學(xué)校三重一大制度第一章制度定位與法律依據(jù)1.1制度定位“三重一大”制度是學(xué)校最高層級決策規(guī)范，凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用，必須經(jīng)集體研究、民主討論、程序合規(guī)、責(zé)任可追溯。制度覆蓋黨委常委會、校長辦公會、學(xué)術(shù)委員會、教職工代表大會、學(xué)生代表大會等全部決策主體，貫穿事前醞釀、事中表決、事后評估完整閉環(huán)。1.2直接上位法與政策清單（1）《中華人民共和國高等教育法》第39—41條；（2）《中國共產(chǎn)黨普通高等學(xué)?；鶎咏M織工作條例》第16—22條；（3）《教育部關(guān)于進一步推進直屬高校貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（教黨〔2012〕20號）；（4）《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔2012〕21號）；（5）本省《省屬高校預(yù)算管理辦法》《政府采購管理辦法》《基本建設(shè)管理辦法》；（6）學(xué)校章程、學(xué)術(shù)委員會章程、董事會對校長授權(quán)清單。1.3責(zé)任主體與權(quán)限邊界1.3.1黨委常委會：負責(zé)“重大決策”中涉及辦學(xué)方向、意識形態(tài)、安全穩(wěn)定、重要干部任免事項的最終決策權(quán)。1.3.2校長辦公會：負責(zé)“重大項目安排”“大額度資金使用”中教學(xué)科研、學(xué)科平臺、基建維修、資產(chǎn)處置、采購招標的立項與預(yù)算審議。1.3.3學(xué)術(shù)委員會：對學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評價、科研經(jīng)費分配、學(xué)術(shù)不端處理擁有先行審議權(quán)，對校長辦公會提交事項行使否決或同意。1.3.4財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組：由總會計師牽頭，對“大額度資金”進行風(fēng)險評級、現(xiàn)金流測算、績效目標前置審核。1.3.5紀委辦公室：列席全部會議，對程序合規(guī)性、干部廉潔情況出具書面意見，建立“三重一大”事項廉潔檔案。第二章事項清單與量化標準2.1重大決策事項（8類30子項）（1）辦學(xué)方向與規(guī)模：新增學(xué)位點、年度招生總規(guī)模增減≥10%、異地校區(qū)或分校設(shè)置。（2）章程修訂：涉及領(lǐng)導(dǎo)體制、治理結(jié)構(gòu)、師生權(quán)利義務(wù)調(diào)整。（3）改革攻堅：績效工資方案、二級學(xué)院實體化、混合所有制產(chǎn)業(yè)學(xué)院。（4）意識形態(tài)：教材選用、講座論壇審批、網(wǎng)絡(luò)陣地建設(shè)。（5）安全穩(wěn)定：校園功能分區(qū)調(diào)整、實驗室三級以上風(fēng)險源新增。（6）對外合作：與國（境）外政府機構(gòu)、高校、組織簽署戰(zhàn)略協(xié)議，標的≥500萬元或周期≥5年。（7）社會服務(wù)：附屬醫(yī)院、附屬學(xué)校、校屬企業(yè)改制。（8）其他：黨委常委會認定需要集體決策的事項。2.2重要人事任免（5類20子項）（1）中層正職：二級學(xué)院、機關(guān)部門、直屬單位黨政正職。（2）高層次人才：國家級人才計劃候選人選推薦、年薪≥80萬元聘任。（3）職稱評審：正高級專業(yè)技術(shù)資格評審委員會成員名單、破格晉升≥3人。（4）人員處分：開除公職、降低崗位等級、撤銷職稱。（5）干部兼職：在校外經(jīng)濟實體兼任法定代表人、領(lǐng)取薪酬。2.3重大項目安排（7類40子項）（1）基本建設(shè)：新建、改擴建、維修改造單項≥200萬元或總建筑面積≥1000平方米。（2）信息化：智慧校園、數(shù)據(jù)中心、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護三級及以上項目。（3）學(xué)科平臺：國家級、省部級科研平臺新建或調(diào)整，預(yù)算≥300萬元。（4）教學(xué)設(shè)備：單臺≥50萬元或批量≥100萬元。