PAGE職業(yè)年金運營聽證制度一、總則（一）目的為規(guī)范職業(yè)年金運營管理，保障職業(yè)年金基金的安全、穩(wěn)定與有效運作，維護參保人員的合法權(quán)益，提高職業(yè)年金運營決策的科學(xué)性、公正性和透明度，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本聽證制度。（二）適用范圍本制度適用于公司[公司具體名稱]負責(zé)的職業(yè)年金運營管理活動，包括但不限于投資策略制定、投資管理人選擇、重大投資決策等涉及職業(yè)年金運營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：職業(yè)年金運營聽證活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)監(jiān)管要求，確保聽證程序合法、有效。2.公正公平原則：聽證過程應(yīng)保證各方參與主體的平等地位，充分聽取各方意見，公正對待每一個利益相關(guān)者，不偏袒任何一方。3.公開透明原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私外，聽證活動的相關(guān)信息應(yīng)向社會公開，接受公眾監(jiān)督。4.科學(xué)民主原則：運用科學(xué)的方法和專業(yè)知識，廣泛征求各方意見，保障決策的科學(xué)性和民主性，提高職業(yè)年金運營管理水平。二、聽證組織與職責(zé)（一）聽證委員會1.組成：聽證委員會由公司內(nèi)部相關(guān)部門負責(zé)人、法律專家、財務(wù)專家、投資專家以及參保人員代表等組成。成員應(yīng)具備豐富的專業(yè)知識和經(jīng)驗，熟悉職業(yè)年金運營管理業(yè)務(wù)。2.職責(zé)負責(zé)制定聽證規(guī)則和程序，確保聽證活動的規(guī)范化進行。審查聽證申請，決定是否受理聽證請求。組織聽證會議，確定聽證主持人、記錄員等人員。對聽證過程進行監(jiān)督，確保聽證活動按照規(guī)定程序進行。根據(jù)聽證情況，對職業(yè)年金運營相關(guān)事項進行審議，并提出決策建議。（二）聽證主持人1.任職條件：聽證主持人應(yīng)由具有較高法律素養(yǎng)、熟悉職業(yè)年金業(yè)務(wù)、具備良好溝通協(xié)調(diào)能力的人員擔(dān)任。2.職責(zé)主持聽證會議，宣布聽證開始、結(jié)束及聽證紀(jì)律。引導(dǎo)各方當(dāng)事人陳述意見、進行辯論，維持聽證秩序。對聽證過程進行記錄，確保記錄準(zhǔn)確、完整。組織各方當(dāng)事人對證據(jù)進行質(zhì)證，判斷證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性。根據(jù)聽證情況，撰寫聽證報告，提交聽證委員會審議。（三）聽證記錄員1.任職條件：聽證記錄員應(yīng)具備較強的文字記錄能力和責(zé)任心，熟悉聽證程序。2.職責(zé)：負責(zé)對聽證會議的全過程進行詳細記錄，包括各方當(dāng)事人的發(fā)言、辯論內(nèi)容、證據(jù)質(zhì)證情況等。記錄應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、完整，形成聽證筆錄，并經(jīng)各方當(dāng)事人簽字確認。三、聽證范圍與事項（一）投資策略調(diào)整聽證當(dāng)公司擬對職業(yè)年金投資策略進行重大調(diào)整時，如改變資產(chǎn)配置比例、調(diào)整投資組合類別等，應(yīng)組織聽證。投資策略調(diào)整可能對職業(yè)年金基金的收益、風(fēng)險產(chǎn)生重大影響，通過聽證廣泛征求各方意見，確保調(diào)整策略的合理性和可行性。（二）投資管理人選擇聽證在選擇職業(yè)年金投資管理人時，應(yīng)進行聽證。投資管理人的專業(yè)能力、信譽狀況等直接關(guān)系到職業(yè)年金基金的運營效果和安全。通過聽證，全面了解各候選投資管理人的情況，為選擇合適的投資管理人提供依據(jù)。（三）重大投資決策聽證對于職業(yè)年金的重大投資決策，如大額投資項目、長期投資計劃等，需舉行聽證。重大投資決策涉及金額較大、風(fēng)險較高，聽證有助于充分評估投資項目的收益性、風(fēng)險性，保障職業(yè)年金基金的安全增值。（四）其他涉及職業(yè)年金運營重大事項的聽證除上述事項外，對于其他可能對職業(yè)年金運營產(chǎn)生重大影響的事項，如運營管理制度修訂、重大突發(fā)事件處理等，根據(jù)實際情況決定是否組織聽證。四、聽證程序（一）聽證申請與受理1.申請主體：公司內(nèi)部相關(guān)部門、參保人員代表、利益相關(guān)方等均可提出聽證申請。2.申請期限：申請人應(yīng)在得知相關(guān)事項擬決策或?qū)嵤┣癧X]個工作日內(nèi)提出聽證申請。3.申請內(nèi)容：申請應(yīng)明確聽證事項、申請理由及相關(guān)證據(jù)材料等。4.受理審查：聽證委員會收到申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行審查。對于符合聽證條件的申請，予以受理；對于不符合條件的申請，應(yīng)書面告知申請人不予受理的理由。（二）聽證通知1.通知內(nèi)容：聽證委員會決定受理聽證申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)發(fā)出聽證通知。通知應(yīng)包括聽證的時間、地點、聽證事項、參與人員要求、聽證程序等內(nèi)容。2.通知方式：聽證通知應(yīng)以書面形式送達申請人，并可根據(jù)實際情況同時采用電子郵件、短信等方式進行提醒。