水行政執(zhí)法統(tǒng)計制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國水法》《中華人民共和國水污染防治法》《取水許可和水資源費征收管理條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，同時為規(guī)范公司水行政執(zhí)法統(tǒng)計工作，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量與管理效能，有效防范專項風(fēng)險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋水行政執(zhí)法統(tǒng)計數(shù)據(jù)的采集、審核、報送、分析等全流程業(yè)務(wù)場景，包括但不限于水資源管理、水污染防治、河湖管理、水土保持等領(lǐng)域的統(tǒng)計工作。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”指公司針對水行政執(zhí)法統(tǒng)計工作建立的全流程風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系，包括制度設(shè)計、流程優(yōu)化、風(fēng)險識別、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險”指在統(tǒng)計工作中可能存在的數(shù)據(jù)失真、流程違規(guī)、責(zé)任缺失等風(fēng)險隱患，可能導(dǎo)致監(jiān)管處罰或決策失誤；（三）“XX合規(guī)”指統(tǒng)計工作嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標準及內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)真實、完整、準確、及時。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：統(tǒng)計工作覆蓋所有水行政執(zhí)法業(yè)務(wù)場景，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級管理人員的統(tǒng)計職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險環(huán)節(jié)；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為公司水行政執(zhí)法統(tǒng)計工作的第一責(zé)任人，對專項管理工作的全面性、合規(guī)性負最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)日常管理、資源調(diào)配及重大風(fēng)險處置。第六條設(shè)立水行政執(zhí)法統(tǒng)計工作專項領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負責(zé)人、專責(zé)部門負責(zé)人及下屬單位代表，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價全流程管理工作。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如綜合管理部）：負責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期組織專項會議，推動制度落地；（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部）：負責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，提供專業(yè)法律支持，參與數(shù)據(jù)質(zhì)量抽查；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域統(tǒng)計工作要求，開展日常風(fēng)險防控，確保數(shù)據(jù)真實準確，及時上報異常情況；（四）基層執(zhí)行崗：嚴格遵守操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾，主動上報風(fēng)險隱患，參與數(shù)據(jù)校驗與核查。第八條基層執(zhí)行崗需簽署合規(guī)操作承諾書，明確個人在數(shù)據(jù)采集、填報、報送等環(huán)節(jié)的責(zé)任義務(wù)，對違反制度的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集模板，規(guī)范采集口徑，確保源頭數(shù)據(jù)真實性；禁止未經(jīng)核實直接錄入系統(tǒng)；（二）禁止行為：嚴禁偽造、篡改原始記錄，嚴禁擅自擴大或縮小采集范圍；（三）風(fēng)險防控：重點防范人為干預(yù)導(dǎo)致的數(shù)據(jù)失真，建立數(shù)據(jù)采集日志，確?？勺匪荨５谑畻l數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：實行三級審核機制（業(yè)務(wù)崗初審、專責(zé)部門復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)小組終審），審核內(nèi)容包括數(shù)據(jù)邏輯性、完整性、合規(guī)性；（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)審核直接報送數(shù)據(jù)，嚴禁對審核意見拒不整改；（三）風(fēng)險防控：重點防范審核流于形式，建立審核問題臺賬，明確整改時限。第十一條數(shù)據(jù)報送環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：按照監(jiān)管部門要求的時間節(jié)點報送數(shù)據(jù)，確保格式規(guī)范、內(nèi)容完整；（二）禁止行為：嚴禁逾期報送或選擇性報送數(shù)據(jù)，嚴禁隱瞞重大統(tǒng)計差錯；（三）風(fēng)險防控：建立報送異常預(yù)警機制，對延遲報送進行責(zé)任追溯。第十二條數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：采用科學(xué)的分析方法，客觀反映水行政執(zhí)法工作成效，避免主觀臆斷；（二）禁止行為：嚴禁編造分析結(jié)論以迎合上級要求，嚴禁泄露敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險防控：加強分析結(jié)果校驗，確保與業(yè)務(wù)實際情況一致。第十三條報告編制環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：定期編制統(tǒng)計報告，內(nèi)容涵蓋數(shù)據(jù)匯總、趨勢分析、問題整改等，附必要的圖表說明；（二）禁止行為：嚴禁在報告中夸大成績或隱瞞問題，嚴禁未附數(shù)據(jù)來源直接引用；（三）風(fēng)險防控：建立報告簽批制度，確保內(nèi)容準確、合規(guī)。第十四條系統(tǒng)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：使用統(tǒng)一的水行政執(zhí)法統(tǒng)計系統(tǒng)，定期進行數(shù)據(jù)備份，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定；（二）禁止行為：嚴禁擅自修改系統(tǒng)參數(shù)，嚴禁在非工作時間操作系統(tǒng)；（三）風(fēng)險防控：建立系統(tǒng)操作權(quán)限管理，定期開展安全檢測。第十五條檔案管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：統(tǒng)計資料按檔案管理規(guī)定存檔，保管期限符合法規(guī)要求；（二）禁止行為：嚴禁擅自銷毀統(tǒng)計檔案，嚴禁將檔案用于非公務(wù)用途；（三）風(fēng)險防控：定期進行檔案清點，確保完整無缺。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂專項制度，每年至少開展一次全面評估；（二）重大制度修訂需經(jīng)專項領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（二）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)跟蹤風(fēng)險變化，及時調(diào)整防控策略。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則；（二）專責(zé)部門對審查結(jié)果負責(zé)，確保審查結(jié)論符合制度要求。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由專項領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決；（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險得到及時控制。第二十條責(zé)任追究機制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分；（二）對重大違規(guī)行為進行公開通報，形成警示效應(yīng)。第二十一條評估改進機制：（一）定期對專項管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞；（二）評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，確保持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進責(zé)任，定期召開專題會議研究解決重大問題；（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息暢通。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對存在問題的部門進行約談。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期發(fā)布合規(guī)提示，營造全員參與的氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率；（二）加強系統(tǒng)權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)安全。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識。第二十七條報告制度：（一）明確風(fēng)險事件、