（5）圖書文獻：年度采購≥100萬元或外文數(shù)據(jù)庫≥50萬元。（6）后勤保障：食堂外包、物業(yè)托管、能源合同管理，年標的≥200萬元。（7）文化體育：大型基建附屬場館、校史館、大型雕塑。2.4大額度資金使用（6檔）（1）年度預(yù)算調(diào)劑：同一經(jīng)濟科目調(diào)劑≥100萬元或不同類科目≥50萬元。（2）追加預(yù)算：單筆≥200萬元。（3）對外投資：股權(quán)投資、債權(quán)投資、金融產(chǎn)品，單筆≥100萬元。（4）捐贈配比：接受社會捐贈且需學(xué)校資金配套≥100萬元。（5）借款：銀行流動資金貸款、委托貸款，單筆≥500萬元。（6）預(yù)備費動用：單筆≥50萬元。第三章議事規(guī)則與程序流程3.1議題提出（1）黨委常委、副校長、學(xué)術(shù)委員會主任、教代會執(zhí)委會、學(xué)生組織均可提出書面議題。（2）議題須附《“三重一大”事項申報表》，內(nèi)容包括：事項背景、政策依據(jù)、風(fēng)險點、績效目標、資金來源、實施計劃、退出機制。（3）黨委辦公室（校辦）在收到議題后2個工作日內(nèi)完成合規(guī)性初審，缺件一次性告知補正。3.2前置評估（1）學(xué)術(shù)評估：由學(xué)術(shù)委員會秘書處組織同行專家，5日內(nèi)出具《學(xué)術(shù)可行性意見書》。（2）風(fēng)險評估：由審計處牽頭，聯(lián)合財務(wù)、國資、基建、實驗室與設(shè)備管理處，使用“風(fēng)險矩陣法”對技術(shù)、財務(wù)、法律、輿情、廉潔五維打分，總分≥60分須追加風(fēng)險控制措施。（3）合法性審查：由法律事務(wù)室出具《合法性審查表》，對合同文本、招標方式、知識產(chǎn)權(quán)歸屬進行合規(guī)確認。（4）財經(jīng)審核：總會計師對資金來源、預(yù)算缺口、績效指標、政府債務(wù)風(fēng)險進行測算，出具《財經(jīng)審核意見書》。3.3醞釀溝通（1）會前溝通：書記、校長、紀委書記、分管校領(lǐng)導(dǎo)、提出部門負責(zé)人進行“小范圍”醞釀，形成《初步方案》。（2）民主協(xié)商：對涉及教職工切身利益事項，必須召開教職工代表團組長會或?qū)ｍ椔犠C會，做好會議記錄并附《協(xié)商紀要》。（3）學(xué)生參與：對涉及學(xué)生收費、宿舍調(diào)整、食堂價格事項，由學(xué)生會、研究生會組織隨機抽取學(xué)生代表聽證，聽證結(jié)果作為附件。3.4集體決策3.4.1會議召集（1）黨委常委會每月第一周周三召開，校長辦公會每月第二周周五召開，必要時可加開。（2）會議須提前3日發(fā)出正式通知，附完整議題材料電子版，涉密材料按保密渠道送達。3.4.2出席與表決（1）黨委常委會：應(yīng)到常委≥2/3方可召開，一事一議，逐項表決，贊成票≥應(yīng)到會常委半數(shù)方可通過。（2）校長辦公會：應(yīng)到成員≥2/3，其中總會計師、總審計師必須到會，贊成票≥應(yīng)到會半數(shù)方可通過。（3）學(xué)術(shù)委員會：到會委員≥2/3，贊成票≥到會委員2/3方可通過，行使否決權(quán)事項須當場說明理由。3.4.3會議記錄（1）使用統(tǒng)一編號的《“三重一大”決策會議記錄專用簿》，頁碼連續(xù)，不得撕頁。（2）記錄須包括：會議時間、地點、主持人、出席人、列席人、議題、討論發(fā)言（原汁原味）、表決結(jié)果、回避情況、紀委書記意見。（3）記錄由黨委辦公室（校辦）主任、紀委書記、主持人三方簽字確認，會后2日內(nèi)完成歸檔，保存期限30年。3.5批復(fù)與公示（1）決策通過后1個工作日內(nèi)，由黨委辦公室（校辦）發(fā)布《“三重一大”決策批復(fù)書》，編號規(guī)則：年份+序號+決策主體代碼。（2）公示范圍：校園網(wǎng)首頁“三重一大”專欄、辦公自動化系統(tǒng)、公告欄、微信公眾號，公示期≥5個工作日。（3）公示內(nèi)容：事項名稱、主要內(nèi)容、資金來源、實施周期、監(jiān)督電話、電子郵箱。第四章執(zhí)行與過程管理4.1任務(wù)分解（1）主責(zé)部門在收到批復(fù)后3個工作日內(nèi)，將事項分解為可量化的二級任務(wù)，明確里程碑、責(zé)任人、預(yù)算節(jié)點。（2）使用《“三重一大”事項執(zhí)行任務(wù)書》模板，納入學(xué)校項目管理系統(tǒng)（PMO），實行紅黃綠燈預(yù)警。