三重一大決策流程圖第一章制度定位與適用范圍1.1制度定位“三重一大”決策流程圖是××集團(tuán)黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層在同一套數(shù)字化治理平臺(tái)上，對(duì)“重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作”四類(lèi)事項(xiàng)進(jìn)行“事項(xiàng)發(fā)起—論證評(píng)估—合法合規(guī)性審查—集體討論—決定執(zhí)行—結(jié)果評(píng)價(jià)—責(zé)任追究”七步閉環(huán)管理的可視化工具。流程圖不是簡(jiǎn)單的圖形，而是嵌入了權(quán)限矩陣、時(shí)限節(jié)點(diǎn)、電子簽章、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、檔案追溯五大功能模塊的制度化系統(tǒng)。1.2適用范圍適用于××集團(tuán)總部及所屬二、三級(jí)公司；參股企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行，但須在公司章程中明確寫(xiě)入“三重一大”條款，否則不得使用集團(tuán)資金、品牌、信用。第二章事項(xiàng)清單與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)a.公司章程修訂、合并分立、解散清算；b.五年發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算、重大會(huì)計(jì)政策變更；c.單筆或累計(jì)對(duì)外投資≥凈資產(chǎn)5%或≥3億元；d.處置土地、房產(chǎn)、礦權(quán)等單項(xiàng)賬面凈值≥5000萬(wàn)元；e.境外設(shè)立機(jī)構(gòu)、退出境外項(xiàng)目；f.重大訴訟、仲裁、行政處罰金額≥1000萬(wàn)元。2.2重要人事任免a.集團(tuán)黨委管理的中層正職及以上干部；b.二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員；c.委派到參股企業(yè)的產(chǎn)權(quán)代表；d.財(cái)務(wù)、審計(jì)、采購(gòu)、工程、海外等關(guān)鍵崗位人員。2.3重大項(xiàng)目安排a.新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目總投資≥1億元；b.技術(shù)引進(jìn)、研發(fā)項(xiàng)目預(yù)算≥3000萬(wàn)元；c.境外項(xiàng)目合同額≥500萬(wàn)美元；d.政府特許經(jīng)營(yíng)、PPP項(xiàng)目。2.4大額度資金運(yùn)作a.年度對(duì)外融資總額≥凈資產(chǎn)40%；b.單筆對(duì)外擔(dān)?！輧糍Y產(chǎn)10%；c.單筆資金拆借≥1億元或期限≥6個(gè)月；d.金融衍生品、外匯套保名義本金≥5000萬(wàn)美元；e.捐贈(zèng)、贊助單筆≥100萬(wàn)元。2.5分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)級(jí)：觸發(fā)2.1—2.4任一條款上限；板塊級(jí)：達(dá)到上限30%—70%；企業(yè)級(jí)：達(dá)到上限30%以下但絕對(duì)額較高（由企業(yè)章程自定）。第三章組織體系與職責(zé)邊界3.1黨委會(huì)前置研究討論所有“三重一大”事項(xiàng)，重點(diǎn)把關(guān)政治方向、政策合規(guī)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)，出具《黨委前置研究意見(jiàn)表》，不同意的事項(xiàng)不得提交董事會(huì)或經(jīng)理層。3.2董事會(huì)在黨委會(huì)同意基礎(chǔ)上，對(duì)重大戰(zhàn)略、投資、預(yù)算、人事進(jìn)行決策，出具《董事會(huì)決議》。外部董事須獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)并錄入系統(tǒng)。3.3經(jīng)理層負(fù)責(zé)方案編制、執(zhí)行與信息反饋，無(wú)權(quán)擅自變更決策內(nèi)容；確需調(diào)整的，須重新履行流程。3.4監(jiān)事會(huì)對(duì)決策程序、執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)10分鐘內(nèi)觸發(fā)系統(tǒng)“黃牌”預(yù)警，30分鐘內(nèi)書(shū)面質(zhì)詢(xún)。3.5專(zhuān)業(yè)委員會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)、人事薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)委員會(huì)，分別出具專(zhuān)業(yè)審查報(bào)告，作為上會(huì)必備附件。3.6職能部門(mén)a.