瑞芝交易的交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》及行業(yè)反商業(yè)賄賂準(zhǔn)則，結(jié)合瑞芝交易業(yè)務(wù)特性及集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求制定。旨在通過(guò)規(guī)范交易流程、明確管理職責(zé)、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升交易合規(guī)性、安全性與效率，防范合同違約、商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)泄露等重大風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與市場(chǎng)聲譽(yù)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購(gòu)、銷售、合作、投資等交易活動(dòng)中的全部行為，涵蓋但不限于線上平臺(tái)交易、線下談判簽約、合同履行及爭(zhēng)議解決等全場(chǎng)景。任何涉及交易決策、執(zhí)行及監(jiān)督的人員均須嚴(yán)格遵守本制度要求。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)交易活動(dòng)全流程建立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置與改進(jìn)閉環(huán)管理體系，包括但不限于交易前的盡職調(diào)查、交易中的流程監(jiān)控、交易后的履約評(píng)價(jià)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在交易活動(dòng)中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害或監(jiān)管處罰的潛在威脅，如供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、履約信用風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指交易行為完全符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，不存在利益輸送、虛假交易、程序違規(guī)等不合規(guī)情形。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有交易活動(dòng)均須納入管理范疇，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的合規(guī)責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分管控強(qiáng)度，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)與高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、內(nèi)控等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）審議重大交易項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及處置方案；（三）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)治理工作，監(jiān)督整改落實(shí)。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，核心職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制度建設(shè)，組織修訂與宣貫；（二）統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）每季度組織一次專項(xiàng)管理制度培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)要求；（二）每年?duì)款^開(kāi)展交易風(fēng)險(xiǎn)自查，形成分析報(bào)告；（三）建立XX專項(xiàng)管理案例庫(kù)，定期通報(bào)典型問(wèn)題。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同條款合規(guī)審核，每月抽查X%交易合同；（二）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限管控，建立異常支付預(yù)警機(jī)制；（三）內(nèi)控部門負(fù)責(zé)流程合規(guī)性評(píng)價(jià)，每半年開(kāi)展一次飛行檢查。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）簽訂交易協(xié)議前必須完成供應(yīng)商資質(zhì)核查，留存盡調(diào)記錄；（二）重大交易項(xiàng)目須提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估申請(qǐng)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施；（三）每月上報(bào)XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況表，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施等。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在交易環(huán)節(jié)的義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)，嚴(yán)禁隱瞞或篡改信息；（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)考核，不合格者不得接觸敏感交易。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審核供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、財(cái)務(wù)報(bào)表等資質(zhì)材料，建立動(dòng)態(tài)黑名單制度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商支付超額回扣、提供非商業(yè)性利益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)核查關(guān)聯(lián)方交易，要求非關(guān)聯(lián)方可承諾回避利益沖突。第十三條招標(biāo)采購(gòu)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目須提前發(fā)布采購(gòu)公告，綜合評(píng)定投標(biāo)人技術(shù)、價(jià)格、信譽(yù)分；（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款、泄露標(biāo)底信息、圍標(biāo)串標(biāo)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：隨機(jī)抽取X%開(kāi)標(biāo)記錄復(fù)核，對(duì)電子招標(biāo)系統(tǒng)設(shè)置異常行為監(jiān)測(cè)。第十四條價(jià)格管控管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立集中采購(gòu)目錄，非目錄項(xiàng)目執(zhí)行市場(chǎng)價(jià)格上限；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)虛增數(shù)量、拆分訂單規(guī)避價(jià)格監(jiān)控；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：財(cái)務(wù)部門對(duì)交易價(jià)格波動(dòng)超過(guò)X%的訂單進(jìn)行穿透核查。