瓶坯進(jìn)貨查驗(yàn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)食品安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)，立足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，針對(duì)瓶坯進(jìn)貨環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理需求，制定本制度。旨在規(guī)范瓶坯采購(gòu)、檢驗(yàn)、入庫(kù)全流程管理，防范因進(jìn)貨查驗(yàn)疏漏導(dǎo)致的質(zhì)量事故、安全事故及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及聲譽(yù)。第二條本制度適用于公司采購(gòu)部、質(zhì)量部、倉(cāng)儲(chǔ)部、生產(chǎn)部等所有相關(guān)部門(mén)，以及下屬各子公司、分公司及全體員工。具體適用場(chǎng)景包括瓶坯的供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂、到貨檢驗(yàn)、存儲(chǔ)管理及使用等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）瓶坯專項(xiàng)管理：指圍繞瓶坯采購(gòu)、檢驗(yàn)、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)，通過(guò)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)瓶坯質(zhì)量全生命周期管控的管理活動(dòng)。（二）瓶坯采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：指因供應(yīng)商資質(zhì)不合規(guī)、產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、檢驗(yàn)流程缺失等可能導(dǎo)致的質(zhì)量事故、安全責(zé)任及經(jīng)濟(jì)損失的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）瓶坯合規(guī)：指瓶坯采購(gòu)、檢驗(yàn)、存儲(chǔ)、使用等各環(huán)節(jié)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求。第四條瓶坯專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保瓶坯全供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司瓶坯專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)瓶坯質(zhì)量安全的重大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終責(zé)任；分管生產(chǎn)、采購(gòu)、質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立瓶坯專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，采購(gòu)部、質(zhì)量部、倉(cāng)儲(chǔ)部、生產(chǎn)部、法務(wù)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌瓶坯專項(xiàng)管理制度建設(shè)；協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置；審批重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案；監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于質(zhì)量部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條采購(gòu)部作為瓶坯采購(gòu)管理的牽頭部門(mén)，職責(zé)包括：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；（二）組織瓶坯采購(gòu)招標(biāo)、談判及合同簽訂；（三）監(jiān)督供應(yīng)商質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；（四）牽頭開(kāi)展瓶坯采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查及合規(guī)審查。第八條質(zhì)量部作為瓶坯質(zhì)量管控的專責(zé)部門(mén)，職責(zé)包括：（一）制定瓶坯檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；（二）組織實(shí)施瓶坯到貨檢驗(yàn)及型式試驗(yàn)；（三）管理瓶坯檢驗(yàn)儀器設(shè)備；（四）對(duì)不合格瓶坯處置進(jìn)行技術(shù)審核。第九條倉(cāng)儲(chǔ)部作為瓶坯存儲(chǔ)管理的業(yè)務(wù)部門(mén)，職責(zé)包括：（一）執(zhí)行瓶坯入庫(kù)驗(yàn)收程序；（二）落實(shí)瓶坯分區(qū)、分類存儲(chǔ)要求；（三）監(jiān)控瓶坯存儲(chǔ)環(huán)境條件；（四）配合質(zhì)量部開(kāi)展不合格品隔離處置。第十條生產(chǎn)部作為瓶坯使用環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)部門(mén)，職責(zé)包括：（一）反饋瓶坯使用中的質(zhì)量異常；（二）配合質(zhì)量部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽檢；（三）落實(shí)瓶坯領(lǐng)用臺(tái)賬管理；（四）參與不合格瓶坯追溯處置。第十一條基層執(zhí)行崗位包括供應(yīng)商技術(shù)人員、檢驗(yàn)員、倉(cāng)庫(kù)管理員、生產(chǎn)操作員等，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守瓶坯專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）如實(shí)記錄瓶坯檢驗(yàn)、存儲(chǔ)、使用等關(guān)鍵信息；（三）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的瓶坯質(zhì)量問(wèn)題及管理漏洞；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購(gòu)部應(yīng)在簽訂采購(gòu)合同前完成供應(yīng)商盡職調(diào)查，核查內(nèi)容包括：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等資質(zhì)文件；（二）質(zhì)量管理體系認(rèn)證情況；（三）近三年瓶坯質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告；（四）重大質(zhì)量安全事故記錄。供應(yīng)商資質(zhì)不合規(guī)的，禁止合作。第十三條采購(gòu)招標(biāo)管理：瓶坯采購(gòu)應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式，禁止單一來(lái)源采購(gòu)。招標(biāo)文件應(yīng)明確瓶坯規(guī)格型號(hào)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)要求及違約責(zé)任。