戰(zhàn)略部：牽頭重大決策與投資事項(xiàng)；b.人力資源部：牽頭人事任免事項(xiàng)；c.財(cái)務(wù)部：牽頭資金運(yùn)作事項(xiàng)；d.法務(wù)部：牽頭合法合規(guī)性審查；e.審計(jì)部：牽頭后評(píng)價(jià)與責(zé)任追究。第四章流程圖節(jié)點(diǎn)與系統(tǒng)操作4.1節(jié)點(diǎn)0事項(xiàng)發(fā)起發(fā)起人登錄“三重一大”系統(tǒng)→選擇事項(xiàng)類(lèi)型→填寫(xiě)《事項(xiàng)基本信息表》（含事項(xiàng)名稱(chēng)、金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、緊急程度）→上傳可行性研究報(bào)告/人事議案/項(xiàng)目建議書(shū)/資金測(cè)算表→系統(tǒng)自動(dòng)生成“事項(xiàng)編號(hào)”（格式：三重一大—年份—板塊—序號(hào)）。4.2節(jié)點(diǎn)1職能部門(mén)初審系統(tǒng)自動(dòng)分配至對(duì)應(yīng)職能部門(mén)，初審人2個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查：資料齊全性、金額是否觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、是否重復(fù)申報(bào)。初審不通過(guò)，系統(tǒng)退回并注明原因；初審?fù)ㄟ^(guò)，進(jìn)入節(jié)點(diǎn)2。4.3節(jié)點(diǎn)2專(zhuān)家論證系統(tǒng)從事家?guī)祀S機(jī)抽取5名專(zhuān)家（技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)、環(huán)保），48小時(shí)內(nèi)完成在線(xiàn)評(píng)審并打分。平均分<60分的事項(xiàng)直接終止；60—80分須補(bǔ)充材料；≥80分進(jìn)入節(jié)點(diǎn)3。4.4節(jié)點(diǎn)3合法合規(guī)性審查法務(wù)部在1個(gè)工作日內(nèi)出具《合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》，須對(duì)照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《境外投資管理辦法》等12部法規(guī)逐條勾選。存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，系統(tǒng)強(qiáng)制暫停。4.4.1特殊情形若事項(xiàng)涉及境外制裁、出口管制，法務(wù)部須將材料同步報(bào)送集團(tuán)合規(guī)官，必要時(shí)聘請(qǐng)境外律所出具第二法律意見(jiàn)，費(fèi)用列入項(xiàng)目成本。4.5節(jié)點(diǎn)4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)委員會(huì)使用“RACI”表對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：紅色（不可接受）、橙色（可接受但需緩釋?zhuān)?、黃色（可接受）、綠色（低風(fēng)險(xiǎn)）。紅色風(fēng)險(xiǎn)須追加擔(dān)保、保險(xiǎn)、對(duì)沖或終止。4.6節(jié)點(diǎn)5黨委會(huì)前置研究黨委會(huì)須在5個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)，出席人數(shù)≥應(yīng)到會(huì)2/3，討論時(shí)間≥30分鐘。系統(tǒng)實(shí)時(shí)推送《黨委會(huì)議題提醒》。黨委意見(jiàn)分“同意、原則同意（需修改）、暫緩、否決”四類(lèi)，系統(tǒng)記錄語(yǔ)音并轉(zhuǎn)文字存檔。4.7節(jié)點(diǎn)6董事會(huì)決策董事會(huì)召開(kāi)前3日，系統(tǒng)向外部董事推送全套材料；會(huì)議當(dāng)日，使用電子表決器，決議須獲全體董事過(guò)半數(shù)且外部董事贊成票≥1/2方可通過(guò)。系統(tǒng)自動(dòng)生成《董事會(huì)決議公告模板》，同步報(bào)交易所（如上市）。4.8節(jié)點(diǎn)7經(jīng)理層執(zhí)行執(zhí)行人依據(jù)《決議事項(xiàng)任務(wù)分解表》在系統(tǒng)中填報(bào)“完成標(biāo)志+佐證材料+完成時(shí)間”。每延遲1天，系統(tǒng)按合同金額0.1‰自動(dòng)扣減績(jī)效年薪，上限10%。4.9節(jié)點(diǎn)8結(jié)果評(píng)價(jià)事項(xiàng)完成后6個(gè)月內(nèi)，審計(jì)部牽頭開(kāi)展后評(píng)價(jià)，形成《績(jī)效與合規(guī)雙維度報(bào)告》。ROI低于可研10個(gè)百分點(diǎn)以上的，啟動(dòng)“二次決策”或“責(zé)任追究”。