǎng)調(diào)研階段，確保調(diào)研數(shù)據(jù)的真實(shí)性和全面性，避免因信息不準(zhǔn)確而導(dǎo)致市場(chǎng)判斷失誤。在制定市場(chǎng)拓展策略時(shí)，充分考慮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、目標(biāo)客戶需求、政策法規(guī)變化等因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。在與潛在客戶接觸過(guò)程中，嚴(yán)格遵守商業(yè)道德和法律法規(guī)，防范商業(yè)賄賂、合同欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。2.銷售環(huán)節(jié)加強(qiáng)銷售合同管理，明確合同條款，特別是關(guān)于產(chǎn)品規(guī)格、價(jià)格、交付時(shí)間、付款方式、售后服務(wù)等關(guān)鍵內(nèi)容，避免因合同條款不清引發(fā)糾紛。對(duì)客戶訂單進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保訂單信息準(zhǔn)確無(wú)誤，防止因訂單錯(cuò)誤導(dǎo)致生產(chǎn)混亂和交付延遲。建立健全銷售信用管理制度，加強(qiáng)對(duì)客戶信用狀況跟蹤評(píng)估，及時(shí)調(diào)整信用政策，防范壞賬風(fēng)險(xiǎn)。3.采購(gòu)環(huán)節(jié)建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)估和管理，確保供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)和供應(yīng)能力符合公司要求。在采購(gòu)合同簽訂前，仔細(xì)審查合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，特別是關(guān)于質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、價(jià)格調(diào)整、違約責(zé)任等條款，防止采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程中的監(jiān)督和審計(jì)，防止采購(gòu)人員與供應(yīng)商勾結(jié)，謀取私利。4.生產(chǎn)環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃，合理安排生產(chǎn)資源，確保生產(chǎn)過(guò)程的連續(xù)性和穩(wěn)定性。加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量控制，建立質(zhì)量檢驗(yàn)制度，對(duì)原材料、半成品和成品進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)，防止不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)。加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)和管理，定期進(jìn)行設(shè)備檢修和保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行，避免因設(shè)備故障導(dǎo)致生產(chǎn)停滯。5.物流環(huán)節(jié)選擇可靠的物流合作伙伴，簽訂物流服務(wù)合同，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用結(jié)算、貨物安全保障等條款。加強(qiáng)對(duì)物流過(guò)程的監(jiān)控，實(shí)時(shí)跟蹤貨物運(yùn)輸狀態(tài)，確保貨物按時(shí)、安全送達(dá)目的地。對(duì)于貴重物品或有特殊要求的貨物，采取特殊運(yùn)輸保障措施，防范貨物丟失、損壞等風(fēng)險(xiǎn)。6.財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算流程，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。加強(qiáng)資金管理，合理安排資金收支，優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，防范資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度，對(duì)重大財(cái)務(wù)決策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防止財(cái)務(wù)舞弊和違規(guī)操作。加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)警，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。7.人力資源管理環(huán)節(jié)完善人力資源招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等管理制度，確保人員招聘符合崗位要求，培訓(xùn)能夠提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，考核公正公平，晉升機(jī)制合理透明。加強(qiáng)員工勞動(dòng)合同管理，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注員工心理健康，營(yíng)造良好的工作氛圍，避免因員工關(guān)系問(wèn)題影響公司正常運(yùn)營(yíng)。（二）信息系統(tǒng)控制1.系統(tǒng)安全管理建立信息系統(tǒng)安全防護(hù)體系，采取防火墻、入侵檢測(cè)、加密技術(shù)等措施，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。定期進(jìn)行系統(tǒng)安全漏洞掃描和修復(fù)，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。制定信息系統(tǒng)備份和恢復(fù)計(jì)劃，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和管理，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)故障。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量管理建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)錄入、審核、更新等流程，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和一致性。加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行定期備份和歸檔，以便在需要時(shí)能夠快速查詢和追溯歷史數(shù)據(jù)。3.信息系統(tǒng)變更管理在進(jìn)行信息系統(tǒng)變更時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行變更審批流程，對(duì)變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)影響等進(jìn)行評(píng)估。在變更實(shí)施前，制定詳細(xì)的變更計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，確保變更過(guò)程順利進(jìn)行，并能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題。變更完成后，進(jìn)行全面的測(cè)試和驗(yàn)證，確保系統(tǒng)功能正常，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。（三）內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)職能設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門，定期對(duì)公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)具備專業(yè)的審計(jì)知識(shí)和技能，熟悉公司業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。審計(jì)范圍涵蓋公司財(cái)務(wù)收支、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)方面，通過(guò)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出改進(jìn)建議，促進(jìn)公司運(yùn)營(yíng)管理水平的提升。2.監(jiān)督檢查機(jī)制建立健全內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)各部門的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行檢查和評(píng)估。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況、制度遵守情況等。通過(guò)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和違規(guī)行為，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。同時(shí)，鼓勵(lì)員工積極參與內(nèi)部監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)舉報(bào)，公司將對(duì)舉報(bào)人給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和保護(hù)。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)設(shè)定根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，設(shè)定一系列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)。例如，對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可以設(shè)定市場(chǎng)份額變動(dòng)率、產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)幅度等指標(biāo)；對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可以設(shè)定資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)；對(duì)于運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，可以設(shè)定生產(chǎn)計(jì)劃完成率、產(chǎn)品合格率、客戶投訴率等指標(biāo)。通過(guò)對(duì)這些指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。（二）預(yù)警閾值確定為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)設(shè)定合理的預(yù)警閾值。當(dāng)指標(biāo)值超出預(yù)警閾值時(shí)，表明公司運(yùn)營(yíng)可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)警閾值的設(shè)定應(yīng)綜合考慮公司歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素。例如，當(dāng)資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)60%時(shí)，發(fā)出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)；當(dāng)客戶投訴率連續(xù)三個(gè)月超過(guò)5%時(shí)，發(fā)出運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。（三）預(yù)警信息發(fā)布與處理建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布機(jī)制，當(dāng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)觸發(fā)預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)向相關(guān)部門和人員發(fā)布預(yù)警信息。預(yù)警信息應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)類型、預(yù)警級(jí)別、可能產(chǎn)生的影響以及建議采取的應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。相關(guān)部門和人員接到預(yù)警信息后，應(yīng)立即組織分析研究，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)將處理情況反饋給風(fēng)險(xiǎn)管理部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)預(yù)警信息的處理情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。六、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由公司高層管理人員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和制度，審批重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，協(xié)調(diào)解決公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的重大問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。其職責(zé)包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，協(xié)調(diào)各部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況等。（三）各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是本部門運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制工作。按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案，并組織實(shí)施。及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告本部門的風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)事件處理情況。七、培訓(xùn)與溝通（一）風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)定期組織公司員工參加風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)、公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施等。培訓(xùn)方式可以采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座、在線學(xué)習(xí)等多種形式，確保培訓(xùn)效果。（二）風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制建立完善的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制，確保公司內(nèi)部各部門之間、公司與外部利益相關(guān)者之間能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地溝通風(fēng)險(xiǎn)信息。風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期向各部門發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信息通報(bào)，各部門及時(shí)反饋本部門的風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況。同時(shí)，加強(qiáng)與股東、客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部利益相關(guān)者的溝通，及時(shí)了解他