“三重一大”集體議事決策制度第一章制度定位與法律依據(jù)1.1制度定位“三重一大”集體議事決策制度是××公司黨委（董事會(huì)）對(duì)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)實(shí)行集體研究、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的根本組織原則，是公司治理的“憲法性”規(guī)則，凌駕于任何部門(mén)規(guī)章之上。1.2直接法律依據(jù)（1）《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》第二章第十條、第十一條；（2）《公司法》第四十三條、第四十九條、第一百二十一條；（3）《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國(guó)資委令第42號(hào)）第二十七至三十條；（4）《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）全文；（5）《××省國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)備案管理辦法》（×國(guó)資黨發(fā)〔2022〕15號(hào)）。1.3制度邊界凡同時(shí)滿足“金額大、影響廣、風(fēng)險(xiǎn)高、監(jiān)督難”四要素之一的事項(xiàng)，必須納入本制度；其余事項(xiàng)按《××公司分級(jí)授權(quán)管理辦法》執(zhí)行，嚴(yán)禁以“拆分金額”“化整為零”方式規(guī)避集體決策。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（A類(lèi)）A1公司章程修訂、注冊(cè)資本增減、合并分立解散清算；A2五年發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算及調(diào)整（偏差≥10%）；A3重大會(huì)計(jì)政策變更、年度利潤(rùn)分配方案；A4重大訴訟、仲裁或行政處罰預(yù)計(jì)標(biāo)的≥1000萬(wàn)元；A5公司層面改革改制方案（含員工安置≥50人）。2.2重要人事任免事項(xiàng)（B類(lèi)）B1黨委管理的中層正職及以上干部選拔任用、免職、降職；B2董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)主任、上市公司董秘、證券事務(wù)代表；B3向控股、參股企業(yè)委派產(chǎn)權(quán)代表（董事、監(jiān)事、高管）；B4公司首席合規(guī)官、總法律顧問(wèn)、首席財(cái)務(wù)官等關(guān)鍵崗位；B5一次性任免干部人數(shù)≥5人或涉及跨部門(mén)交流≥3人。2.3重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)（C類(lèi)）C1單項(xiàng)投資≥凈資產(chǎn)5%或≥2億元；C2境外（含港澳臺(tái)）項(xiàng)目無(wú)論金額大??；C3自建、購(gòu)置、處置土地房屋資產(chǎn)≥5000萬(wàn)元；C4技術(shù)引進(jìn)、并購(gòu)項(xiàng)目成交金額≥3000萬(wàn)元；C5新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)線商業(yè)化投資≥凈資產(chǎn)3%。2.4大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)（D類(lèi)）D1對(duì)外捐贈(zèng)、贊助單筆≥100萬(wàn)元或年度累計(jì)≥300萬(wàn)元；D2對(duì)外借款、擔(dān)保、委托貸款≥1億元；D3金融衍生品、證券一級(jí)市場(chǎng)投資≥5000萬(wàn)元；D4現(xiàn)金管理類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品單日最高余額≥凈資產(chǎn)10%；D5預(yù)算外資金調(diào)劑≥500萬(wàn)元。2.5動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制每年1月由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，聯(lián)合審計(jì)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部對(duì)量化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)盤(pán)，提出增減或閾值調(diào)整建議，經(jīng)黨委會(huì)審議后以“負(fù)面清單”形式發(fā)布，調(diào)整幅度≥20%須報(bào)省國(guó)資委備案。