煙花爆竹售賣制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)內(nèi)部控制管理辦法》及本企業(yè)實(shí)際情況制定。為規(guī)范煙花爆竹銷售業(yè)務(wù)流程，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障員工生命安全及企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋煙花爆竹采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、銷售、售后等全流程業(yè)務(wù)，以及所有涉及煙花爆竹產(chǎn)品管理的場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)煙花爆竹銷售業(yè)務(wù)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置及持續(xù)優(yōu)化的管理體系。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因煙花爆竹產(chǎn)品特性（如易燃易爆、存儲(chǔ)條件要求高等）及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如采購(gòu)合規(guī)性、倉(cāng)儲(chǔ)安全等）可能引發(fā)的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失、法律責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)及員工在煙花爆竹銷售業(yè)務(wù)全流程中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)。第四條煙花爆竹銷售業(yè)務(wù)的XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各崗位的管控責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求定期評(píng)估優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司煙花爆竹銷售業(yè)務(wù)的XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)決策審批及年度考核評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX部門(mén)，負(fù)責(zé)日常工作。第七條XX專項(xiàng)管理制度由以下三類主體負(fù)責(zé)落實(shí)：（一）牽頭部門(mén)：XX部門(mén)作為牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息系統(tǒng)建設(shè)。（二）專責(zé)部門(mén)：合規(guī)法務(wù)部負(fù)責(zé)XX業(yè)務(wù)的法律合規(guī)審核，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限管控，安全環(huán)保部負(fù)責(zé)倉(cāng)儲(chǔ)及運(yùn)輸安全監(jiān)督。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：銷售部、采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部等負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控及操作執(zhí)行。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX業(yè)務(wù)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即停工并向上級(jí)報(bào)告；（三）參與XX專項(xiàng)培訓(xùn)，達(dá)到崗位操作技能要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)環(huán)節(jié)管控1.采購(gòu)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-供應(yīng)商應(yīng)具備《煙花爆竹批發(fā)企業(yè)許可證》及營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)合規(guī)法務(wù)部盡職調(diào)查確認(rèn)；-采購(gòu)合同需明確產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任，簽訂前由合規(guī)法務(wù)部審核。2.禁止性行為：嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商采購(gòu)，嚴(yán)禁采購(gòu)國(guó)家明令淘汰或禁止的煙花爆竹產(chǎn)品。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、產(chǎn)品以次充好等風(fēng)險(xiǎn)，要求采購(gòu)記錄完整可追溯。第十條倉(cāng)儲(chǔ)管理管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-倉(cāng)庫(kù)應(yīng)經(jīng)安全環(huán)保部驗(yàn)收合格，符合《煙花爆竹倉(cāng)庫(kù)安全管理規(guī)定》要求；-產(chǎn)品分區(qū)存儲(chǔ)，嚴(yán)禁與其他物品混放，并懸掛風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識(shí)；-定期開(kāi)展倉(cāng)庫(kù)巡檢，記錄溫濕度、通風(fēng)等情況。2.禁止性行為：嚴(yán)禁超量存儲(chǔ)、違規(guī)使用明火，嚴(yán)禁在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)吸煙或使用非防爆設(shè)備。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范火災(zāi)、爆炸、自燃等安全事故，要求消防設(shè)施完好有效。第十一條運(yùn)輸管理管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-運(yùn)輸車輛需具備《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》及煙花爆竹運(yùn)輸資質(zhì)，駕駛員持相應(yīng)從業(yè)資格證；-運(yùn)輸路線經(jīng)安全環(huán)保部規(guī)劃，避開(kāi)人口密集區(qū)及敏感場(chǎng)所；-運(yùn)輸途中使用防靜電、防碰撞裝置，并配備應(yīng)急通訊設(shè)備。2.禁止性行為：嚴(yán)禁超載運(yùn)輸、無(wú)證運(yùn)輸，嚴(yán)禁在運(yùn)輸途中擅自停留或離開(kāi)駕駛崗位。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范運(yùn)輸過(guò)程中的碰撞、泄漏、被盜搶等風(fēng)險(xiǎn)，要求GPS實(shí)時(shí)監(jiān)控。第十二條銷售渠道管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-線上銷售需符合《電子商務(wù)法》要求，平臺(tái)資質(zhì)齊全，產(chǎn)品信息真實(shí)完整；-線下門(mén)店應(yīng)取得《煙花爆竹零售許可證》，并設(shè)置安全警示裝置；-銷售過(guò)程嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制，禁止向未成年人、精神障礙患者銷售。2.