水利三檢制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國水法》《中華人民共和國防洪法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照水利行業(yè)管理規(guī)范及集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的指導意見，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實際及專項風險特點制定。旨在明確水利項目全生命周期“事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督”的管理要求，提升風險防控能力，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障公司資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋水利工程項目的勘察設(shè)計、建設(shè)施工、運行維護、監(jiān)督檢查等業(yè)務(wù)場景，以及與水利相關(guān)的供應(yīng)鏈管理、資金審批、資質(zhì)管理等附屬業(yè)務(wù)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“水利三檢專項管理”：指圍繞水利工程項目的質(zhì)量、安全、進度等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過系統(tǒng)性風險識別、合規(guī)審查、動態(tài)監(jiān)控、責任追究等手段，實現(xiàn)全過程風險防控的管理活動。（二）“專項風險”：指在水利業(yè)務(wù)活動中可能引發(fā)重大質(zhì)量事故、安全事故、環(huán)境污染或經(jīng)濟損失的不確定性因素，如施工方案缺陷、原材料不合格、第三方履約風險等。（三）“合規(guī)要求”：指公司內(nèi)部管理制度及外部法律法規(guī)對水利業(yè)務(wù)操作的具體規(guī)定，包括但不限于資質(zhì)認證、審批程序、技術(shù)標準、信息披露等。第四條水利三檢專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的原則。（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與層級，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各部門及崗位的專項管理職責，做到責任可追溯。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)與節(jié)點，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司水利三檢專項管理負總責，統(tǒng)籌決策重大風險處置與資源保障；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調(diào)、考核監(jiān)督及制度落實。第六條設(shè)立公司水利三檢專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任副組長，相關(guān)部門負責人及外部專家組成。領(lǐng)導小組負責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理重大事項，審議制度修訂方案；（二）審批重大風險事件的處置預(yù)案與上報決策；（三）組織年度管理成效評估，提交改進建議。第七條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌水利三檢制度的宣貫與培訓；2.組織季度風險識別與評估，編制風險清單；3.對下屬單位的管理活動開展抽查考核；4.聯(lián)動財務(wù)、法務(wù)等部門開展專項審計。（二）專責部門：1.負責水利技術(shù)標準的合規(guī)性審核；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程，設(shè)計風險防控工具；3.提供專項領(lǐng)域咨詢支持，監(jiān)督整改落實；4.定期發(fā)布行業(yè)合規(guī)動態(tài)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域三檢要求，實施日常風險自查；2.建立關(guān)鍵崗位操作記錄，規(guī)范文件存檔；3.對第三方供應(yīng)商實施盡職調(diào)查，控制履約風險；4.重大問題及時上報，不得瞞報或遲報。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）對業(yè)務(wù)流程中的異常情況主動上報；（三）參加定期培訓，掌握最新合規(guī)要求；（四）拒絕執(zhí)行違反制度的行為指令。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條質(zhì)量管理環(huán)節(jié)：嚴格審查設(shè)計文件與施工方案，確保符合技術(shù)規(guī)范。禁止使用未認證的建材，所有隱蔽工程須經(jīng)雙檢合格后方可隱蔽。第十條安全管理環(huán)節(jié)：高風險作業(yè)前必須開展專項風險評估，配備足額安全防護設(shè)施。嚴禁無證上崗，定期檢測特種設(shè)備安全性能。第十一條進度管控環(huán)節(jié)：關(guān)鍵節(jié)點須同步完成進度確認，延期超過X天需啟動應(yīng)急協(xié)調(diào)。禁止擅自修改施工計劃，所有調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導小組審批。第十二條第三方管理環(huán)節(jié)：供應(yīng)商準入需驗證資質(zhì)與業(yè)績，合同中明確違約責任。對核心供應(yīng)商實施年度履約評價，不達標者列入淘汰名單。第十三條資金審批環(huán)節(jié)：超過X萬元的支出需經(jīng)專項審批，確保?？顚Ｓ?。嚴禁截留、挪用工程款項，所有支付憑證須完整留存。第十四條環(huán)境保護環(huán)節(jié)：生態(tài)敏感區(qū)施工須制定專項方案，嚴格管控揚塵與廢水排放。禁止破壞周邊植被，動態(tài)監(jiān)測環(huán)境指標。第十五條信息管理環(huán)節(jié)：重要數(shù)據(jù)（如設(shè)計參數(shù)、監(jiān)測記錄）需加密存儲，定期備份。嚴禁泄露涉密信息，違規(guī)者按損失金額10%-20%處罰。第十六條變更管理環(huán)節(jié)：所有設(shè)計變更須由原設(shè)計單位出具補充文件，費用調(diào)整需經(jīng)監(jiān)理方確認。禁止虛假變更套取資金，審計中發(fā)現(xiàn)即追責。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年X月組織制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、事故案例及業(yè)務(wù)需求同步修訂。重大調(diào)整需經(jīng)公司董事會審議。第十八條風險識別預(yù)警機制：（一）每月組織專項風險排查，形成風險矩陣圖；（二）高風險項啟動預(yù)警流程，發(fā)布《風險提示函》；（三）建立風險臺賬，跟蹤整改落實情況。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入采購招標、合同簽訂、竣工驗收等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)確認的業(yè)務(wù)活動一律不得實施，違者承擔管理責任；（三）引入第三方審核機構(gòu)開展獨立評估，結(jié)果作為考核依據(jù)。第二十條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自糾，重大風險啟動領(lǐng)導小組會商；（二）制定《專項風險處置方案》，明確牽頭人、完成時限；（三）突發(fā)事件即啟動應(yīng)急流程，48小時內(nèi)上報處置進展。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標準見附件《專項管理違規(guī)處罰清單》；（二）處罰方式包括：通報批評、績效扣減、降級、解除合同；（三）構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第二十二條評估改進機制：（一）每半年開展管理成效評估，指標包括：風險發(fā)生率、整改及時率、考核達標率；（二）形成《評估報告》，提出優(yōu)化建議并納入制度修訂計劃；（三）引入PDCA循環(huán)，實現(xiàn)閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導須簽署《專項管理責任書》，將履職情況納入年度考核。牽頭部門設(shè)立專項管理辦公室，配備X名專職人員。第二十四條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況占部門年度評分30%，與獎金、評優(yōu)掛鉤；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的，負責人優(yōu)先晉升；（三）對發(fā)現(xiàn)重大風險的員工給予專項獎勵，標準不超過當月績效的50%。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，考試合格方可履職；（二）一線員工每月輪訓操作規(guī)范，重點崗位實施“師帶徒”；（三）通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)案例，定期開展知識競賽。第二十六條信息化支撐：開發(fā)“水利三檢管理平臺”，實現(xiàn)：（一）風險信息實時推送，支持多級預(yù)警；（二）業(yè)務(wù)流程電子化，自動留痕；（三）數(shù)據(jù)可視化分析，輔助決策。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《專項合規(guī)手冊》，納入新員工入職培訓；（二）組織簽署《全員合規(guī)承諾書》，張貼宣傳標語；（三）設(shè)立“合規(guī)月”活動，表彰先進典型。第二十八條報告制度：（一）風險事件須在2小時內(nèi)上報至專責部門，24小時內(nèi)形成初步報告；（二）年度管理情況于次年X月提交領(lǐng)導小組審