4.10節(jié)點(diǎn)9責(zé)任追究對(duì)違反流程、擅自決策、執(zhí)行不力造成損失≥100萬(wàn)元的，系統(tǒng)觸發(fā)“紅牌”，移送紀(jì)委或司法機(jī)關(guān)；損失<100萬(wàn)元的，給予經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、禁入限制。第五章時(shí)限與電子簽章規(guī)則5.1總時(shí)限從節(jié)點(diǎn)0到節(jié)點(diǎn)7，非緊急事項(xiàng)≤30個(gè)自然日；緊急事項(xiàng)（如搶險(xiǎn)、股市窗口期）≤7日，但須董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、監(jiān)事會(huì)主席三人聯(lián)簽“綠色通道”申請(qǐng)，報(bào)國(guó)資委備案。5.2電子簽章所有節(jié)點(diǎn)必須使用CFCA數(shù)字證書(shū)，簽章位置由系統(tǒng)固定，不可拖拽；簽章后文件生成哈希值寫(xiě)入?yún)^(qū)塊鏈，防止篡改。5.3超時(shí)預(yù)警節(jié)點(diǎn)剩余時(shí)間≤20%，系統(tǒng)黃燈提醒；≤10%，短信+企業(yè)微信雙重提醒；超時(shí)0小時(shí)，自動(dòng)上報(bào)上級(jí)紀(jì)委并抄送國(guó)資委。第六章數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與檔案管理6.1數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)金額單位：人民幣萬(wàn)元，匯率以國(guó)家外匯管理局上月末日中間價(jià)為準(zhǔn)；日期格式：YYYY-MM-DDHH:MM:SS；文件命名：事項(xiàng)編號(hào)_資料類(lèi)型_版本號(hào)。6.2檔案管理所有電子檔案保存15年，紙質(zhì)檔案保存30年；涉及境外投資的，同步在集團(tuán)迪拜備份中心做異地容災(zāi)。檔案借閱須雙人雙鑰，系統(tǒng)記錄借閱人、IP、MAC地址。第七章授權(quán)與例外管理7.1授權(quán)原則“決策權(quán)不可授權(quán)，執(zhí)行權(quán)可有限授權(quán)”。任何個(gè)人不得將節(jié)點(diǎn)0—節(jié)點(diǎn)6的權(quán)限轉(zhuǎn)授他人；節(jié)點(diǎn)7可授權(quán)但須出具《授權(quán)委托書(shū)》并在系統(tǒng)留痕。7.2例外管理戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、網(wǎng)絡(luò)攻擊等不可抗力導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓，可啟用“離線(xiàn)決策包”：紙質(zhì)文件+加密U盤(pán)+雙人快遞，事后48小時(shí)內(nèi)補(bǔ)錄系統(tǒng)，由監(jiān)事會(huì)出具例外合規(guī)報(bào)告。第八章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)庫(kù)8.1財(cái)務(wù)類(lèi)資產(chǎn)負(fù)債率>80%、流動(dòng)比率<1、擔(dān)保余額>凈資產(chǎn)50%、融資成本高于同期基準(zhǔn)200BP。8.2市場(chǎng)類(lèi)項(xiàng)目IRR<8%、NPV<0、產(chǎn)品價(jià)格跌破現(xiàn)金成本連續(xù)30天。8.3合規(guī)類(lèi)被商務(wù)部、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)出具問(wèn)詢(xún)函；被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)列入觀察名單。8.4操作類(lèi)同一發(fā)起人30天內(nèi)被系統(tǒng)退回3次；同一專(zhuān)家一年內(nèi)打滿(mǎn)分次數(shù)>80%。觸發(fā)任一指標(biāo)，系統(tǒng)強(qiáng)制要求追加風(fēng)險(xiǎn)緩釋方案，否則不得進(jìn)入下一節(jié)點(diǎn)。第九章績(jī)效掛鉤與激勵(lì)約束9.1績(jī)效權(quán)重集團(tuán)將“三重一大”流程合規(guī)率納入年度績(jī)效考核，權(quán)重15%。合規(guī)率=（按期完成節(jié)點(diǎn)數(shù)/總節(jié)點(diǎn)數(shù)）×100%。9.2激勵(lì)措施對(duì)連續(xù)3年合規(guī)率100%的企業(yè)，給予領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效年薪+5%獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)提出流程優(yōu)化建議被采納的，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)1—5萬(wàn)元。