清廉家風制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國招標投標法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于廉潔從業(yè)、風險防控的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司內(nèi)部家庭關(guān)系與工作行為的邊界，防范因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、利益輸送等風險，維護公司公平公正的經(jīng)營環(huán)境，促進企業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位全體員工，涵蓋但不限于以下場景：（一）采購、銷售、招投標、工程建設(shè)等涉及資產(chǎn)處置或商業(yè)決策的業(yè)務(wù)活動；（二）人事任免、職務(wù)晉升、薪酬調(diào)整等涉及員工切身利益的內(nèi)部管理事務(wù)；（三）資金審批、費用報銷、資源調(diào)配等財務(wù)及行政事項；（四）客戶關(guān)系維護、供應(yīng)商管理、中介機構(gòu)選擇等第三方合作事務(wù)。第三條本制度下列用語的含義：（一）“清廉家風專項管理”是指公司為防范親屬關(guān)系可能引發(fā)的不正當利益輸送，通過制度約束、行為規(guī)范、監(jiān)督審查等手段，確保員工及其家庭成員廉潔從業(yè)的管理活動。（二）“專項風險”是指因員工與其親屬在業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)、資源分配等方面存在利益交織，可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽受損或監(jiān)管處罰的潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指員工及其家庭成員的行為必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，不得利用親屬關(guān)系謀取私利或影響正常業(yè)務(wù)活動。第四條清廉家風專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋，確保管理要求滲透至所有業(yè)務(wù)場景和員工群體；（二）責任到人，明確各層級管理主體及基層執(zhí)行崗位的職責邊界；（三）風險導(dǎo)向，聚焦高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵決策節(jié)點實施管控；（四）持續(xù)改進，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司清廉家風專項管理負總責，對制度落實情況承擔最終領(lǐng)導(dǎo)責任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)對公司專項管理工作的具體實施負直接責任，統(tǒng)籌推進制度執(zhí)行、風險防控及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立清廉家風專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議專項管理制度及重大風險防控方案；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題，督導(dǎo)制度有效落地；（三）組織開展專項管理評估，完善優(yōu)化管理措施。第七條各部門、下屬單位負責人為本單位專項管理的第一責任人，應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)實際制定具體實施細則，定期排查風險隱患，對員工行為進行監(jiān)督管理。第八條牽頭部門（如監(jiān)察審計部）統(tǒng)籌專項管理制度的建設(shè)、修訂與宣貫，負責組織風險識別、培訓(xùn)考核、案例警示等工作，建立專項管理臺賬。第九條專責部門（如合規(guī)管理部、法務(wù)部）負責專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，制定業(yè)務(wù)操作標準，優(yōu)化流程管控節(jié)點，對重大風險事件提供處置建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位須嚴格執(zhí)行專項管理要求，落實以下職責：（一）將親屬關(guān)系管理納入員工入職、崗位調(diào)整等環(huán)節(jié)的風險評估；（2）開展業(yè)務(wù)場景的親屬回避教育，監(jiān)督員工執(zhí)行回避制度；（3）對涉及親屬關(guān)系的事項進行前置審查，確保決策透明。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確回避義務(wù)和違規(guī)后果；（二）主動報告可能存在的親屬利益沖突，配合開展風險評估；（三）對工作中發(fā)現(xiàn)的異常行為或風險線索及時上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域：供應(yīng)商選擇應(yīng)嚴格執(zhí)行盡職調(diào)查制度，員工及其家庭成員不得擔任評審專家或影響供應(yīng)商入圍結(jié)果，嚴禁通過親屬關(guān)系獲取商業(yè)折扣或優(yōu)先合作。第十三條招投標領(lǐng)域：員工及其家庭成員不得參與本單位的投標組織工作，涉及技術(shù)標評審時必須執(zhí)行雙盲機制，防止親屬關(guān)系干擾評標公正性。第十四條工程建設(shè)領(lǐng)域：嚴禁將項目分包給親屬經(jīng)營的企業(yè)，勞務(wù)派遣、設(shè)備租賃等合作需經(jīng)第三方機構(gòu)評估是否存在利益輸送風險。第十五條財務(wù)領(lǐng)域：資金審批須嚴格遵循權(quán)限指引，員工及其配偶、直系親屬不得擔任關(guān)聯(lián)單位的財務(wù)負責人，避免資金流向存在利益勾連。第十六條人事管理領(lǐng)域：員工不得利用親屬關(guān)系影響人員招聘、崗位調(diào)整，晉升決策需經(jīng)多人匿名評議，防止裙帶關(guān)系破壞組織公平性。第十七條客戶關(guān)系領(lǐng)域：銷售團隊須記錄客戶背景信息，員工親屬經(jīng)營的企業(yè)不得作為核心合作方，防止利益輸送損害客戶利益。第十八條信息安全領(lǐng)域：員工家庭成員不得在本單位系統(tǒng)運維、數(shù)據(jù)存儲等崗位工作，防止因親屬關(guān)系泄露商業(yè)秘密或破壞系統(tǒng)安全。第十九條資源配置領(lǐng)域：涉及土地、資金、政策補貼等資源分配事項，員工須回避親屬關(guān)聯(lián)企業(yè)，通過公開招標或第三方評估確保分配公正。第四章專項管理運行機制第二十條建立制度動態(tài)更新機制，牽頭部門每年對照法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求修訂制度，重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準。第二十一條實施風險識別預(yù)警機制，各部門每季度開展專項風險排查，專責部門對高風險項進行分級評估，通過內(nèi)部通報發(fā)布預(yù)警信息。第二十二條推行合規(guī)審查嵌入機制，采購、招標、人事等決策流程必須經(jīng)專責部門前置審查，未經(jīng)合規(guī)確認的事項不得實施，形成“未經(jīng)審查不得實施”的剛性約束。第二十三條制定風險分級處置流程，一般風險由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項調(diào)查，明確應(yīng)急響應(yīng)、責任協(xié)同及上報路徑。第二十四條建立責任追究機制，對違反親屬回避要求的員工，根據(jù)情節(jié)輕重采取警示談話、調(diào)崗降級、紀律處分等措施，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。第二十五條設(shè)立評估改進機制，每半年對專項管理有效性開展評估，通過問卷調(diào)查、訪談座談收集反饋，形成“評估—優(yōu)化—再評估”的閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十六條強化組織保障，各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在年度工作會議上部署專項管理任務(wù)，將責任分解至業(yè)務(wù)單元，確保壓力傳導(dǎo)到位。第二十七條完善考核激勵機制，將專項合規(guī)情況納入部門績效及個人評優(yōu)，對落實不力的部門扣除年度獎勵，對主動報告風險線索的員工給予表彰。第二十八條健全培訓(xùn)宣傳機制，分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點強化履職合規(guī)要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范教育，確保全員掌握回避標準。第二十九條推進信息化支撐，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)嵌入親屬關(guān)系管理模塊，實現(xiàn)回避申請、審批流程的自動化管理，實時監(jiān)控高風險場景。第三十條營造文化建設(shè)氛圍，編制《清廉家風合規(guī)手冊》，組織簽訂《廉潔從業(yè)承諾書》，通過內(nèi)部宣傳欄、文化周活動強化廉潔意識。第三十一條建立常態(tài)化報告制度，員工須在入職、崗位變動、親屬從業(yè)等關(guān)鍵節(jié)點主動申報親屬信息，重大風險事件須在X日內(nèi)逐級上報至領(lǐng)導(dǎo)小組