XX學(xué)校“三重一大”集體決策制度實(shí)施方案第一章制度定位與法律依據(jù)1.1制度定位“三重一大”集體決策制度是XX學(xué)校治理體系和治理能力現(xiàn)代化的核心構(gòu)件，凡涉及重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用事項(xiàng)，必須經(jīng)黨委常委會(huì)（或校務(wù)委員會(huì)）集體討論決定，任何個(gè)人或少數(shù)人無權(quán)單獨(dú)作出決定。1.2直接上位法與政策依據(jù)（1）《中華人民共和國高等教育法》第39條、第41條；（2）《中國共產(chǎn)黨普通高等學(xué)校基層組織工作條例》第18條；（3）《教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)直屬高校貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（教黨〔2012〕20號）；（4）《XX省普通高等學(xué)校堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制實(shí)施細(xì)則》（X教工委〔2021〕7號）；（5）《XX大學(xué)章程》第5章“決策與監(jiān)督”。1.3校內(nèi)配套制度《XX學(xué)校會(huì)議議事規(guī)則》《XX學(xué)校經(jīng)濟(jì)責(zé)任制實(shí)施辦法》《XX學(xué)校干部選拔任用工作細(xì)則》《XX學(xué)校基本建設(shè)管理辦法》《XX學(xué)校預(yù)算管理辦法》《XX學(xué)校合同管理辦法》《XX學(xué)校審計(jì)結(jié)果運(yùn)用辦法》《XX學(xué)校責(zé)任追究辦法》。以上制度與本方案不一致時(shí)，以本方案為準(zhǔn)，并在30日內(nèi)完成修訂。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（1）學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、校園總體規(guī)劃、學(xué)科專業(yè)布局調(diào)整；（2）年度招生計(jì)劃總量、學(xué)位點(diǎn)增設(shè)與撤銷、重大教學(xué)改革方案；（3）年度財(cái)務(wù)預(yù)算草案、決算報(bào)告、重大資產(chǎn)處置（賬面原值≥500萬元）；（4）國內(nèi)外重大合作辦學(xué)、資產(chǎn)公司設(shè)立、校辦企業(yè)改制或退出；（5）涉及師生切身利益的收費(fèi)項(xiàng)目、服務(wù)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整。2.2重要人事任免（1）副處級及以上干部任免、掛職、輪崗；（2）二級學(xué)院（部、中心）黨政正職擬任人選；（3）校級學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評定委員會(huì)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審委員會(huì)主任委員調(diào)整；（4）享受國務(wù)院特殊津貼、國家級人才計(jì)劃推薦人選；（5）校級及以上表彰或處分決定。2.3重大項(xiàng)目安排（1）基本建設(shè)項(xiàng)目：單批次投資≥200萬元或總建筑面積≥1000平方米；（2）信息化項(xiàng)目：單批次投資≥100萬元；（3）儀器設(shè)備采購：單臺(tái)件≥100萬元或批量≥300萬元；（4）重大科研平臺(tái)、省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心立項(xiàng)；（5）境外培訓(xùn)、出訪團(tuán)組經(jīng)費(fèi)≥50萬元。2.4大額度資金使用（1）年度預(yù)算內(nèi)單筆支出≥100萬元；（2）預(yù)算外追加資金≥50萬元；（3）銀行貸款、融資租賃、債券發(fā)行；（4）對外投資、對外捐贈(zèng)、對外擔(dān)保；（5）未列入年度預(yù)算且單項(xiàng)≥30萬元的維修、服務(wù)、物資采購。