9.3約束措施合規(guī)率<90%，扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效年薪10%；<80%，國(guó)資委約談；<70%，調(diào)整主要負(fù)責(zé)人。第十章系統(tǒng)運(yùn)維與迭代升級(jí)10.1運(yùn)維團(tuán)隊(duì)由集團(tuán)信息中心、數(shù)字化部、外部供應(yīng)商（騰訊云）共同組成“三重一大系統(tǒng)運(yùn)維小組”，7×24小時(shí)值班，故障響應(yīng)時(shí)間<15分鐘。10.2升級(jí)周期每年6月、12月各升級(jí)一次；緊急補(bǔ)丁<4小時(shí)上線(xiàn)。升級(jí)前須在測(cè)試環(huán)境跑通200個(gè)虛擬事項(xiàng)，成功率100%方可投產(chǎn)。10.3用戶(hù)培訓(xùn)新用戶(hù)須完成線(xiàn)上2學(xué)時(shí)+線(xiàn)下4學(xué)時(shí)認(rèn)證；老用戶(hù)每年再培訓(xùn)2學(xué)時(shí)，未通過(guò)考核的，系統(tǒng)凍結(jié)賬號(hào)。第十一章典型案例復(fù)盤(pán)11.1案例背景2023年5月，××集團(tuán)二級(jí)公司××新能源擬在阿根廷投資2億美元建設(shè)光伏產(chǎn)業(yè)園，觸發(fā)“三重一大”集團(tuán)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。11.2流程執(zhí)行節(jié)點(diǎn)0：由海外事業(yè)部發(fā)起，上傳可研報(bào)告（英文270頁(yè)）、阿根廷法律意見(jiàn)書(shū)、匯率敏感性分析表。節(jié)點(diǎn)1：戰(zhàn)略部初審發(fā)現(xiàn)缺少“土著社區(qū)磋商備忘錄”，退回補(bǔ)件。節(jié)點(diǎn)2：專(zhuān)家論證平均分82分，但環(huán)保專(zhuān)家提出“缺少鳥(niǎo)類(lèi)遷徙影響評(píng)估”，降為78分，補(bǔ)件后重新評(píng)分83分。節(jié)點(diǎn)3：法務(wù)部發(fā)現(xiàn)阿根廷《外國(guó)投資法》2023年3月剛修訂，須補(bǔ)充“反壟斷申報(bào)”，耗時(shí)額外5日。節(jié)點(diǎn)4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將“匯率貶值15%”列為橙色風(fēng)險(xiǎn)，要求購(gòu)買(mǎi)18個(gè)月遠(yuǎn)期結(jié)匯合約，名義本金1億美元，成本150萬(wàn)美元。節(jié)點(diǎn)5：黨委會(huì)前置研究，黨委書(shū)記重點(diǎn)詢(xún)問(wèn)“黨的二十大報(bào)告關(guān)于拉美政策”，海外事業(yè)部回答后獲“原則同意”。節(jié)點(diǎn)6：董事會(huì)7名董事表決，5票同意、2票反對(duì)（認(rèn)為匯率對(duì)沖成本過(guò)高），因外部董事反對(duì)票未過(guò)半，決議通過(guò)。節(jié)點(diǎn)7：經(jīng)理層與阿根廷政府簽署EPC合同，系統(tǒng)實(shí)時(shí)上傳合同掃描件。節(jié)點(diǎn)8：2024年2月后評(píng)價(jià)顯示項(xiàng)目IRR9.2%，比可研低0.8個(gè)百分點(diǎn)，主要因阿根廷比索貶值12%，但對(duì)沖收益抵消9%，整體達(dá)標(biāo)。11.3經(jīng)驗(yàn)總結(jié)a.環(huán)保、社區(qū)、土著權(quán)利評(píng)估須提前6個(gè)月啟動(dòng)；b.匯率對(duì)沖成本應(yīng)計(jì)入可研，否則外部董事易投反對(duì)票；c.系統(tǒng)“橙色風(fēng)險(xiǎn)”緩釋措施必須量化到具體金融工具，避免空泛。第十二章常見(jiàn)問(wèn)題與排錯(cuò)提示12.1系統(tǒng)無(wú)法上傳大文件原因：?jiǎn)挝募?gt;200MB；解決：使用壓縮包分卷，每卷<150MB，命名后綴part01、part02。12.2電子簽章顯示“證書(shū)已吊銷(xiāo)”原因：CFCA證書(shū)年審過(guò)期；解決：登錄CFCA官網(wǎng)→證書(shū)更新→插入U(xiǎn)key→自動(dòng)續(xù)期→重啟瀏覽器。12.3專(zhuān)家抽取沖突原因：同一專(zhuān)家被多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)抽中；解決：系統(tǒng)設(shè)置“專(zhuān)家忙時(shí)凍結(jié)”規(guī)則，被抽中后48小時(shí)內(nèi)不再重復(fù)抽取。12.4董事會(huì)決議模板字段缺失原因：交易所更新公告格式；解決：在系統(tǒng)“模板中心”點(diǎn)擊“一鍵更新”，下載最新模板后重新生成。12.5超時(shí)預(yù)警誤報(bào)原因：服務(wù)器時(shí)間不同步；解決：信息中心每日02:00自動(dòng)與NTP服務(wù)器對(duì)時(shí)，誤差>30秒即重啟時(shí)間服務(wù)。第十三章附則13.1