港股新股交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》等國家法律法規(guī)，參照《港股上市公司規(guī)范運作指引》等行業(yè)準(zhǔn)則，并結(jié)合集團母公司關(guān)于資本市場管理及風(fēng)險防控的相關(guān)規(guī)定制定。同時，為有效防控港股新股交易過程中的系統(tǒng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，規(guī)范公司內(nèi)部交易行為，提升風(fēng)險管理能力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋港股新股交易全流程，包括交易決策、研究發(fā)布、賬戶管理、信息披露、風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)。任何涉及港股新股交易的業(yè)務(wù)活動，均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“港股新股交易專項管理”指公司為規(guī)范港股新股認購、交易行為，建立覆蓋風(fēng)險識別、管控、處置全周期的管理體系，確保交易活動合法合規(guī)、風(fēng)險可控的專項工作機制。（二）“港股新股交易風(fēng)險”指因市場波動、操作失誤、政策變動、內(nèi)幕信息泄露等導(dǎo)致的交易損失或合規(guī)處罰的潛在可能性。（三）“港股新股交易合規(guī)”指交易行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，不存在利益輸送、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)情形。第四條本制度實施應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保港股新股交易各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留管理死角。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級、各崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先防范重大風(fēng)險事件發(fā)生。（四）“持續(xù)改進”原則：根據(jù)市場變化、制度執(zhí)行情況動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對港股新股交易專項管理負總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管分管業(yè)務(wù)的相關(guān)負責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理工作的組織實施。第六條公司設(shè)立港股新股交易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價相關(guān)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責(zé)人牽頭，成員包括分管分管業(yè)務(wù)負責(zé)人、財務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部及交易相關(guān)部門負責(zé)人，成員名單經(jīng)公司董事會審議通過后公布。第七條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議港股新股交易專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大交易決策，確保交易行為符合集團戰(zhàn)略及風(fēng)險偏好；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，定期聽取專項管理報告；（四）對重大風(fēng)險事件進行集體研判，決策處置方案。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）交易管理部門：統(tǒng)籌港股新股交易專項制度建設(shè)，組織風(fēng)險識別、評估及處置工作；（二）牽頭部門應(yīng)每季度編制交易風(fēng)險分析報告，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；（三）負責(zé)交易相關(guān)培訓(xùn)宣貫，確保全員掌握合規(guī)要求。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)部：審核交易流程的合法性，對違規(guī)行為提出處理建議；（二）風(fēng)控部：建立交易風(fēng)險預(yù)警模型，對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險進行量化評估；（三）財務(wù)部：監(jiān)督資金審批權(quán)限執(zhí)行情況，確保交易資金合規(guī)使用。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）交易執(zhí)行部門：落實交易指令，確保操作符合制度要求；（二）研究部門：提供交易策略建議，并承擔(dān)研究成果合規(guī)性責(zé)任；（三）下屬單位須建立本層級交易臺賬，每月向牽頭部門報送交易數(shù)據(jù)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）交易員應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾不參與內(nèi)幕交易、利益輸送等行為；（二）發(fā)現(xiàn)交易異?；驖撛陲L(fēng)險，須第一時間向?qū)Ｘ?zé)部門報告，不得隱瞞或遲報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條交易決策環(huán)節(jié)管控：（一）重大交易決策須經(jīng)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，審批流程應(yīng)記錄并存檔；（二）禁止無策略、無評估的交易行為，所有交易均需基于研究報告及風(fēng)控意見。第十三條研究發(fā)布環(huán)節(jié)管控：（一）研究報告須由至少兩名具有相應(yīng)資質(zhì)的研究人員署名，并經(jīng)合規(guī)部審核；（二）禁止泄露未公開的重大信息，所有觀點發(fā)布前需進行合規(guī)排查。第十四條賬戶管理環(huán)節(jié)管控：（一）交易賬戶應(yīng)與研究成果、資金來源嚴(yán)格隔離，避免利益沖突；（二）禁止使用非實名賬戶進行交易，所有賬戶須納入集團統(tǒng)一監(jiān)管。第十五條資金審批環(huán)節(jié)管控：（一）單筆交易資金超過X萬元須經(jīng)財務(wù)部復(fù)核，大額資金使用需領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）嚴(yán)禁挪用交易資金，所有資金流向須可追溯至最終用途。第十六條信息披露環(huán)節(jié)管控：（一）涉及上市公司信息披露時，須嚴(yán)格遵循“事先報備、事后公告”原則；（二）禁止泄露內(nèi)幕信息，所有敏感信息須加密存儲并設(shè)置訪問權(quán)限。第十七條風(fēng)險對沖環(huán)節(jié)管控：（一）股指期貨等衍生品交易須設(shè)定止損線，并報風(fēng)控部備案；（二）禁止使用衍生品進行無風(fēng)險套利，所有對沖策略需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組論證。第十八條內(nèi)部控制環(huán)節(jié)管控：（一）交易指令須由授權(quán)人員下達，并經(jīng)系統(tǒng)自動校驗邏輯風(fēng)險；（二）禁止越權(quán)操作，所有異常交易須觸發(fā)二次復(fù)核機制。第十九條關(guān)聯(lián)交易管控：（一）關(guān)聯(lián)交易須事先公示，并經(jīng)獨立董事審議通過；（二）禁止利用關(guān)聯(lián)身份獲取未公開信息，所有利益沖突須主動申報。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門應(yīng)每年對制度執(zhí)行情況進行評估，并根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大修訂需經(jīng)公司管理層審議，并同步更新培訓(xùn)材料及系統(tǒng)校驗規(guī)則。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展市場風(fēng)險排查，重點監(jiān)測港股市場波動、政策變動及行業(yè)風(fēng)險；（二）風(fēng)控部應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，對偏離正常范圍的交易行為進行標(biāo)注。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）所有交易決策、研究報告須經(jīng)合規(guī)部審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）專責(zé)部門應(yīng)每月抽查交易臺賬，對違規(guī)行為進行通報批評。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險須啟動領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急程序；（二）風(fēng)險處置過程須詳細記錄，處置方案經(jīng)審批后執(zhí)行，并同步上報集團總部備案。第二十四條責(zé)任追究機制：（一）違反交易紀(jì)律的，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、降級或解除勞動合同；（二）重大違規(guī)行為須移交紀(jì)檢監(jiān)察部門，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十五條評估改進機制：（一）每年開展專項管理有效性評估，評估結(jié)果納入部門績效考核；（二）對評估發(fā)現(xiàn)的制度漏洞，須制定整改計劃并在X個月內(nèi)完成閉環(huán)。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負責(zé)人應(yīng)每年聽取專項管理工作報告，并作出指示；（二）分管分管業(yè)務(wù)負責(zé)人須每季度帶隊開展合規(guī)檢查，確保制度落實。第二十七條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金直接掛鉤；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的，給予專項管理團隊評優(yōu)獎勵。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可參與交易決策；（二）一線員工須每年簽署合規(guī)操作承諾書，并接受模擬交易考核。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)港股交易監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)交易指令自動校驗、異常行為實時報警；（二）通過區(qū)塊鏈技術(shù)確保交易數(shù)據(jù)不可篡改，并同步接入集團風(fēng)險管控平臺。第三十條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《港股新股交易合規(guī)手冊》，向全員普及制度要求；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，將承諾情況納入員工檔案管理。第三十一條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，并同步通報至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報告應(yīng)包含風(fēng)險數(shù)據(jù)、制度修訂情況及