4.2政府采購與招標（1）達到公開招標限額（貨物≥200萬元、服務(wù)≥100萬元、工程≥400萬元）必須公開招標；（2）未達到限額但≥50萬元項目，采用競爭性磋商或詢價，由國資處統(tǒng)一組織；（3）招標文件須載明“三重一大”決策批復(fù)書編號，作為投標前置條件。4.3合同管理（1）合同標的≥100萬元或周期≥3年，須由法律事務(wù)室、財務(wù)處、審計處、業(yè)務(wù)歸口部門聯(lián)合評審；（2）合同文本必須設(shè)置“學(xué)校有權(quán)根據(jù)‘三重一大’變更決議單方解除或調(diào)整”條款；（3）合同簽訂后2個工作日內(nèi)，正本掃描件上傳至合同管理系統(tǒng)，同步推送紀委備案。4.4資金支付（1）實行“雙鑰匙”U盾：部門負責(zé)人、財務(wù)處專人分別保管，單筆≥100萬元須總會計師二次授權(quán)；（2）付款節(jié)點與績效目標掛鉤，未完成階段績效，財務(wù)處可暫停支付；（3）資金支付數(shù)據(jù)每日自動推送至紀委“監(jiān)督哨”平臺，觸發(fā)異常（如節(jié)假日大額支付、分拆支付）立即短信預(yù)警。4.5變更與追加（1）變更金額≤合同價10%且≤50萬元，由主責(zé)部門提出，分管校領(lǐng)導(dǎo)審批，報校長辦公會備案；（2）變更金額>10%或>50萬元，須重新履行“三重一大”決策程序；（3）追加預(yù)算≥100萬元，須先落實資金來源，未落實不得啟動變更程序。第五章監(jiān)督、問責(zé)與績效評估5.1內(nèi)部監(jiān)督（1）紀委辦公室：建立“三清單”——決策事項清單、責(zé)任人員清單、風(fēng)險點清單，每季度抽查20%事項，形成《專項監(jiān)督報告》。（2）審計處：對“三重一大”事項實行“三年輪審”，重點審計預(yù)算執(zhí)行、績效目標、合同變更、資金結(jié)余。（3）教代會執(zhí)委會：組織教職工代表對已完成事項進行滿意度測評，滿意度<80%的事項，主責(zé)部門須書面說明并整改。5.2外部監(jiān)督（1）省教育廳：每年組織一次飛行檢查，隨機抽取≥5%的“三重一大”事項，檢查結(jié)果納入學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核。（2）省財政廳：對政府采購、預(yù)算執(zhí)行進行專項核查，發(fā)現(xiàn)問題同步移送省紀委監(jiān)委。（3）社會第三方：聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、工程咨詢公司，對重大項目進行績效再評價，評價報告向社會公開。5.3問責(zé)情形與尺度（1）程序違規(guī)：未履行前置評估、未公示、未集體討論，對直接責(zé)任人給予警告或記過；造成損失≥10萬元，給予降職或撤職。（2）決策失誤：可行性研究弄虛作假、風(fēng)險隱瞞，導(dǎo)致項目失敗或損失≥50萬元，對直接責(zé)任人記大過直至開除，分管領(lǐng)導(dǎo)誡勉或免職。（3）執(zhí)行偏差：擅自變更合同、分拆采購、挪用資金，對直接責(zé)任人撤職或開除，涉嫌犯罪移送司法。（4）問責(zé)程序：由紀委辦公室牽頭，15日內(nèi)完成初核，30日內(nèi)提出問責(zé)建議，經(jīng)黨委常委會審定后執(zhí)行。5.4績效評估指標體系（1）決策質(zhì)量：專家意見采納率、聽證代表滿意度、公示異議率。（2）過程合規(guī)：招標節(jié)資率、合同變更率、支付及時率、風(fēng)險預(yù)警整改率。（3）結(jié)果績效：預(yù)算執(zhí)行率、目標完成率、經(jīng)濟效益（投資回收期、內(nèi)部收益率）、社會效益（學(xué)生受益人數(shù)、科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)）。（4）持續(xù)改進：建立“績效評估—問題整改—制度修訂”閉環(huán)，評估結(jié)果與下一年度預(yù)算安排、干部考核直接掛鉤。第六章信息化支撐與數(shù)據(jù)治理6.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）“1+3”平臺：1個“三重一大”管理中樞，3個前端子系統(tǒng)（議題管理、執(zhí)行監(jiān)控、監(jiān)督問責(zé)）。