第三章組織體系與職責(zé)分工3.1黨委會(huì)（決策核心）（1）負(fù)責(zé)把方向、管大局、促落實(shí)，對(duì)A、B類(lèi)事項(xiàng)擁有否決權(quán)；（2）會(huì)前審核議題政治合規(guī)性，會(huì)后監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行；（3）建立“黨委書(shū)記末位表態(tài)”和“一把手”不直接分管人事、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、工程制度。3.2董事會(huì)（經(jīng)營(yíng)決策）（1）對(duì)A、C、D類(lèi)事項(xiàng)作出經(jīng)營(yíng)合法性判斷，形成表決意見(jiàn)；（2）設(shè)立戰(zhàn)略與投資、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)、薪酬與考核三個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，實(shí)行“議案票決+專(zhuān)家質(zhì)詢(xún)”雙軌制；（3）外部董事占比≥1/2，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。3.3經(jīng)理層（執(zhí)行主體）（1）負(fù)責(zé)前期調(diào)研、可研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查；（2）對(duì)未達(dá)到“三重一大”標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)按授權(quán)清單決策，每月向董事會(huì)報(bào)送《授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行臺(tái)賬》；（3）建立“項(xiàng)目雙負(fù)責(zé)人”制：業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人+合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)負(fù)責(zé)人擁有一票否決權(quán)。3.4監(jiān)事會(huì)（實(shí)時(shí)監(jiān)督）（1）列席黨委會(huì)、董事會(huì)，對(duì)程序合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢(xún)；（2）每季度向省國(guó)資委報(bào)送《“三重一大”程序監(jiān)督報(bào)告》；（3）對(duì)違規(guī)決策事項(xiàng)啟動(dòng)問(wèn)責(zé)調(diào)查，可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。3.5職能部門(mén)（專(zhuān)業(yè)支撐）戰(zhàn)略發(fā)展部：負(fù)責(zé)行業(yè)研究、可研報(bào)告、投資模型；財(cái)務(wù)管理部：負(fù)責(zé)資金平衡、融資方案、稅務(wù)籌劃；法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)法律審查、合規(guī)認(rèn)證、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分；審計(jì)部：負(fù)責(zé)全過(guò)程跟蹤審計(jì)、后評(píng)價(jià)；人力資源部：負(fù)責(zé)干部動(dòng)議、民主推薦、檔案核查；紀(jì)檢辦公室：負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查、行賄犯罪檔案查詢(xún)。第四章議題生成與立項(xiàng)流程4.1議題提出（1）經(jīng)理層、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、黨委常委均可提出；（2）須填寫(xiě)《“三重一大”議題立項(xiàng)表》，包括背景、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)、金額、政策依據(jù)、退出機(jī)制六要素；（3）同一事項(xiàng)一年內(nèi)被否決兩次的，須間隔12個(gè)月方可重新提交。4.2預(yù)溝通（會(huì)前醞釀）（1）黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席“四方”預(yù)溝通，48小時(shí)內(nèi)形成《預(yù)溝通紀(jì)要》；（2）對(duì)分歧≥2票的事項(xiàng)，啟動(dòng)“第三方評(píng)估”或“省政府主管部門(mén)咨詢(xún)”，費(fèi)用列入年度預(yù)算；（3）涉及上市公司內(nèi)幕信息的，同步啟動(dòng)信息披露暫緩與登記程序。