采購(gòu)部應(yīng)組織技術(shù)、質(zhì)量等部門(mén)專家評(píng)標(biāo)，重點(diǎn)審查供應(yīng)商質(zhì)量控制能力。第十四條檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)制定：質(zhì)量部應(yīng)依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及客戶需求，制定瓶坯檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，包括外觀、尺寸、物理性能、化學(xué)成分等指標(biāo)。檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期評(píng)審，確保與市場(chǎng)需求同步。第十五條到貨檢驗(yàn)流程：瓶坯到貨后，倉(cāng)儲(chǔ)部應(yīng)在四小時(shí)內(nèi)通知質(zhì)量部檢驗(yàn)，檢驗(yàn)不合格的應(yīng)立即隔離，并記錄缺陷類型、程度。檢驗(yàn)合格的，方可辦理入庫(kù)手續(xù)。第十六條儲(chǔ)存環(huán)境管理：瓶坯存儲(chǔ)環(huán)境溫度應(yīng)控制在10℃-25℃，濕度保持在50%-70%，避免陽(yáng)光直射及潮濕。倉(cāng)儲(chǔ)部應(yīng)每月檢查存儲(chǔ)設(shè)施，確保符合要求。第十七條質(zhì)量追溯管理：建立瓶坯批次追溯系統(tǒng)，記錄供應(yīng)商名稱、生產(chǎn)日期、檢驗(yàn)結(jié)果、入庫(kù)時(shí)間、使用部門(mén)等關(guān)鍵信息。質(zhì)量部應(yīng)定期開(kāi)展追溯測(cè)試，確保信息準(zhǔn)確完整。第十八條不合格品處置：檢驗(yàn)不合格的瓶坯應(yīng)全部隔離，并由質(zhì)量部出具處置意見(jiàn)，經(jīng)采購(gòu)部審批后執(zhí)行。處置方式包括退貨、返工或報(bào)廢，并記錄處置過(guò)程。第十九條特殊瓶坯管控：針對(duì)出口瓶坯等特殊需求產(chǎn)品，應(yīng)增加第三方檢測(cè)要求，并確保符合進(jìn)口國(guó)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。采購(gòu)部應(yīng)提前獲取進(jìn)口國(guó)認(rèn)證要求，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新：質(zhì)量部應(yīng)每年對(duì)瓶坯專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、技術(shù)進(jìn)步及業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。修訂后的制度需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：質(zhì)量部應(yīng)每季度開(kāi)展瓶坯采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查供應(yīng)商資質(zhì)、檢驗(yàn)流程、存儲(chǔ)條件等環(huán)節(jié)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)管理。高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。第二十二條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：采購(gòu)、質(zhì)量、生產(chǎn)等部門(mén)應(yīng)在以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開(kāi)展合規(guī)審查：（一）供應(yīng)商入駐前；（二）采購(gòu)合同簽訂時(shí)；（三）瓶坯入庫(kù)檢驗(yàn)時(shí)；（四）不合格品處置時(shí)。未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由責(zé)任部門(mén)制定整改計(jì)劃，限期消除；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)暫停采購(gòu)或更換供應(yīng)商，并向上級(jí)報(bào)告。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：違反本制度導(dǎo)致質(zhì)量事故或損失的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處理：（一）直接責(zé)任人罰款X元至X萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；（二）部門(mén)負(fù)責(zé)人扣除績(jī)效工資，并承擔(dān)管理責(zé)任；（三）年度考核中，連續(xù)兩次發(fā)生同類問(wèn)題的部門(mén)不得評(píng)優(yōu)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)管理效果評(píng)估，通過(guò)查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談等方式，形成評(píng)估報(bào)告并提交公司決策層。評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于制度優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每年聽(tīng)取瓶坯專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每月召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，確保各項(xiàng)工作落實(shí)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將瓶坯專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)X萬(wàn)元至X萬(wàn)元，連續(xù)三年不合格的取消評(píng)優(yōu)資格。員工合規(guī)表現(xiàn)與績(jī)效直接掛鉤。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：質(zhì)量部應(yīng)每年開(kāi)展瓶坯專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度流程、檢驗(yàn)技能、風(fēng)險(xiǎn)防控等。新員工入職前必須考核合格，在崗員工每年接受培訓(xùn)不少于X小時(shí)。第二十九條信息化支撐：采購(gòu)部、質(zhì)量部應(yīng)聯(lián)合開(kāi)發(fā)瓶坯管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、追溯信息等數(shù)據(jù)共享，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)：每年發(fā)布瓶坯專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，內(nèi)容涵蓋制度要點(diǎn)、典型案例、操作指南等。組織全員合規(guī)承諾簽字儀式，營(yíng)造“人人管合規(guī)”的氛圍。第三十一條報(bào)告制度：各部門(mén)應(yīng)每月提交瓶坯專項(xiàng)管理情況報(bào)告，內(nèi)容包括：（一）本月檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況；（二）新發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及應(yīng)對(duì)措施；（三）下月工