民生生活會制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合國家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于專項風(fēng)險防控的管理規(guī)定，同時基于企業(yè)內(nèi)部規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的實際需求制定。制度旨在明確民生生活會制度的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保專項管理工作系統(tǒng)性、規(guī)范化、長效化開展，防范化解相關(guān)領(lǐng)域風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋以下業(yè)務(wù)場景：（一）涉及員工切身利益的薪酬福利、勞動用工、社會保障等事項；（二）涉及公司決策層、管理層履職盡責(zé)的民主評議、監(jiān)督考核等事項；（三）涉及公司重大資產(chǎn)處置、采購招標(biāo)、合同簽訂等可能引發(fā)利益沖突的事項；（四）其他需通過民生生活會制度進(jìn)行風(fēng)險防控、合規(guī)管理的場景。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）民生生活會專項管理：指公司通過定期召開民生生活會，聚焦員工關(guān)切、管理漏洞及風(fēng)險隱患，開展民主監(jiān)督、風(fēng)險防控及合規(guī)治理的管理活動。（二）民生生活會專項風(fēng)險：指在民生生活會制度運(yùn)行過程中，因管理缺位、決策失誤、行為不當(dāng)?shù)瓤赡軐?dǎo)致員工權(quán)益受損、公司資產(chǎn)流失、合規(guī)紅線突破的風(fēng)險。（三）民生生活會合規(guī)：指民生生活會制度的開展、決策及執(zhí)行符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，確保過程透明、結(jié)果公正、責(zé)任落實。第四條民生生活會專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級，確保專項管理無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門職責(zé)，實現(xiàn)風(fēng)險防控“誰主管、誰負(fù)責(zé)”；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先化解重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估制度有效性，優(yōu)化管理流程及措施；（五）民主集中：堅持民主評議與集中決策相結(jié)合，確保管理科學(xué)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司民生生活會專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理工作的總體部署、資源保障及成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司民生生活會專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織實施、監(jiān)督考核及問題整改。第六條公司設(shè)立民生生活會專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌公司民生生活會制度的頂層設(shè)計、跨部門協(xié)同及重大事項決策；（二）決策審批：審批重大風(fēng)險防控方案、專項管理制度的修訂及關(guān)鍵事項的處置意見；（三）監(jiān)督評價：定期對專項管理工作的落實情況、風(fēng)險防控成效及制度合理性開展評價。第七條設(shè)立民生生活會專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），由牽頭部門牽頭組建，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)及專項管理工作的具體執(zhí)行。辦公室主要職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：牽頭起草、修訂民生生活會相關(guān)制度及操作指南；（二）風(fēng)險識別：組織開展專項風(fēng)險排查、評估及預(yù)警發(fā)布；（三）監(jiān)督考核：跟蹤各部門民生生活會制度的落實情況，提出改進(jìn)建議；（四）培訓(xùn)宣貫：組織開展民生生活會制度及合規(guī)要求的培訓(xùn)。第八條牽頭部門（如人力資源部）為主要責(zé)任單位，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌民生生活會專項管理制度建設(shè)，具體職責(zé)包括：（一）制度制定：組織起草、修訂民生生活會相關(guān)制度及操作流程；（二）風(fēng)險識別：定期開展員工關(guān)切領(lǐng)域風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督考核：監(jiān)督各部門民生生活會制度的落實情況，提出考核建議；（四）培訓(xùn)宣貫：分層級開展民生生活會制度及合規(guī)要求的培訓(xùn)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、審計部）為專項管理的技術(shù)支撐單位，負(fù)責(zé)民生生活會制度的合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險處置，具體職責(zé)包括：（一）合規(guī)審核：對民生生活會制度的決策流程、操作規(guī)范進(jìn)行審核；（二）流程優(yōu)化：結(jié)合業(yè)務(wù)實際，提出民生生活會制度流程的優(yōu)化建議；（三）風(fēng)險處置：對專項管理過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險事件開展調(diào)查處置。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為民生生活會專項管理的執(zhí)行單位，負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域制度要求，具體職責(zé)包括：（一）制度落地：將民生生活會制度要求嵌入業(yè)務(wù)流程，確保制度執(zhí)行；（二）風(fēng)險防控：開展日常風(fēng)險排查，及時上報風(fēng)險事件；（三）合規(guī)操作：確保業(yè)務(wù)人員熟知制度要求，規(guī)范履職行為。第十一條基層執(zhí)行崗為民生生活會專項管理的直接落實者，承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)及違規(guī)后果；（二）風(fēng)險上報義務(wù)：及時上報業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險事件及合規(guī)問題；（三）參與民主評議：積極參與部門內(nèi)部的民生生活會，提出合理化建議。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條薪酬福利管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行國家薪酬福利政策，確保薪酬體系公平、透明；明確績效考核與薪酬掛鉤機(jī)制，避免“暗箱操作”；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列薪酬、違規(guī)發(fā)放獎金、侵占員工合法權(quán)益；（三）重點(diǎn)防控：防范因薪酬不公引發(fā)的員工不滿、勞資糾紛及輿情風(fēng)險。第十三條勞動用工管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法簽訂勞動合同，規(guī)范用工流程，保障員工基本權(quán)益；明確加班審批制度，落實工時管理規(guī)定；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無合同用工、強(qiáng)制加班、克扣工資、違規(guī)解雇；（三）重點(diǎn)防控：防范因用工不規(guī)范引發(fā)的勞動仲裁、集體訴訟及企業(yè)形象受損風(fēng)險。