2.5負(fù)面清單（1）已列入年度預(yù)算且符合政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的日常支出；（2）上級文件已明確標(biāo)準(zhǔn)、程序的常規(guī)性人員工資、社保、獎(jiǎng)助學(xué)金；（3）突發(fā)事件應(yīng)急處置中，先行處置后48小時(shí)內(nèi)補(bǔ)會(huì)的緊急支出；（4）經(jīng)黨委常委會(huì)授權(quán)，由校長辦公會(huì)決策的周轉(zhuǎn)性支出（單筆≤50萬元，月度累計(jì)≤200萬元）。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨委常委會(huì)最高決策機(jī)構(gòu)，對“三重一大”事項(xiàng)擁有最終決定權(quán)。職責(zé)：審定議題、聽取匯報(bào)、充分討論、表決形成決議、明確執(zhí)行主體與督辦部門。3.2校長辦公會(huì)前置研究機(jī)構(gòu)和執(zhí)行協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。職責(zé)：對行政類議題開展可行性論證、風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)審查，形成傾向性意見后提交常委會(huì)。3.3學(xué)術(shù)委員會(huì)對學(xué)術(shù)性事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立評議，出具書面評議意見，作為常委會(huì)決策必備附件。3.4財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組對大額資金使用進(jìn)行專項(xiàng)審核，重點(diǎn)審查預(yù)算來源、績效目標(biāo)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合同條款。3.5紀(jì)委辦公室列席會(huì)議，對決策程序、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、干部選拔任用紀(jì)律進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，可行使“一票緩決”建議權(quán)。3.6職能部門（1）提出議題：填寫《“三重一大”議題申報(bào)表》，附可行性報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、法律意見書、經(jīng)費(fèi)測算表；（2）組織實(shí)施：按照常委會(huì)決議，2個(gè)工作日內(nèi)細(xì)化任務(wù)分解表，明確責(zé)任人、節(jié)點(diǎn)、成果形式；（3）績效自評：項(xiàng)目完成后30日內(nèi)提交《執(zhí)行情況報(bào)告》，附合同、驗(yàn)收、審計(jì)、績效評價(jià)材料。第四章議題生成與立項(xiàng)流程4.1議題征集每學(xué)期第1周，黨委辦公室（以下簡稱“黨辦”）向全校發(fā)布《“三重一大”議題征集通知》，各單位在5個(gè)工作日內(nèi)通過OA系統(tǒng)提交《議題建議表》。4.2立項(xiàng)評估（1）黨辦牽頭，會(huì)同紀(jì)委辦、發(fā)展規(guī)劃處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處組成評估小組，3個(gè)工作日內(nèi)完成合規(guī)性、必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)性初審；（2）初審?fù)ㄟ^的議題，由分管校領(lǐng)導(dǎo)組織召開專題論證會(huì)，形成《論證紀(jì)要》；（3）對涉及師生重大利益的議題，須同步提交教職工代表大會(huì)執(zhí)委會(huì)或?qū)W生代表大會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)征求意見，征求意見時(shí)間不少于5個(gè)工作日。4.3議題庫管理黨辦建立“三重一大”議題庫，實(shí)行紅、黃、綠三色燈預(yù)警：紅色：風(fēng)險(xiǎn)高、條件不成熟，退回補(bǔ)充材料；黃色：需進(jìn)一步協(xié)調(diào)，限30日內(nèi)完善；綠色：材料齊全，列入下一月常委會(huì)日程。4.4年度滾動(dòng)計(jì)劃每年12月，黨辦匯總形成下一年度《“三重一大”決策計(jì)劃表》，明確季度目標(biāo)、責(zé)任部門、預(yù)算額度，經(jīng)校長辦公會(huì)審議后報(bào)常委會(huì)審定，向全校公開。