民航統(tǒng)計制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國統(tǒng)計法實施條例》及相關(guān)民航行業(yè)管理規(guī)定制定，同時參照集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理需求，旨在規(guī)范統(tǒng)計工作流程，防范統(tǒng)計風險，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障統(tǒng)計信息真實、準確、完整、及時，為經(jīng)營決策提供可靠依據(jù)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋統(tǒng)計數(shù)據(jù)的采集、整理、報送、分析等全流程管理，以及涉及統(tǒng)計工作的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于航班運行、安全監(jiān)管、市場分析、財務(wù)核算、資源配置等領(lǐng)域的統(tǒng)計活動。第三條本制度下列核心術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指針對統(tǒng)計工作涉及的特定領(lǐng)域（如航班準點率統(tǒng)計、安全事件統(tǒng)計等）實施的全流程風險防控與合規(guī)管理活動，包括制度設(shè)計、流程優(yōu)化、風險識別、責任落實等。（二）“XX風險”是指因統(tǒng)計工作失誤、違規(guī)操作或外部因素影響，導致統(tǒng)計數(shù)據(jù)失實、數(shù)據(jù)泄露、決策失誤或法律責任等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指統(tǒng)計工作嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保統(tǒng)計行為的合法性、規(guī)范性與有效性。第四條專項管理的核心原則如下：（一）全面覆蓋：確保統(tǒng)計工作全流程納入管理范疇，不留盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的統(tǒng)計管理職責，落實責任追究；（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司統(tǒng)計工作的第一責任人，對統(tǒng)計工作的合規(guī)性、安全性負總責；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員，主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司統(tǒng)計管理工作，研究決策重大事項；（二）審批專項管理制度、風險清單及重要工作安排；（三）監(jiān)督評價各部門統(tǒng)計管理成效，推動持續(xù)改進。第七條XX專項管理領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠XX部門，負責日常管理，主要職責包括：（一）起草、修訂專項管理制度，組織宣貫培訓；（二）統(tǒng)籌開展風險排查與評估，發(fā)布預警通知；（三）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，跟蹤問題整改。第八條牽頭部門職責：（一）XX部門負責專項管理制度體系建設(shè)，組織風險識別與評估；（二）牽頭開展統(tǒng)計業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化流程，推動技術(shù)工具應(yīng)用；（三）監(jiān)督考核各部門統(tǒng)計管理成效，定期發(fā)布管理報告。第九條專責部門職責：（一）XX部門負責統(tǒng)計業(yè)務(wù)合規(guī)審核，審查數(shù)據(jù)采集、報送等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；（二）XX部門負責流程優(yōu)化與技術(shù)支持，推動自動化、智能化工具應(yīng)用；（三）XX部門負責風險處置，協(xié)調(diào)應(yīng)急響應(yīng)與問題整改。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）各業(yè)務(wù)部門/下屬單位落實本領(lǐng)域統(tǒng)計管理要求，開展日常風險防控；（二）建立內(nèi)部統(tǒng)計臺賬，確保數(shù)據(jù)采集準確、完整、及時；（三）配合專項管理領(lǐng)導小組開展檢查、評估與整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）員工應(yīng)嚴格遵守統(tǒng)計操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾；（二）發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計風險或違規(guī)行為，及時上報并協(xié)助調(diào)查；（三）參與培訓，提升統(tǒng)計合規(guī)意識與操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：（一）統(tǒng)計制度設(shè)計需符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，明確統(tǒng)計指標、采集方法、報送流程等；（二）數(shù)據(jù)采集應(yīng)基于真實業(yè)務(wù)活動，不得虛構(gòu)、篡改或瞞報；（三）統(tǒng)計報表需經(jīng)復核簽字，確保數(shù)據(jù)準確無誤。