第十四條社會保障管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法繳納社會保險及住房公積金，確保足額、及時；明確社保公積金政策調(diào)整的應(yīng)對機(jī)制；（二）禁止行為：嚴(yán)禁截留、挪用社保公積金資金，規(guī)避繳納義務(wù)；（三）重點(diǎn)防控：防范因社保公積金問題引發(fā)的政府處罰、員工投訴及合規(guī)風(fēng)險。第十五條采購招標(biāo)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行采購招標(biāo)制度，確保流程公開、公平、公正；明確供應(yīng)商資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)，防范利益輸送；（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、虛假招標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易利益輸送；（三）重點(diǎn)防控：防范因采購招標(biāo)不規(guī)范引發(fā)的資產(chǎn)流失、商業(yè)賄賂及法律糾紛風(fēng)險。第十六條合同簽訂管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范合同審核流程，明確關(guān)鍵條款的盡職調(diào)查；落實合同簽訂授權(quán)制度，防范超額授權(quán)風(fēng)險；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同、未經(jīng)評估的涉密合同；（三）重點(diǎn)防控：防范因合同管理缺位引發(fā)的合同糾紛、資產(chǎn)損失及合規(guī)風(fēng)險。第十七條資產(chǎn)處置管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)處置審批流程，確保決策集體、過程透明；明確資產(chǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，防范價值虛高風(fēng)險；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)處置資產(chǎn)、暗箱操作利益輸送；（三）重點(diǎn)防控：防范因資產(chǎn)處置不規(guī)范引發(fā)的政府處罰、內(nèi)部舉報及形象受損風(fēng)險。第十八條民主評議管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范民主評議流程，確保評議過程客觀、公正；明確評議結(jié)果的應(yīng)用機(jī)制，落實問題整改；（二）禁止行為：嚴(yán)禁操縱評議結(jié)果、打擊報復(fù)舉報人；（三）重點(diǎn)防控：防范因民主評議不力引發(fā)的員工不滿、決策失誤及管理失效風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）更新原則：根據(jù)國家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險動態(tài)，及時修訂專項管理制度；（二）更新流程：辦公室牽頭，專責(zé)部門審核，領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并組織全員宣貫；（三）更新頻率：每年至少開展一次制度評估，重大政策調(diào)整即時更新。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）排查周期：每季度開展一次專項風(fēng)險排查，重大風(fēng)險領(lǐng)域每月排查；（二）評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方式，對風(fēng)險進(jìn)行分級（一般/重大/特大）；（三）預(yù)警發(fā)布：辦公室負(fù)責(zé)發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確風(fēng)險內(nèi)容、應(yīng)對措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查節(jié)點(diǎn)：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）審查內(nèi)容：重點(diǎn)審查決策程序、授權(quán)范圍、風(fēng)險防控措施；（三）審查要求：未經(jīng)合規(guī)審查的決策、合同、項目不得實施，并明確“一票否決權(quán)”。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)整改，辦公室跟蹤落實；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，專責(zé)部門提供技術(shù)支持；（三）應(yīng)急流程：建立風(fēng)險事件應(yīng)急響應(yīng)流程，明確上報時限、處置措施及責(zé)任協(xié)同；（四）上報要求：一般風(fēng)險及時上報，重大風(fēng)險立即上報，并附處置報告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：明確違規(guī)行為清單，包括但不限于虛報信息、利益輸送、決策失誤等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)程度，采取績效扣減、紀(jì)律處分、解除勞動合同等措施；（三）聯(lián)動機(jī)制：將違規(guī)行為納入績效考核、紀(jì)律處分及法律追責(zé)。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）評估周期：每年開展一次專項管理有效性評估，并形成評估報告；（二）評估內(nèi)容：包括制度覆蓋率、風(fēng)險防控成效、員工滿意度等；（三）優(yōu)化措施：根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化制度流程、完善管理措施。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：明確各級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進(jìn)責(zé)任，納入年度考核；（二）部門協(xié)同：建立跨部門協(xié)作機(jī)制，確保專項管理協(xié)同推進(jìn)；（三）資源保障：公司提供必要的經(jīng)費(fèi)、人員及工具支持。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）部門考核：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效掛鉤；（二）個人考核：將專項合規(guī)表現(xiàn)納入個人年度評價，與晉升評優(yōu)掛鉤；（三）正向激勵：對專項管理成效突出的部門及個人給予表彰獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理層風(fēng)險意識；（二）一線培訓(xùn)：開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保員工熟知制度要求；（三）宣傳載體：通過內(nèi)刊、公告欄、培訓(xùn)會等形式，加強(qiáng)制度宣貫。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）數(shù)據(jù)管理：建立風(fēng)險數(shù)據(jù)臺賬，實現(xiàn)風(fēng)險動態(tài)跟蹤；（三）技術(shù)支持：由信息技術(shù)部門提供系統(tǒng)維護(hù)及技術(shù)保障。第二十九條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制民生生活會專項合規(guī)手冊，明確制度要求；（二）承諾書：組織員工簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）氛圍營造：通過宣傳標(biāo)語、典型案例等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)