第五章會(huì)議組織與表決規(guī)則5.1會(huì)議頻次常委會(huì)每月至少召開1次，必要時(shí)臨時(shí)增開；校長辦公會(huì)每月2次，遇重大項(xiàng)目可隨報(bào)隨開。5.2材料報(bào)送時(shí)限議題材料須于會(huì)議召開前5個(gè)工作日完整上傳至“三重一大”電子會(huì)務(wù)系統(tǒng)，材料不全或逾期，黨辦有權(quán)作退件處理。5.3列席規(guī)則（1）分管校領(lǐng)導(dǎo)、職能部門主要負(fù)責(zé)人全程列席；（2）學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長、法律顧問、紀(jì)委副書記固定列席；（3）根據(jù)議題需要，邀請教代會(huì)、學(xué)生會(huì)、民主黨派、行業(yè)專家代表旁聽，旁聽人員擁有發(fā)言權(quán)，無表決權(quán)。5.4討論程序（1）議題匯報(bào)人匯報(bào)（≤10分鐘）；（2）分管校領(lǐng)導(dǎo)補(bǔ)充（≤5分鐘）；（3）列席人員質(zhì)詢（≤15分鐘）；（4）常委會(huì)委員自由討論（≥20分鐘）；（5）會(huì)議主持人歸納分歧，必要時(shí)現(xiàn)場修改方案；（6）表決。5.5表決方式（1）重大決策、重要人事：無記名投票，贊成票≥應(yīng)到會(huì)委員三分之二方可通過；（2）重大項(xiàng)目、大額資金：舉手或電子表決，贊成票≥應(yīng)到會(huì)委員半數(shù)方可通過；（3）表決結(jié)果當(dāng)場宣布，會(huì)議記錄、投票結(jié)果同步封存電子檔案，保存期限≥15年。5.6回避制度涉及本人、配偶、直系親屬或利益關(guān)聯(lián)人的議題，參會(huì)人員須主動(dòng)回避，并在會(huì)議記錄中載明。第六章風(fēng)險(xiǎn)防控與法律合規(guī)6.1風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣建立“5×4”矩陣，從政策、財(cái)務(wù)、法律、廉政、輿情五個(gè)維度，按高、中、低、可忽略四級評估，高風(fēng)險(xiǎn)議題須單獨(dú)出具《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對報(bào)告》。6.2法律合規(guī)審查所有議題須由學(xué)校法律顧問出具《法律意見書》，重點(diǎn)審查：（1）合同主體資格、授權(quán)鏈條；（2）是否違反政府采購、招投標(biāo)、土地、環(huán)保、外資、教育收費(fèi)等強(qiáng)制性規(guī)定；（3）知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、違約責(zé)任。6.3財(cái)政承受能力論證對政府投資項(xiàng)目，嚴(yán)格執(zhí)行《政府投資條例》，完成財(cái)政承受能力論證報(bào)告，明確分年度資金平衡方案，未通過論證的項(xiàng)目不得上會(huì)。6.4債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警財(cái)務(wù)處建立債務(wù)臺(tái)賬，設(shè)置三條紅線：（1）資產(chǎn)負(fù)債率≥60%；（2）流動(dòng)比率≤1.2；（3）年度還本付息金額≥可支配收入的20%。觸及任一紅線，暫停新增貸款類議題，啟動(dòng)專項(xiàng)整改。6.5廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（1）建立“評委庫”隨機(jī)抽取機(jī)制，評標(biāo)、面試、考核現(xiàn)場全程錄音錄像；（2）對投資、采購、招生、選人用人等關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)嵭小半p簽字”，即業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和紀(jì)委書記同步簽字確認(rèn)；（3）推行“陽光校園”平臺(tái)，公開招標(biāo)、中標(biāo)結(jié)果、合同文本、驗(yàn)收報(bào)告、績效評價(jià)向社會(huì)公開，接受輿論監(jiān)督。