4.3合規(guī)審查（1）法務(wù)合規(guī)部5個(gè)工作日內(nèi)出具《合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為紅、橙、黃、藍(lán)四檔；（2）紅色風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)須補(bǔ)充外部律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)三重背書(shū)；（3）審查未通過(guò)不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，強(qiáng)行提交視為程序違規(guī)。4.4材料標(biāo)準(zhǔn)化（1）可研報(bào)告須采用“1+3”模板：1份主報(bào)告+市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)3份分報(bào)告；（2）人事議題須附《干部任免審批表》《民主推薦匯總表》《廉潔結(jié)論書(shū)》《檔案任前審核表》；（3）資金運(yùn)作類(lèi)須附《現(xiàn)金流壓力測(cè)試表》《擔(dān)保方征信報(bào)告》《反擔(dān)保資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。第五章會(huì)議召開(kāi)與表決規(guī)則5.1會(huì)議類(lèi)型與召集（1）黨委常委會(huì)：每月固定25日召開(kāi)，遇節(jié)假日不順延；（2）董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：經(jīng)1/3董事或董事長(zhǎng)提議，5日內(nèi)發(fā)出通知；（3）專(zhuān)題聯(lián)席會(huì)議：對(duì)跨A、C、D類(lèi)事項(xiàng)，由董事長(zhǎng)與黨委書(shū)記聯(lián)合召集。5.2人數(shù)與比例（1）黨委常委會(huì)須≥2/3常委到會(huì)，表決事項(xiàng)須≥半數(shù)贊成方可通過(guò)；（2）董事會(huì)須≥全體董事2/3到會(huì)，重大事項(xiàng)須≥全體董事過(guò)半數(shù)贊成，章程特別規(guī)定須≥2/3；（3）涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)董事不計(jì)入到會(huì)人數(shù)。5.3表決方式（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議：采用電子表決器，系統(tǒng)自動(dòng)生成《表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》；（2）視頻會(huì)議：須使用公司自建加密系統(tǒng)，全程錄屏保存≥15年；（3）書(shū)面?zhèn)骱灒簝H適用于金額≤5000萬(wàn)元且風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)藍(lán)色事項(xiàng)，傳簽期限≤5個(gè)工作日。5.4會(huì)議記錄（1）黨委會(huì)由黨委辦公室主任記錄，董事會(huì)由董事會(huì)秘書(shū)記錄；（2）記錄須包括：議題來(lái)源、討論要點(diǎn)、表決結(jié)果、出席人簽字、列席人發(fā)言；（3）記錄一經(jīng)簽字不得隨意修改，確需更正須由會(huì)議主持人、記錄人雙簽，并在空白處加注修改理由。第六章督導(dǎo)執(zhí)行與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.1任務(wù)分解（1）會(huì)議結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，戰(zhàn)略發(fā)展部將決議拆解為《任務(wù)分解表》，明確責(zé)任人、節(jié)點(diǎn)、交付物、考核指標(biāo)；（2）對(duì)跨年度項(xiàng)目，采用“里程碑+支付掛鉤”機(jī)制，前一里程碑未驗(yàn)收不得支付下一筆款項(xiàng)。6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（1）建立“紅黃燈”預(yù)警模型：預(yù)算執(zhí)行偏差≥5%亮黃燈，≥10%亮紅燈；（2）紅燈事項(xiàng)自動(dòng)觸發(fā)審計(jì)部專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，并同步推送省國(guó)資委在線監(jiān)管平臺(tái)；（3）對(duì)出現(xiàn)重大輿情、安全事故、環(huán)保處罰的，啟動(dòng)“熔斷”機(jī)制，暫停后續(xù)資金支付。