對于參保人員代表，應(yīng)確保通知能夠有效送達。（三）聽證準(zhǔn)備1.材料提交：申請人應(yīng)在聽證前[X]個工作日內(nèi)，將支持其申請主張的相關(guān)證據(jù)材料提交給聽證委員會。被申請人應(yīng)在收到聽證通知后[X]個工作日內(nèi)，提交針對申請事項的書面答辯意見及相關(guān)證據(jù)材料。2.證據(jù)審查：聽證委員會應(yīng)在聽證前對各方提交的證據(jù)材料進行審查，對于證據(jù)不足或存在疑問的，可要求當(dāng)事人補充或說明。3.人員確定：聽證委員會根據(jù)聽證事項的性質(zhì)和復(fù)雜程度，確定聽證參與人員名單，包括聽證主持人、記錄員、申請人、被申請人及其他相關(guān)人員。（四）聽證舉行1.開場陳述：聽證主持人宣布聽證開始，介紹聽證參與人員，說明聽證事項、目的和程序。申請人和被申請人分別進行開場陳述，闡述各自的觀點和理由。2.證據(jù)質(zhì)證：各方當(dāng)事人圍繞聽證事項，對提交的證據(jù)材料進行質(zhì)證。質(zhì)證應(yīng)遵循真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性原則，通過詢問、辯論等方式，核實證據(jù)的有效性。3.辯論發(fā)言：申請人和被申請人就聽證事項進行辯論發(fā)言，充分闡述各自的觀點和依據(jù)，反駁對方觀點。辯論應(yīng)圍繞事實、法律、政策等方面展開，不得進行人身攻擊或其他不當(dāng)言論。4.最后陳述：申請人和被申請人進行最后陳述，總結(jié)各自的觀點和意見，表明對聽證事項的最終態(tài)度。（五）聽證記錄與報告1.聽證記錄：聽證記錄員應(yīng)認真記錄聽證過程中的每一個環(huán)節(jié)，包括各方發(fā)言、證據(jù)質(zhì)證、辯論內(nèi)容等。記錄應(yīng)準(zhǔn)確、完整，不得遺漏重要信息。2.聽證報告：聽證主持人根據(jù)聽證記錄，撰寫聽證報告。報告應(yīng)包括聽證基本情況、各方觀點及證據(jù)、聽證委員會審議意見等內(nèi)容。聽證報告經(jīng)聽證委員會成員簽字確認后，作為職業(yè)年金運營決策的重要參考依據(jù)。（六）聽證結(jié)果處理1.決策參考：聽證委員會根據(jù)聽證報告，對職業(yè)年金運營相關(guān)事項進行審議，充分考慮各方意見和建議，做出科學(xué)合理的決策。決策結(jié)果應(yīng)符合職業(yè)年金運營的目標(biāo)和原則，保障基金的安全、穩(wěn)定與增值。2.結(jié)果告知：公司應(yīng)將聽證決策結(jié)果及時告知申請人及其他利益相關(guān)方。對于涉及職業(yè)年金運營重大決策的結(jié)果，應(yīng)通過適當(dāng)方式向社會公開，接受公眾監(jiān)督。五、聽證參與人員權(quán)利與義務(wù)（一）申請人權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解聽證相關(guān)信息，包括聽證時間、地點、程序、參與人員等。有權(quán)委托代理人參加聽證。有權(quán)在聽證過程中陳述意見、提供證據(jù)、進行辯論。有權(quán)對聽證記錄進行核對，要求更正記錄中的錯誤。2.義務(wù)如實提交申請材料，不得隱瞞或提供虛假信息。按照聽證通知要求，按時參加聽證，不得無故缺席。遵守聽證紀(jì)律，尊重聽證主持人和其他參與人員，不得干擾聽證秩序。尊重事實和證據(jù)，不得歪曲或偽造證據(jù)。（二）被申請人權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解聽證相關(guān)信息，包括聽證時間、地點、程序、參與人員等。有權(quán)委托代理人參加聽證。有權(quán)在聽證過程中陳述意見、提供證據(jù)、進行辯論。有權(quán)對申請人提交的證據(jù)進行質(zhì)證。2.義務(wù)如實提交答辯意見和相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或提供虛假信息。按照聽證通知要求，按時參加聽證，不得無故缺席。遵守聽證紀(jì)律，尊重聽證主持人和其他參與人員，不得干擾聽證秩序。尊重事實和證據(jù)，不得歪曲或偽造證據(jù)。（三）其他聽證參與人員權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解聽證相關(guān)信息，包括聽證時間、地點、程序、參與人員等。有權(quán)在聽證過程中陳述意見、提供證據(jù)、進行辯論（根據(jù)其參與聽證的角色和職責(zé)）。2.義務(wù)如實提供與聽證事項相關(guān)的信息和證據(jù)。將聽證過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私予以保密。遵守聽證紀(jì)律，尊重聽證主持人和其他參與人員，不得干擾聽證秩序。六、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對職業(yè)年金運營聽證制度的執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查聽證程序是否合規(guī)、聽證記錄是否完整、聽證結(jié)果是否得到有效執(zhí)行等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見，督促相關(guān)部門進行整改。（二）外部監(jiān)督積極接受行業(yè)監(jiān)管部門、社會公眾等外部監(jiān)督。對于監(jiān)管部門提出的意見和建議，應(yīng)認真對待，及時整改落實。同時，通過信息公開等方式，主動接受社會公眾的監(jiān)督，保障公眾