環(huán)境影響評(píng)價(jià)編制單位環(huán)評(píng)文件質(zhì)量內(nèi)部審核制度第一章總則第一條為規(guī)范環(huán)境影響評(píng)價(jià)編制單位環(huán)評(píng)文件質(zhì)量內(nèi)部審核工作，有效防控環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，確保環(huán)評(píng)文件符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》等相關(guān)法律法規(guī)，以及XX集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量管理的規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際，特制定本制度。本制度旨在通過建立健全內(nèi)部審核機(jī)制，提升環(huán)評(píng)文件編制質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋環(huán)境影響評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)全流程，包括項(xiàng)目承接、資料收集、現(xiàn)場踏勘、報(bào)告編制、內(nèi)部審核、外部報(bào)批及后續(xù)管理等活動(dòng)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)建立的全過程、系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)防控和管理體系，涵蓋業(yè)務(wù)流程、合規(guī)審查、質(zhì)量監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在環(huán)評(píng)文件編制過程中可能引發(fā)環(huán)境污染、生態(tài)破壞、法律責(zé)任或聲譽(yù)損失的不確定性因素，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指環(huán)評(píng)文件編制及審核活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理制度的行為要求。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：環(huán)評(píng)文件質(zhì)量內(nèi)部審核需覆蓋所有環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)場景，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)人員審核職責(zé)，確保每一環(huán)節(jié)責(zé)任主體清晰。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先審核重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)審核結(jié)果及內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化審核機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量內(nèi)部審核工作負(fù)總責(zé)，直接領(lǐng)導(dǎo)分管該業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，并督促各部門落實(shí)管理要求。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)部審核工作，負(fù)責(zé)重大決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)及跨部門協(xié)作。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組履行以下職責(zé)：（一）制定和修訂環(huán)評(píng)文件質(zhì)量內(nèi)部審核制度，明確審核標(biāo)準(zhǔn)及流程。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)部審核資源，解決審核過程中遇到的重大問題。（三）定期審議審核結(jié)果，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)作出決策。（四）監(jiān)督審核工作的執(zhí)行情況，確保制度落實(shí)到位。第八條牽頭部門（如環(huán)境評(píng)價(jià)部）作為XX專項(xiàng)管理的牽頭單位，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定內(nèi)部審核制度及操作規(guī)程。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督審核工作的執(zhí)行，定期匯總審核結(jié)果。（四）組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升全員審核意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)管理部）作為XX專項(xiàng)管理的專責(zé)單位，負(fù)責(zé)：（一）審核環(huán)評(píng)文件的技術(shù)合規(guī)性，包括標(biāo)準(zhǔn)適用、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等。（二）優(yōu)化審核流程，推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新。（三）處置審核過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題，提出整改要求。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位作為XX專項(xiàng)管理的執(zhí)行單位，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域環(huán)評(píng)文件編制及審核要求。（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)問題線索。（三）配合完成審核工作，落實(shí)整改措施。第十一條基層執(zhí)行崗（如環(huán)評(píng)報(bào)告編制人員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)。（二）主動(dòng)上報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問題。（三）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保報(bào)告質(zhì)量。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：環(huán)評(píng)文件編制須嚴(yán)格遵循國家《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》等標(biāo)準(zhǔn)，確?；A(chǔ)數(shù)據(jù)真實(shí)、技術(shù)方法科學(xué)、結(jié)論合理。第十三條禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、篡改環(huán)評(píng)文件內(nèi)容，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁利用業(yè)務(wù)關(guān)系謀取不正當(dāng)利益。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注數(shù)據(jù)來源可靠性、模型適用性等。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：確保符合最新環(huán)保法律法規(guī)要求。（三）管理風(fēng)險(xiǎn)：防范審核流程缺失或執(zhí)行不到位問題。第十五條環(huán)境保護(hù)措施審核：重點(diǎn)審查污染防治措施的科學(xué)性、可行性及經(jīng)濟(jì)合理性，確保與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際相符。第十六條生態(tài)保護(hù)措施審核：關(guān)注生態(tài)影響評(píng)價(jià)的全面性，確保重要生態(tài)保護(hù)目標(biāo)得到有效防護(hù)。第十七條公眾參與審核：核查公眾參與程序合規(guī)性，確保意見采納及反饋機(jī)制完善。第十八條外部報(bào)批協(xié)調(diào)：審核環(huán)評(píng)文件對(duì)外報(bào)批材料的完整性及一致性，避免因材料問題導(dǎo)致審批延誤。第十九條后期管理要求：審核環(huán)評(píng)文件中的監(jiān)測計(jì)劃及管理措施，確保符合竣工環(huán)保驗(yàn)收要求。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國家環(huán)保政策調(diào)整、行業(yè)技術(shù)進(jìn)步及業(yè)務(wù)實(shí)踐，每年至少修訂一次內(nèi)部審核制度。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展一次環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將內(nèi)部審核嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)行“未經(jīng)審核不得提交”原則，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)管理層。（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，確保整改措施落實(shí)到位。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：偽造數(shù)據(jù)、擅自修改報(bào)告、未按程序?qū)徍说?。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)或紀(jì)律處分。（三）聯(lián)動(dòng)績效考核，違規(guī)行為直接影響個(gè)人及團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年對(duì)審核機(jī)制有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)分析問題發(fā)生率、整改及時(shí)性，優(yōu)化流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確分管領(lǐng)域的審核責(zé)任，定期檢查落實(shí)情況。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將環(huán)評(píng)文件質(zhì)量及審核工作納入部門年度考核，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)，不合格者進(jìn)行約談。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年至少開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（二）業(yè)務(wù)人員：每季度組織操作規(guī)范培訓(xùn)，提升技能水平。（三）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，普及審核要點(diǎn)。第二十一條信息化支撐：開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)審核流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)時(shí)化。第二十二條文化建設(shè)：（一）定期評(píng)選“XX專項(xiàng)管理標(biāo)兵”，樹立典型案例。（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，營造“人人管合規(guī)”氛圍。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)專責(zé)部門，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組