第十三條禁止性行為：（一）嚴禁偽造、篡改統(tǒng)計資料，嚴禁指使或強迫他人提供虛假數(shù)據(jù)；（二）嚴禁違規(guī)共享或泄露統(tǒng)計信息，嚴禁利用統(tǒng)計信息謀取私利；（三）嚴禁未按規(guī)定流程報送統(tǒng)計報表，嚴禁遲報、漏報。第十四條專項風險防控點：（一）數(shù)據(jù)采集風險：需重點防控人為干預、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障等導致的統(tǒng)計錯誤；（二）數(shù)據(jù)安全風險：需重點防控數(shù)據(jù)泄露、非法訪問、黑客攻擊等安全事件；（三）決策應(yīng)用風險：需重點防控因數(shù)據(jù)失實導致的決策失誤或合規(guī)風險。第十五條統(tǒng)計質(zhì)量控制：（一）建立數(shù)據(jù)校驗機制，通過邏輯校驗、交叉比對等方法提升數(shù)據(jù)質(zhì)量；（二）定期開展統(tǒng)計審核，對異常數(shù)據(jù)及時核查，明確責任人；（三）引入外部審計或第三方評估，強化外部監(jiān)督。第十六條統(tǒng)計信息化管理：（一）推廣統(tǒng)計系統(tǒng)應(yīng)用，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、清洗、分析；（二）加強系統(tǒng)權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)訪問與操作可追溯；（三）定期維護系統(tǒng)，保障穩(wěn)定運行。第十七條統(tǒng)計檔案管理：（一）建立統(tǒng)計檔案管理制度，明確歸檔范圍、保管期限及查閱權(quán)限；（二）重要統(tǒng)計資料需備份存儲，確保數(shù)據(jù)安全；（三）檔案銷毀需嚴格審批，防止信息泄露。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）重大政策變動或外部環(huán)境變化，立即啟動修訂程序；（三）修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審批，并組織宣貫培訓。第十九條風險識別預警機制：（一）定期開展專項風險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場景識別潛在風險點；（二）對高風險環(huán)節(jié)進行分級評估，發(fā)布預警通知并制定應(yīng)對措施；（三）建立風險臺賬，跟蹤整改進度。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將統(tǒng)計合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如數(shù)據(jù)采集、報表報送等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的統(tǒng)計工作不得實施，確保前置管控；（三）審查結(jié)果需記錄存檔，作為績效考核依據(jù)。第二十一條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)解決；（二）明確應(yīng)急流程，及時上報風險事件并采取補救措施；（三）建立責任協(xié)同機制，確?？绮块T協(xié)同處置。第二十二條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，與績效考核、紀律處分掛鉤；（二）對統(tǒng)計失實、數(shù)據(jù)泄露等重大問題，嚴肅追究相關(guān)責任；（三）定期通報典型案例，強化警示教育。第二十三條評估改進機制：（一）每年開展管理成效評估，包括制度覆蓋率、風險控制率等指標；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，提升管理有效性；（三）建立持續(xù)改進機制，確保管理水平動態(tài)提升。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司各層級領(lǐng)導需履行統(tǒng)計管理推進責任，定期聽取匯報；（二）XX部門負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保各項工作落實；（三）建立跨部門協(xié)作機制，強化資源整合。第二十五條考核激勵機制：（一）將統(tǒng)計合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對統(tǒng)計管理優(yōu)秀部門/個人給予表彰獎勵；（三）對違規(guī)行為實行一票否決，取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）定期組織考核，確保培訓效果；（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布培訓資料，提升覆蓋面。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)統(tǒng)計系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、數(shù)據(jù)實時監(jiān)控；（二）引入數(shù)據(jù)分析工具，提升統(tǒng)計決策支持能力；（三）加強系統(tǒng)運維，保障數(shù)據(jù)安全與穩(wěn)定。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與責任要求；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，營造全員參與氛圍；（三）通過宣傳欄、內(nèi)部活動等方式強化合規(guī)意識。第二十九條報告制度：（一）風險事件需及時上報，內(nèi)容包括事件描述、責任認定