第十五條合同簽訂管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心條款（如付款條件、違約責(zé)任）必須經(jīng)法務(wù)部門審核，電子合同需雙方法定代表人電子簽章；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)標(biāo)的額合同、預(yù)留不合規(guī)條款；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合同履行臺(tái)賬，每月抽查履約率低于X%的合同。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易須在決策前向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)備，并披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及金額；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)置關(guān)聯(lián)交易審批權(quán)限，禁止特定高管及其近親屬參與決策。第十七條數(shù)據(jù)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)交易須簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用范圍及銷毀時(shí)限；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超出授權(quán)范圍處理客戶信息、泄露商業(yè)秘密；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：技術(shù)部門對(duì)數(shù)據(jù)傳輸鏈路實(shí)施加密監(jiān)控，異常訪問(wèn)自動(dòng)告警。第十八條履約監(jiān)督管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立履約評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商交付、服務(wù)等情況打分存檔；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收記錄、拖延付款以獲取超額利益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)每年抽查X%的履約合同，核查交付憑證。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年X月對(duì)照最新法規(guī)修訂制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整后X日內(nèi)啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)估，必要時(shí)發(fā)布補(bǔ)充規(guī)定；（三）更新內(nèi)容須在系統(tǒng)公告欄發(fā)布，全員簽署確認(rèn)函后方可執(zhí)行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月X日前各部門提交風(fēng)險(xiǎn)排查表，領(lǐng)導(dǎo)小組匯總分級(jí)；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)制定預(yù)警指標(biāo)，如供應(yīng)商投訴率上升X%即觸發(fā)三級(jí)預(yù)警；（三）預(yù)警信息通過(guò)企業(yè)微信同步至責(zé)任部門，限期整改并反饋結(jié)果。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）交易決策前必須啟動(dòng)合規(guī)審查，未經(jīng)審查的訂單不予執(zhí)行；（二）審查內(nèi)容包括：資質(zhì)驗(yàn)證、價(jià)格合理性、流程完整性；（三）審查結(jié)果由專責(zé)部門出具報(bào)告，存入電子檔案?jìng)洳?。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)跨部門應(yīng)急預(yù)案；（二）應(yīng)急預(yù)案包括：供應(yīng)商更換、合同變更、行政處罰應(yīng)對(duì)等模塊；（三）處置過(guò)程須全程留痕，處置完畢后X日內(nèi)提交總結(jié)報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般（如流程疏漏）、重大（如商業(yè)賄賂）兩類，對(duì)應(yīng)行政警告至降級(jí)處罰；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)明確寫(xiě)入制度附件，執(zhí)行前組織聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)取申辯；（三）連續(xù)X次違規(guī)的直接責(zé)任人取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開(kāi)展管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括合規(guī)率、整改率、事件減少率；（二）評(píng)估結(jié)果納入部門績(jī)效考核，排名后X名的須公開(kāi)說(shuō)明原因；（三）評(píng)估報(bào)告中必須包含優(yōu)化建議，并納入下周期制度修訂計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在述職報(bào)告中須匯報(bào)XX專項(xiàng)管理推進(jìn)情況；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)例會(huì)，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理舉報(bào)郵箱，對(duì)線索核實(shí)有功者給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度評(píng)分由合規(guī)率、整改質(zhì)量、創(chuàng)新案例等X項(xiàng)指標(biāo)組成；（二）個(gè)人績(jī)效考核權(quán)重不低于X%，與晉升、獎(jiǎng)金直接掛鉤；（三）評(píng)選“XX合規(guī)標(biāo)兵”，給予獎(jiǎng)金及榮譽(yù)證書(shū)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職前必須完成XX專項(xiàng)管理線上測(cè)試，合格率須達(dá)X%；（二）每半年開(kāi)展線下實(shí)訓(xùn)，模擬交易場(chǎng)景進(jìn)行合規(guī)決策；（三）制作《XX合規(guī)手冊(cè)》，隨制度同步更新并發(fā)放。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理模塊，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商準(zhǔn)入、合同履約全程線上留痕；（二）引入AI風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具，自動(dòng)匹配交易行為與合規(guī)規(guī)則；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)每日備份，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。第二十九條文化建設(shè)：（一）在辦公區(qū)域張貼合規(guī)標(biāo)語(yǔ)，制作XX案例警示教育視頻；（二）每季度發(fā)布合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)，刊載優(yōu)秀實(shí)踐與風(fēng)險(xiǎn)案例；（三）全體員工簽訂年度合規(guī)承諾書(shū)，留存電子版存檔。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：2小時(shí)內(nèi)同步至直屬領(lǐng)導(dǎo)與牽頭部門；