第七章信息公開與師生參與7.1公開平臺(tái)學(xué)校官網(wǎng)設(shè)立“三重一大”專欄，分決策前、決策中、決策后三階段公開：決策前：議題名稱、背景、可行性摘要；決策中：會(huì)議時(shí)間、列席范圍、旁聽報(bào)名通道；決策后：決議全文、責(zé)任分工、完成時(shí)限、績效結(jié)果。7.2意見征集（1）教職工：通過教代會(huì)提案系統(tǒng)、二級教代會(huì)、教授座談會(huì)收集意見；（2）學(xué)生：通過學(xué)生會(huì)、研究生會(huì)、校長信箱、線上“接訴即辦”平臺(tái)收集意見；（3）校友及社會(huì)：利用校友總會(huì)、理事會(huì)、校企合作委員會(huì)收集意見。7.3反饋機(jī)制黨辦在收到意見后3個(gè)工作日內(nèi)完成分類，可采納意見須在決議中作出修改說明，不予采納的須書面回復(fù)并公開理由。7.4聽證制度對學(xué)費(fèi)調(diào)整、宿舍價(jià)格、大型基建等涉及面廣、爭議大的議題，須召開聽證會(huì)，聽證代表中師生比例≥60%，聽證報(bào)告作為常委會(huì)決策必備材料。第八章項(xiàng)目執(zhí)行與動(dòng)態(tài)監(jiān)控8.1任務(wù)分解決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)，牽頭部門在OA系統(tǒng)上傳《任務(wù)分解表》，明確里程碑、資金節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、責(zé)任人。8.2合同管理（1）金額≥50萬元項(xiàng)目，統(tǒng)一由招投標(biāo)與政府采購中心組織招標(biāo)，使用教育部標(biāo)準(zhǔn)合同模板；（2）合同須附加《績效目標(biāo)表》，將付款節(jié)點(diǎn)與績效指標(biāo)掛鉤，未達(dá)標(biāo)可暫停付款；（3）合同變更≥10%須重新履行集體決策程序。8.3資金支付實(shí)行“雙審雙簽”：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審進(jìn)度、財(cái)務(wù)處審預(yù)算、審計(jì)處審合規(guī)、分管校領(lǐng)導(dǎo)簽批，任何環(huán)節(jié)否決即停止支付。8.4進(jìn)度監(jiān)控建立“紅黃綠”預(yù)警看板：綠色：進(jìn)度、質(zhì)量、資金執(zhí)行率均≥90%；黃色：任一指標(biāo)低于90%，牽頭部門須提交整改報(bào)告；紅色：低于80%，紀(jì)委約談負(fù)責(zé)人，必要時(shí)更換實(shí)施主體。8.5績效評價(jià)項(xiàng)目完成后30日內(nèi)，牽頭部門組織自評；審計(jì)處進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；發(fā)展規(guī)劃處組織第三方績效評價(jià)，評價(jià)結(jié)果與下一年度預(yù)算安排、干部考核掛鉤，評為“差”的單位，下一年度同類項(xiàng)目資金壓減20%。第九章監(jiān)督問責(zé)與糾錯(cuò)整改9.1內(nèi)部監(jiān)督（1）紀(jì)委辦公室每年抽取不低于30%的“三重一大”事項(xiàng)開展專項(xiàng)監(jiān)督，重點(diǎn)檢查程序合規(guī)、材料真實(shí)、績效達(dá)標(biāo)；（2）審計(jì)處對資金量大、社會(huì)關(guān)注度高的項(xiàng)目實(shí)行“必審制”，審計(jì)結(jié)果向全校公開。9.2外部監(jiān)督（1）接受教育部、省委教育工委巡視巡察，對反饋問題建立臺(tái)賬，立行立改；（2）接受社會(huì)審計(jì)、媒體監(jiān)督，對舉報(bào)線索24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)初核。9.3問責(zé)情形（1）未經(jīng)集體決策擅自實(shí)施，造成經(jīng)濟(jì)損失≥50萬元或重大輿情，給予直接責(zé)任人記過以上處分，分管領(lǐng)導(dǎo)誡勉以上處分；（2）弄虛作假、隱瞞事實(shí)、規(guī)避程序，一律先停職后調(diào)查，涉嫌犯罪移送司法機(jī)關(guān)；（3）執(zhí)行不力導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后≥6個(gè)月或資金閑置≥1年，扣減責(zé)任單位下一年度預(yù)算10%，取消該單位年度評優(yōu)資格。