6.3變更管理（1）項(xiàng)目?jī)?nèi)容、金額、合作方任一要素變更≥10%，須重新履行“三重一大”程序；（2）變更<10%但≥5%的，由經(jīng)理層集體決策并報(bào)董事會(huì)備案；（3）變更<5%的，由項(xiàng)目雙負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，每月集中報(bào)董事會(huì)通報(bào)。第七章監(jiān)督問(wèn)責(zé)與后評(píng)價(jià)7.1內(nèi)部審計(jì)（1）審計(jì)部在項(xiàng)目完工或年度終了3個(gè)月內(nèi)出具《后評(píng)價(jià)報(bào)告》，內(nèi)容包括目標(biāo)達(dá)成度、財(cái)務(wù)收益、風(fēng)險(xiǎn)暴露、合規(guī)缺陷；（2）對(duì)投資收益低于可研預(yù)測(cè)≥20%的，啟動(dòng)“倒查+問(wèn)責(zé)”程序，倒查范圍包括可研假設(shè)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)、審批流程。7.2外部監(jiān)督（1）省國(guó)資委每年抽取不低于30%的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)；（2）對(duì)連續(xù)兩次抽查發(fā)現(xiàn)程序違規(guī)的企業(yè)，扣減企業(yè)負(fù)責(zé)人年度績(jī)效年薪10%；（3）涉嫌違紀(jì)違法的，移送省紀(jì)委監(jiān)委駐省國(guó)資委紀(jì)檢監(jiān)察組。7.3終身追責(zé)（1）建立“一人一檔”決策檔案，保存期限≥30年；（2）對(duì)造成國(guó)有資產(chǎn)損失≥1000萬(wàn)元的，實(shí)行“一案雙查”，既查當(dāng)事人，也查黨委（董事會(huì)）集體責(zé)任；（3）已離職、已退休的責(zé)任人仍按《國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》追責(zé)。第八章信息化與檔案管理8.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）上線“三重一大”在線監(jiān)管平臺(tái)，前端對(duì)接OA、ERP、財(cái)務(wù)共享、投資管理系統(tǒng)，后端對(duì)接省國(guó)資委監(jiān)管云；（2）采用區(qū)塊鏈存證技術(shù)，對(duì)議題立項(xiàng)、預(yù)溝通、表決、執(zhí)行、變更、后評(píng)價(jià)六環(huán)節(jié)生成哈希值，防篡改；（3）設(shè)置“一鍵導(dǎo)出”功能，5分鐘內(nèi)可打包生成全套電子檔案，滿足巡視、審計(jì)即時(shí)調(diào)閱。8.2權(quán)限管理（1）系統(tǒng)實(shí)行RBAC權(quán)限模型，按“提出人-審核人-審批人-監(jiān)督人”四角色配置；（2）所有操作留痕，日志保存≥15年，禁止超級(jí)管理員刪除；（3）系統(tǒng)登錄采用“指紋+短信動(dòng)態(tài)碼”雙因子認(rèn)證，異常IP登錄自動(dòng)凍結(jié)賬戶(hù)。8.3數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）統(tǒng)一采用GB/T18894-2016《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》；（2）掃描件分辨率≥300dpi，OCR識(shí)別率≥99%；（3）音視頻采用MP4格式，H.264編碼，采樣率≥48kHz，保存期限≥15年。第九章培訓(xùn)與文化建設(shè)9.1培訓(xùn)體系（1）新員工入職3個(gè)月內(nèi)完成《“三重一大”應(yīng)知應(yīng)會(huì)》e-learning，未通過(guò)考試不得轉(zhuǎn)正；（2）中層干部每年參加一次情景模擬沙盤(pán)，隨機(jī)扮演董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、外部董事，模擬重大投資失敗后的媒體溝通會(huì)；（3）董事會(huì)秘書(shū)、黨委辦公室主任每?jī)赡觏毴〉檬?guó)資委頒發(fā)的《合規(guī)官》資格證書(shū)，否則調(diào)離崗位。9.2文化植入（1）編制《決策風(fēng)險(xiǎn)案例集》，收錄公司內(nèi)外部10個(gè)典型失敗案例，包括數(shù)據(jù)、圖表、責(zé)任人訪談；（2）每年5月開(kāi)展“合規(guī)文化月”，組織“廉潔風(fēng)險(xiǎn)大家談”脫口秀，員工票選前三名給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；（3）在公司內(nèi)網(wǎng)設(shè)立“曝光臺(tái)”，對(duì)違規(guī)決策、規(guī)避程序行為實(shí)名通報(bào)，點(diǎn)擊量與部門(mén)績(jī)效掛鉤。