民生活會制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，結(jié)合國家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求，同時為規(guī)范公司內(nèi)部民生活會的組織與實施，有效防范專項風(fēng)險，提升治理效能，特制定本制度。公司內(nèi)部各部門、下屬單位及全體員工均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保民生活會在業(yè)務(wù)覆蓋場景中全面、規(guī)范地執(zhí)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工的民生活會組織與參與，涵蓋但不限于業(yè)務(wù)決策、采購招標(biāo)、財務(wù)管理、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等專項領(lǐng)域。各部門及下屬單位應(yīng)結(jié)合實際業(yè)務(wù)場景，將民生活會作為日常風(fēng)險防控與合規(guī)管理的重要抓手，確保制度要求落實到具體業(yè)務(wù)流程。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“民生活會專項管理”是指公司以民生活會為載體，通過定期組織專題會議、風(fēng)險排查、合規(guī)審查、責(zé)任追究等方式，對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險點進(jìn)行系統(tǒng)性管控的活動。其外延包括但不限于專項風(fēng)險評估、流程優(yōu)化、違規(guī)處置、持續(xù)改進(jìn)等全流程管理。（二）“專項風(fēng)險”是指公司在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)中可能引發(fā)重大損失、聲譽損害或法律責(zé)任的潛在威脅，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險、財務(wù)領(lǐng)域的資金挪用風(fēng)險、數(shù)據(jù)領(lǐng)域的隱私泄露風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指公司在各項業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度的行為要求，包括但不限于操作合規(guī)、程序合規(guī)、報告合規(guī)等。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求專項管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及管理環(huán)節(jié)，不留死角；（二）“責(zé)任到人”要求明確各層級、各部門及個人的專項管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”要求聚焦重大風(fēng)險點，優(yōu)先配置資源，實施差異化管控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求通過定期評估與優(yōu)化，不斷提升專項管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司民生活會專項管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、資源保障及重大風(fēng)險的決策審批；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司民生活會專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度修訂。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)帶頭履行專項管理職責(zé)，確保制度要求得到有效落實。第六條公司設(shè)立民生活會專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司民生活會專項管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）制定公司民生活會專項管理總體策略與年度計劃；（二）協(xié)調(diào)解決專項管理中的重大問題，作出決策審批；（三）定期聽取專項管理進(jìn)展報告，監(jiān)督考核各部門工作成效；（四）組織開展專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第七條公司各職能部門及下屬單位應(yīng)明確專項管理職責(zé)分工，確保制度要求層層壓實。其中，牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門/下屬單位的職責(zé)劃分如下：第八條牽頭部門（如合規(guī)管理部）作為民生活會專項管理的歸口部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)以下工作：（一）組織制定、修訂專項管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（二）牽頭開展專項風(fēng)險評估，識別、評估、分級管理各類風(fēng)險；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理成效，提出改進(jìn)建議；（四）組織開展專項管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)能力；（五）定期匯總專項管理報告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展。第九條專責(zé)部門（如采購部、財務(wù)部、IT部等）作為專項管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)：（一）制定本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砑?xì)則，明確操作標(biāo)準(zhǔn)與合規(guī)要求；（二）審核業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性，優(yōu)化風(fēng)險防控措施；（三）處置本領(lǐng)域發(fā)生的違規(guī)事件，提出整改方案；（四）向牽頭部門提供業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險報告與建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位作為專項管理的前沿執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實本單位的專項管理要求，開展日常風(fēng)險自查；（二）執(zhí)行專項管理制度，確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（三）及時上報違規(guī)事件或重大風(fēng)險隱患，配合調(diào)查處置；（四）將專項管理要求納入員工培訓(xùn)，強化執(zhí)行意識。第十一條基層執(zhí)行崗作為專項管理的直接操作者，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格按照制度要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為，及時向直屬上級或牽頭部門報告；（四）配合開展專項檢查與整改，提升自身合規(guī)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾恚海ㄒ唬I(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查，確保資質(zhì)真實、無不良記錄；招標(biāo)流程應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)；合同簽訂前須完成合規(guī)審查，明確權(quán)責(zé)條款。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)采購決策、嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商輸送利益、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。（三）重點防控點：供應(yīng)商準(zhǔn)入風(fēng)險、招標(biāo)流程中斷章取義風(fēng)險、合同履約違約風(fēng)險。