9.4糾錯(cuò)機(jī)制建立“決策回頭看”制度，每年9月對上一年度所有“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)盤，發(fā)現(xiàn)決策依據(jù)重大變化或執(zhí)行嚴(yán)重偏差的，經(jīng)常委會(huì)審議可中止、調(diào)整或撤銷原決議，防止“一決了之”。第十章信息化支撐與數(shù)據(jù)治理10.1系統(tǒng)架構(gòu)開發(fā)“XX學(xué)校三重一大智慧決策系統(tǒng)”，含議題申報(bào)、法律審查、風(fēng)險(xiǎn)測評、會(huì)議管理、合同管理、資金支付、績效評價(jià)、公開公示、監(jiān)督問責(zé)9大模塊，與現(xiàn)有OA、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、采購、科研系統(tǒng)無縫對接。10.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一字段命名、數(shù)據(jù)格式、接口規(guī)范，確保議題編號、合同編號、預(yù)算指標(biāo)、資產(chǎn)卡片、績效指標(biāo)五碼合一，實(shí)現(xiàn)“一鍵追溯”。10.3權(quán)限管理采用RBAC模型，按角色分配最小權(quán)限，所有操作留痕，日志保存≥15年，滿足巡視巡察、審計(jì)、取證需要。10.4大數(shù)據(jù)分析利用算法模型對歷史項(xiàng)目執(zhí)行率、預(yù)算偏離度、中標(biāo)供應(yīng)商集中度進(jìn)行分析，自動(dòng)輸出廉潔風(fēng)險(xiǎn)、績效風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，為科學(xué)決策提供參考。10.5移動(dòng)端應(yīng)用開發(fā)企業(yè)微信端“三重一大”小程序，實(shí)現(xiàn)會(huì)議通知、材料閱讀、投票表決、任務(wù)督辦、績效填報(bào)移動(dòng)化，確保出差、出國人員實(shí)時(shí)在線履職。第十一章培訓(xùn)宣傳與文化建設(shè)11.1分層培訓(xùn)（1）領(lǐng)導(dǎo)班子：每年暑期舉辦“治理能力提升班”，邀請教育部巡視組組長、知名高校總會(huì)計(jì)師案例教學(xué)；（2）中層干部：每學(xué)期舉辦1次“三重一大”實(shí)務(wù)工作坊，采用情景模擬、沙盤推演方式，覆蓋100%職能處室、二級學(xué)院；（3）關(guān)鍵崗位：招標(biāo)、采購、財(cái)務(wù)、審計(jì)、基建人員實(shí)行“先培訓(xùn)后上崗”，未通過考核不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)。11.2知識庫建設(shè)編制《XX學(xué)?！叭匾淮蟆卑咐齾R編》，收錄正面案例20個(gè)、反面案例10個(gè)，配套風(fēng)險(xiǎn)清單、流程圖、合同模板、法律意見書范本，每年更新。11.3文化浸潤（1）新生入學(xué)教育、新教工崗前培訓(xùn)開設(shè)“制度第一課”，校長親自講解“三重一大”；（2）學(xué)生會(huì)、研究生會(huì)每年舉辦“校務(wù)參贊”選拔賽，獲獎(jiǎng)學(xué)生可列席常委會(huì)，形成師生共治氛圍；（3）將制度遵守情況納入文明單位、師德師風(fēng)、學(xué)生誠信評價(jià)體系，實(shí)行“一票否決”。第十二章實(shí)施時(shí)間表與里程碑12.1準(zhǔn)備階段（T0—T0+3個(gè)月）完成制度宣貫、信息化系統(tǒng)開發(fā)、議題庫初始化、評委庫建設(shè)、合同模板修訂。12.2試運(yùn)行階段（T0+4—T0+6個(gè)月）選取10個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目、5個(gè)人事事項(xiàng)、5個(gè)資金事項(xiàng)進(jìn)行全流程試運(yùn)行，收集問題清單，優(yōu)化系統(tǒng)和工作流程。12.3全面落地階段（T0+7個(gè)月開始）所有“三重一大”事項(xiàng)線上運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“無紙化”決策；每年發(fā)布年度質(zhì)量報(bào)告，接受校內(nèi)外公開評議。12.4持續(xù)改進(jìn)每3年進(jìn)行一次制度評估，必要時(shí)啟動(dòng)修訂；對