水利部安全風(fēng)險(xiǎn)六項(xiàng)機(jī)制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司安全生產(chǎn)管理實(shí)際需求，旨在系統(tǒng)性防控安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，確保公司安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司安全生產(chǎn)管理全過(guò)程，包括但不限于項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)施工、設(shè)備運(yùn)行、應(yīng)急處置、監(jiān)督考核等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司為防控安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)、制度保障、系統(tǒng)支撐。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司安全生產(chǎn)活動(dòng)中可能引發(fā)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或聲譽(yù)影響的不確定性事件，包括自然災(zāi)害、設(shè)備故障、操作失誤、管理缺陷等。（三）“XX合規(guī)”是指公司安全生產(chǎn)管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)運(yùn)行合法合規(guī)。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋所有安全生產(chǎn)活動(dòng)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處置高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)最終責(zé)任；分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核年度工作成效。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠安全生產(chǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌制定XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；（四）開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）安全生產(chǎn)管理部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、修訂與監(jiān)督執(zhí)行；（二）組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門(mén)XX專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)情況，定期開(kāi)展考核；（四）統(tǒng)一歸檔XX專(zhuān)項(xiàng)管理相關(guān)資料。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的審核與流程優(yōu)化；（二）法律合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理合規(guī)性審查，參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置決策；（三）財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)投入的預(yù)算管理與資金審批監(jiān)督。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）制定并執(zhí)行崗位操作規(guī)程，確保人員規(guī)范作業(yè)；（三）及時(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)隱患，配合處置風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）開(kāi)展員工安全生產(chǎn)培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)要求。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）遵守安全生產(chǎn)操作規(guī)程，嚴(yán)禁無(wú)證上崗或違規(guī)操作；（二）主動(dòng)報(bào)告安全生產(chǎn)隱患，配合風(fēng)險(xiǎn)排查與整改；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，承擔(dān)個(gè)人操作責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目規(guī)劃環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目需編制專(zhuān)項(xiàng)方案并通過(guò)技術(shù)部門(mén)審核；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁盲目趕工期、削減安全投入；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注地質(zhì)條件、氣候環(huán)境等外部風(fēng)險(xiǎn)因素。第十三條設(shè)計(jì)施工環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工方案需明確安全措施，高危作業(yè)需編制專(zhuān)項(xiàng)方案并嚴(yán)格執(zhí)行；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁使用不合格設(shè)備、違規(guī)分包轉(zhuǎn)包；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：深基坑、高支模、腳手架等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管控。第十四條設(shè)備運(yùn)行環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備操作需執(zhí)行“交接班、檢查、操作”三檢制，定期開(kāi)展設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷運(yùn)行、擅自改裝設(shè)備；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：特種設(shè)備、老舊設(shè)備的故障預(yù)警。第十五條應(yīng)急處置環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定完善應(yīng)急預(yù)案并定期演練，事故發(fā)生后需立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)或瞞報(bào)事故；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急物資儲(chǔ)備、救援隊(duì)伍協(xié)同。第十六條培訓(xùn)宣貫環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工必須接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)并通過(guò)考核后方可上崗；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)走過(guò)場(chǎng)、考試作弊；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)鍵崗位人員的安全技能強(qiáng)化。第十七條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需審查安全生產(chǎn)資質(zhì)，簽訂協(xié)議時(shí)明確安全責(zé)任；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商采購(gòu)關(guān)鍵設(shè)備；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商安全生產(chǎn)事故的連帶追責(zé)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由安全生產(chǎn)管理部門(mén)牽頭，聯(lián)合各部門(mén)、下屬單位開(kāi)展制度評(píng)估；（二）根據(jù)國(guó)家政策變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整或事故教訓(xùn)，及時(shí)修訂XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（三）重大修訂需經(jīng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并逐級(jí)審核；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，必要時(shí)發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)變化及處置進(jìn)度。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、設(shè)備采購(gòu)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施，審查不合格需整改后方可推進(jìn)；（三）審查結(jié)果納入績(jī)效考核，重大不合規(guī)事項(xiàng)實(shí)行一票否決。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求；（三）處置過(guò)程中需全程記錄，處置完畢后提交評(píng)估報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括失職瀆職、違規(guī)操作、隱瞞事故等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)批評(píng)教育，一般違規(guī)扣罰績(jī)效，重大違規(guī)紀(jì)律處分；（三）建立責(zé)任倒查制度，對(duì)引發(fā)事故的責(zé)任人嚴(yán)肅追責(zé)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度漏洞，提升管理精細(xì)度；（三）編制評(píng)估報(bào)告，報(bào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月組織專(zhuān)題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決突出問(wèn)題；（三）各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（二）對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理突出的部門(mén)和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)落后單位實(shí)行末位淘汰；（三）建立“紅黃藍(lán)”預(yù)警機(jī)制，動(dòng)態(tài)調(diào)整考核權(quán)重。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)制度紅線；（二）一線員工：每月開(kāi)展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握安全技能；（三）制作XX專(zhuān)項(xiàng)管理宣傳手冊(cè)，張貼警示標(biāo)識(shí)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、隱患整改、數(shù)據(jù)監(jiān)控等功能自動(dòng)化；（二）通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)推送、處置全程留痕；（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專(zhuān)項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)，明確紅線底線；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)箱，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：一般風(fēng)險(xiǎn)每月匯總，重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理報(bào)告：