第十三條財務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾恚海ㄒ唬I(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批應(yīng)嚴(yán)格遵守權(quán)限分級制度，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；稅務(wù)申報應(yīng)確保真實準(zhǔn)確，嚴(yán)禁偷稅漏稅；財務(wù)報表應(yīng)按時披露，保證數(shù)據(jù)完整透明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用公司資金、嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬、嚴(yán)禁虛列支出。（三）重點防控點：資金審批濫用職權(quán)風(fēng)險、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)信息泄露風(fēng)險。第十四條數(shù)據(jù)安全專項管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循最小必要原則，明確使用范圍；數(shù)據(jù)存儲應(yīng)采取加密措施，防止未授權(quán)訪問；數(shù)據(jù)傳輸需確保渠道安全，定期檢測漏洞。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集個人信息、嚴(yán)禁泄露敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未授權(quán)使用數(shù)據(jù)。（三）重點防控點：數(shù)據(jù)采集合規(guī)風(fēng)險、存儲泄露風(fēng)險、跨境傳輸監(jiān)管風(fēng)險。第十五條安全生產(chǎn)專項管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置安全警示標(biāo)識，定期開展隱患排查；高危作業(yè)需經(jīng)審批，落實安全防護(hù)措施；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期演練，確保應(yīng)急處置能力。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作設(shè)備、嚴(yán)禁忽視安全培訓(xùn)、嚴(yán)禁隱瞞事故隱患。（三）重點防控點：作業(yè)現(xiàn)場安全風(fēng)險、設(shè)備老化風(fēng)險、應(yīng)急響應(yīng)遲緩風(fēng)險。第十六條人力資源管理專項管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘應(yīng)遵循公平競爭原則，嚴(yán)禁性別歧視；薪酬體系應(yīng)合理透明，避免利益輸送；離職管理須符合合同約定，保障勞動者權(quán)益。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘不當(dāng)、嚴(yán)禁違規(guī)發(fā)放薪酬、嚴(yán)禁強制離職。（三）重點防控點：招聘合規(guī)風(fēng)險、薪酬分配不公風(fēng)險、離職糾紛風(fēng)險。第十七條業(yè)務(wù)合作專項管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合作前需評估合作方資質(zhì)，簽訂權(quán)責(zé)清晰的合作協(xié)議；合作過程中應(yīng)定期溝通，確保目標(biāo)一致；合作終止需妥善清算，防止遺留糾紛。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與利益沖突方合作、嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、嚴(yán)禁違約不擔(dān)責(zé)。（三）重點防控點：合作方資質(zhì)風(fēng)險、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險、違約糾紛風(fēng)險。第十八條知識產(chǎn)權(quán)專項管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：研發(fā)成果應(yīng)及時申請專利或軟著，明確歸屬權(quán)；引進(jìn)技術(shù)需簽訂許可協(xié)議，避免侵權(quán)風(fēng)險；對外合作應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)分享方式。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁盜用他人成果、嚴(yán)禁無許可使用技術(shù)、嚴(yán)禁侵犯商標(biāo)權(quán)。（三）重點防控點：成果歸屬爭議風(fēng)險、技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險、合同條款漏洞風(fēng)險。第十九條法律合規(guī)專項管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大決策應(yīng)進(jìn)行法律評估，確保不違反法律法規(guī)；合同文本應(yīng)經(jīng)法務(wù)審核，避免法律漏洞；糾紛處理應(yīng)遵循訴訟或仲裁程序，維護(hù)公司權(quán)益。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、嚴(yán)禁違反廣告法、嚴(yán)禁逃避法律責(zé)任。（三）重點防控點：決策違法風(fēng)險、合同違約風(fēng)險、糾紛處置不當(dāng)風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：公司應(yīng)定期評估專項管理制度的有效性，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時修訂。每年X月前，牽頭部門組織各部門對制度適用性進(jìn)行評估，形成更新建議報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：公司應(yīng)建立專項風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，每年X季度開展全面風(fēng)險排查，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險項須納入重點監(jiān)控，并制定專項應(yīng)對方案。第十四條合規(guī)審查機制：將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。審查流程包括初審、復(fù)審、終審，審查結(jié)果直接影響業(yè)務(wù)執(zhí)行。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：對識別的風(fēng)險實行分級處置，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置。建立應(yīng)急流程，明確上報時限及責(zé)任主體，確保風(fēng)險得到及時控制。第十六條責(zé)任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格；涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)律部門處理。處罰結(jié)果與績效考核掛鉤，形成正向激勵。第十七條評估改進(jìn)機制：每年X月組織專項管理體系評估，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、訪談座談等方式檢驗制度有效性，形成改進(jìn)報告，優(yōu)化流程漏洞。評估結(jié)果作為年度考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確專項管理推進(jìn)責(zé)任，將制度要求納入部門年度工作計劃。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會議，協(xié)調(diào)解決跨部門問題，確保制度落實。第十九條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對專項管理成效突出的部門和個人給予表彰獎勵。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層需重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工需重點培訓(xùn)操作規(guī)范。每年X月組織全員合規(guī)知識測試，檢驗培訓(xùn)效果。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)專項管理流程自動化，如采購審批系統(tǒng)、財務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全平臺等，確保風(fēng)險實時監(jiān)控與預(yù)警。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為準(zhǔn)則；組織簽署合規(guī)承諾書，強化員工責(zé)任意識；通過內(nèi)