第十章操作指南（零經(jīng)驗(yàn)版）目的：讓第一次接觸“三重一大”事項(xiàng)的經(jīng)辦人，在零經(jīng)驗(yàn)情況下也能一次性完成議題發(fā)起。前置條件：（1）擁有公司OA賬號(hào)；（2）已取得項(xiàng)目基礎(chǔ)資料（可研、合同草案、金額測(cè)算表）；（3）已確定項(xiàng)目責(zé)任人和合規(guī)負(fù)責(zé)人。詳細(xì)步驟：Step1登錄OA→“三重一大”模塊→點(diǎn)擊“議題發(fā)起”→選擇事項(xiàng)類(lèi)型（A/B/C/D）→系統(tǒng)自動(dòng)生成編號(hào)。Step2按模板上傳資料：可研報(bào)告PDF、市場(chǎng)預(yù)測(cè)Excel、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表、合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)。Step3系統(tǒng)觸發(fā)“部門(mén)聯(lián)審”：戰(zhàn)略部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部各3個(gè)工作日在線會(huì)簽，任一部門(mén)拒絕須寫(xiě)明理由并退回。Step4聯(lián)審?fù)ㄟ^(guò)后，系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送“預(yù)溝通”會(huì)議通知給黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席，48小時(shí)內(nèi)點(diǎn)擊“同意”或“拒絕”。Step5預(yù)溝通全部綠燈后，系統(tǒng)自動(dòng)排期黨委會(huì)/董事會(huì)，并發(fā)送正式會(huì)議通知，內(nèi)含加密視頻會(huì)議鏈接。Step6會(huì)議當(dāng)天提前30分鐘使用指紋登錄系統(tǒng)→進(jìn)入視頻會(huì)議室→開(kāi)啟電子表決器→議題匯報(bào)（限時(shí)15分鐘）→質(zhì)詢(xún)（限時(shí)10分鐘）→表決→系統(tǒng)自動(dòng)生成《表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》。Step7會(huì)議結(jié)束1小時(shí)內(nèi)，系統(tǒng)推送《任務(wù)分解表》→責(zé)任人點(diǎn)擊確認(rèn)→打印紙質(zhì)版→雙負(fù)責(zé)人簽字→掃描回傳系統(tǒng)。常見(jiàn)問(wèn)題與排錯(cuò)：（1）上傳文件失敗：檢查是否超過(guò)200MB，PDF須為1.4以下版本；（2）會(huì)簽超時(shí)：在部門(mén)IM群@部門(mén)負(fù)責(zé)人，仍未響應(yīng)可點(diǎn)擊“escalation”自動(dòng)升級(jí)至分管副總；（3）表決器無(wú)法打開(kāi)：使用IE11或Chrome90以上版本，關(guān)閉彈窗攔截；（4）視頻卡頓：切換至“音頻模式”，系統(tǒng)保留音頻+幻燈片同樣有效；（5）會(huì)議紀(jì)要修改：若發(fā)現(xiàn)錯(cuò)別字，在“紀(jì)要更正”模塊提交申請(qǐng)，經(jīng)會(huì)議主持人+記錄人雙簽后自動(dòng)生成附頁(yè)，原記錄不可刪除。第十一章落地案例（2023年度）案例名稱(chēng)：××公司年產(chǎn)20萬(wàn)噸新能源材料基地項(xiàng)目項(xiàng)目金額：總投資18.6億元，其中自有資金6億元，銀行貸款12.6億元議題類(lèi)型：C1（重大項(xiàng)目安排）+D2（大額度資金運(yùn)作）時(shí)間軸：2023-02-01戰(zhàn)略發(fā)展部完成可研；2023-02-10法務(wù)合規(guī)部出具紅色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（因涉及化工園區(qū)環(huán)保政策）；2023-02-15委托×環(huán)科院補(bǔ)充環(huán)評(píng)，費(fèi)用120萬(wàn)元；2023-03-05預(yù)溝通會(huì)議，董事長(zhǎng)提出“原料來(lái)源保障”質(zhì)疑；2023-03-20補(bǔ)充與×鹽湖股份簽署20年鋰精礦長(zhǎng)協(xié)，鎖定價(jià)格；2023-03-25黨委常委會(huì)全票通過(guò)；2023-03-28董事會(huì)表決11票贊成、1票反對(duì)（外部