禁止性行為：嚴(yán)禁向無(wú)證單位或個(gè)人批量銷售，嚴(yán)禁夸大產(chǎn)品效果或隱瞞安全風(fēng)險(xiǎn)。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范非法轉(zhuǎn)售、渠道竄貨等風(fēng)險(xiǎn)，要求銷售記錄可追溯。第十三條售后服務(wù)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-建立產(chǎn)品追溯體系，消費(fèi)者可掃碼查詢采購(gòu)信息；-對(duì)消費(fèi)者反饋的安全問(wèn)題及時(shí)響應(yīng)，并安排專業(yè)人員排查；-出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題依法承擔(dān)三包責(zé)任。2.禁止性行為：嚴(yán)禁推諉責(zé)任、虛假宣傳，嚴(yán)禁對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行侮辱或拒絕服務(wù)。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因售后服務(wù)不當(dāng)引發(fā)糾紛或二次安全事故，要求服務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化。第十四條信息安全管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-煙花爆竹銷售業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如客戶信息、庫(kù)存數(shù)據(jù)）需脫敏存儲(chǔ)，并設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限；-定期開(kāi)展系統(tǒng)安全評(píng)估，修補(bǔ)漏洞，防止數(shù)據(jù)泄露；-涉密文件使用加密傳輸，并落實(shí)保管責(zé)任。2.禁止性行為：嚴(yán)禁非法拷貝業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁利用系統(tǒng)從事與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失，要求操作日志完整可查。第十五條事故應(yīng)急處置1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-制定《XX業(yè)務(wù)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》，明確報(bào)告流程、處置措施及協(xié)同機(jī)制；-定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案有效性；-發(fā)生事故后第一時(shí)間上報(bào)并啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、拖延處置，嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大事故影響范圍。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范事故升級(jí)、次生災(zāi)害，要求應(yīng)急物資完備可用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)案例，修訂XX專項(xiàng)管理制度，確保持續(xù)適用性。制度修訂需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，每年至少組織兩次全面排查，由牽頭部門(mén)牽頭，各專責(zé)部門(mén)配合；（二）采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”工具對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤處置進(jìn)度。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（一）將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括采購(gòu)審批、倉(cāng)儲(chǔ)檢查、運(yùn)輸放行、銷售授權(quán)等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的XX業(yè)務(wù)一律不得實(shí)施，審查不合格需整改后方可繼續(xù)；（三）合規(guī)審查結(jié)果納入績(jī)效考核，連續(xù)兩次不合格的部門(mén)負(fù)責(zé)人需約談。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，各部門(mén)需按照預(yù)案分工協(xié)同處置，必要時(shí)請(qǐng)求外部支援；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完成后需評(píng)估效果，并完善相關(guān)管理措施。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《XX業(yè)務(wù)違規(guī)行為認(rèn)定及處罰表》；（二）處罰方式包括通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任；（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，用于警示教育。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估報(bào)告需明確管理漏洞及改進(jìn)建議，并納入部門(mén)績(jī)效考核；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)工作例會(huì)，確保管理要求落實(shí)到位。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制（一）XX合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（二）對(duì)在XX風(fēng)險(xiǎn)防控中表現(xiàn)突出的部門(mén)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組制定。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4小時(shí)；（二）一線員工需通過(guò)崗前培訓(xùn)掌握XX業(yè)務(wù)操作規(guī)范，培訓(xùn)合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布XX安全知識(shí)手冊(cè)，利用宣傳欄、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)等渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十五條信息化支撐（一）建設(shè)XX業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、銷售全流程線上管理；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警推送、操作留痕等功能；（三）每年投入X萬(wàn)元用于系統(tǒng)維護(hù)升級(jí)，確保穩(wěn)定運(yùn)行。第二十六條文化建設(shè)（一）發(fā)布《XX業(yè)務(wù)合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指引；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事件立即上報(bào)；（二）年度XX管理情況報(bào)告需在次年X月