（2）與現(xiàn)有OA、財務(wù)、采購、資產(chǎn)、項目、合同、審計系統(tǒng)無縫對接，采用RESTfulAPI，數(shù)據(jù)實時同步。6.2功能模塊（1）議題申報：自動生成編號、版本留痕、附件查重、敏感詞預(yù)警。（2）決策會議：電子簽到、語音轉(zhuǎn)寫、在線投票、自動生成會議紀要。（3）執(zhí)行監(jiān)控：里程碑甘特圖、預(yù)算支出曲線、紅黃綠燈預(yù)警、手機端推送。（4）監(jiān)督問責(zé)：嵌入廉潔風(fēng)險點庫、異常支付模型、一鍵生成問責(zé)報告。6.3數(shù)據(jù)標準（1）字段命名、數(shù)據(jù)類型、值域范圍、更新頻率、責(zé)任部門全部固化到《數(shù)據(jù)標準表》，任何系統(tǒng)升級不得擅自變更。（2）建立主數(shù)據(jù)管理（MDM），“三重一大”事項編號作為學(xué)校唯一標識，打通人事、財務(wù)、資產(chǎn)、科研、學(xué)生系統(tǒng)。6.4安全與保密（1）等保三級：系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)安全等級保護三級測評，每年復(fù)測一次。（2）數(shù)據(jù)分級：決策過程信息按“內(nèi)部”管理，招標文件、合同文本按“秘密”管理，干部醞釀記錄按“機密”管理。（3）日志留痕：用戶操作日志保存≥15年，日志哈希值每日同步到省教育電子存證平臺，防篡改。第七章應(yīng)急預(yù)案與例外管理7.1應(yīng)急事項范圍（1）自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、校園安全事件需立即支出≥50萬元；（2）上級臨時下達、需24小時內(nèi)響應(yīng)的專項資金；（3）輿情危機需立即啟動媒體公關(guān)、法律維權(quán)，費用≥30萬元。7.2應(yīng)急決策流程（1）主責(zé)部門電話報告書記、校長、紀委書記，同時通過系統(tǒng)提交《應(yīng)急“三重一大”事項速報表》；（2）書記、校長、紀委書記三方視頻會商，形成《應(yīng)急決策紀要》，可事后補錄系統(tǒng)；（3）應(yīng)急支出由總會計師、審計處長、紀委副書記三方會簽，先行支付；（4）應(yīng)急事項結(jié)束后15日內(nèi)，補開黨委常委會或校長辦公會追認，提交專項審計。7.3例外免責(zé)清單（1）因不可抗力導(dǎo)致程序缺失，經(jīng)上級主管部門和紀委聯(lián)合認定，可免予問責(zé)；（2）因上級緊急部署導(dǎo)致程序缺失，須由黨委書記、校長、紀委書記聯(lián)名出具書面說明，報省教育廳備案；（3）免責(zé)情形須在校園網(wǎng)公示5個工作日，接受師生監(jiān)督。第八章制度更新與培訓(xùn)宣貫8.1更新機制（1）每年12月由黨委辦公室牽頭，匯總監(jiān)督、審計、績效評估結(jié)果，提出修訂建議；（2）修訂稿征求學(xué)術(shù)委員會、教代會、學(xué)生會意見，意見采納情況表隨文上報；（3）重大修訂（事項清單、限額標準、表決比例）須報省教育廳、省委組織部審查備案。8.2培訓(xùn)體系（1）新任中層干部：上崗前必須參加“三重一大”制度閉卷測試，通過率≥90%，未通過不得任職；（2）業(yè)務(wù)骨干：每年組織一次案例教學(xué)，使用本校真實案例，邀請律師、審計師、招標專家授課；（3）學(xué)生組織：學(xué)生會、研究生會每年舉辦“校務(wù)公開日”，現(xiàn)場模擬“三重一大”決策，強化學(xué)生治理參與。8.3宣貫渠道（1）線上：學(xué)校官網(wǎng)專欄、企業(yè)微信、學(xué)習(xí)強國號、短視頻平臺；（2）線下：宣傳折頁、新生入學(xué)教育、支部主題黨日、教代會代表團會議；（3）考核：將制度知曉率納入部門年度目標，隨機抽測低于90%的部門扣減5%績效。第九章典型案例與經(jīng)驗總結(jié)9.1案例一：2022年“智慧教學(xué)平臺”項目（1）背景：疫情倒逼在線教學(xué)升級，預(yù)算1400萬元。（2）決策亮點：學(xué)術(shù)委員會先行論證技術(shù)路線，否決了供應(yīng)商捆綁方案，節(jié)資210萬元；學(xué)生代表聽證提出“低帶寬適配”需求，被寫入招標文件；招標節(jié)資率15.2%。（3）績效：平臺上線支持3萬師生同時在線，教學(xué)督導(dǎo)覆蓋率1