生態(tài)環(huán)境分級分類精準(zhǔn)檢查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險管理指引》《XX集團(tuán)母公司關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的若干規(guī)定》等行業(yè)準(zhǔn)則與集團(tuán)要求，結(jié)合企業(yè)實際發(fā)展需求，為防控專項環(huán)境風(fēng)險、規(guī)范生態(tài)環(huán)境保護(hù)業(yè)務(wù)流程、提升企業(yè)環(huán)境管理水平而制定。制度旨在通過分級分類精準(zhǔn)檢查機(jī)制，實現(xiàn)對生態(tài)環(huán)境風(fēng)險的系統(tǒng)性識別、有效管控與持續(xù)改進(jìn)，確保企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中依法合規(guī)，履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、項目建設(shè)、資源消耗、廢棄物處置等涉及生態(tài)環(huán)境保護(hù)的場景，包括但不限于生產(chǎn)制造、技術(shù)研發(fā)、采購供應(yīng)、倉儲物流、工程建設(shè)、物業(yè)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，落實生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任，確保各項管理要求得到有效執(zhí)行。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“生態(tài)環(huán)境專項管理”是指企業(yè)為防范、化解、控制生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生的環(huán)境影響，所建立的一整套涵蓋風(fēng)險識別、合規(guī)審查、過程監(jiān)控、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)性管理機(jī)制。其核心內(nèi)容包括環(huán)境風(fēng)險源辨識、污染防治措施落實、生態(tài)保護(hù)措施執(zhí)行、環(huán)境法律法規(guī)遵守等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）“生態(tài)環(huán)境風(fēng)險”是指企業(yè)因生產(chǎn)經(jīng)營活動直接或間接導(dǎo)致的生態(tài)環(huán)境損害可能，包括環(huán)境污染風(fēng)險（如廢水、廢氣、噪聲、固體廢物超標(biāo)排放）、生態(tài)破壞風(fēng)險（如土地退化、生物多樣性減少）、環(huán)境合規(guī)風(fēng)險（如違反環(huán)保法規(guī)被處罰）等。（三）“生態(tài)環(huán)境合規(guī)”是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守國家及地方生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，以及相關(guān)行業(yè)要求，確保環(huán)境行為合法、環(huán)境績效達(dá)標(biāo)的管理狀態(tài)。第四條生態(tài)環(huán)境專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則。檢查范圍應(yīng)涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則。明確各級管理者和執(zhí)行者的生態(tài)環(huán)境保護(hù)職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則。優(yōu)先聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域、高污染環(huán)節(jié)，實施差異化、精準(zhǔn)化檢查；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則。通過檢查發(fā)現(xiàn)管理短板，完善制度流程，提升整體環(huán)境管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對生態(tài)環(huán)境保護(hù)專項管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)推進(jìn)相關(guān)工作，對專項管理制度的落實情況進(jìn)行監(jiān)督管理。第六條公司設(shè)立生態(tài)環(huán)境專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項工作的最高決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌研究制定公司生態(tài)環(huán)境專項管理制度及年度工作計劃；（二）審議重大環(huán)境風(fēng)險事件的處置方案及專項管理考核結(jié)果；（三）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作，解決重大管理難題；（四）定期聽取專項管理進(jìn)展報告，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。第七條公司生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理部門為專項管理的牽頭部門，具體負(fù)責(zé)：（一）制定、修訂和完善專項管理制度，組織制度宣貫與培訓(xùn)；（二）組織開展生態(tài)環(huán)境風(fēng)險評估與分級分類，確定檢查重點；（三）指導(dǎo)、監(jiān)督各部門及下屬單位落實專項管理要求，審核環(huán)境合規(guī)文件；（四）定期匯總分析檢查結(jié)果，提出管理改進(jìn)建議。第八條公司合規(guī)管理部、生產(chǎn)安全部、技術(shù)研發(fā)部等專責(zé)部門承擔(dān)專項領(lǐng)域的合規(guī)審核與技術(shù)支持職責(zé)，具體包括：（一）合規(guī)管理部：審核環(huán)保合同、資質(zhì)許可等法律合規(guī)性，參與環(huán)境糾紛處置；（二）生產(chǎn)安全部：監(jiān)督生產(chǎn)過程中的污染防治措施落實，組織環(huán)境安全隱患排查；（三）技術(shù)研發(fā)部：推動綠色技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化工藝流程以降低環(huán)境影響。第九條各下屬單位及業(yè)務(wù)部門為本單位專項管理的實施主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，制定?nèi)部操作細(xì)則；（二）組織開展日常環(huán)境風(fēng)險排查，建立風(fēng)險臺賬；（三）配合完成專項檢查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題；（四）開展員工環(huán)境意識培訓(xùn)，確保操作符合規(guī)范。第十條基層執(zhí)行崗位人員（如操作工、化驗員、倉儲管理員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位環(huán)境風(fēng)險點及控制要求；（二）按規(guī)程操作，拒絕執(zhí)行可能造成環(huán)境損害的指令；（三）發(fā)現(xiàn)環(huán)境異常或污染事件，立即上報并協(xié)助處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條生產(chǎn)經(jīng)營場所環(huán)境風(fēng)險管控。業(yè)務(wù)操作應(yīng)嚴(yán)格遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）廢氣排放須符合《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)要求，安裝并維護(hù)污染治理設(shè)施；（二）廢水排放應(yīng)經(jīng)預(yù)處理達(dá)標(biāo)后進(jìn)入市政管網(wǎng)或自建處理系統(tǒng)，禁止偷排、漏排；（三）固體廢物分類收集、貯存，危險廢物委托有資質(zhì)單位處置，建立轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度；（四）噪聲排放不得超過《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》，超標(biāo)區(qū)域設(shè)置聲屏障或限產(chǎn)措施。禁止性行為包括：（一）擅自停運、拆除環(huán)保設(shè)施；（二）將危險廢物混入一般廢物違規(guī)處置；（三）未批先建或未驗先投產(chǎn)生污染的項目。重點防控點：廢氣無組織排放、危廢管理臺賬不完善、夜間違規(guī)施工噪聲污染等。第十二條環(huán)境保護(hù)設(shè)施運行管理。要求如下：（一）污染治理設(shè)施運行穩(wěn)定率須達(dá)98%以上，建立運行記錄臺賬；（二）定期開展設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，制定應(yīng)急預(yù)案并演練；（三）建立第三方運維單位考核機(jī)制，確保服務(wù)達(dá)標(biāo)。禁止行為：無故閑置環(huán)保設(shè)施或虛構(gòu)運行數(shù)據(jù)。重點防控：活性污泥系統(tǒng)崩潰、活性炭飽和失效、監(jiān)測設(shè)備失準(zhǔn)等。第十三條綠色采購與供應(yīng)鏈管理。（一）供應(yīng)商環(huán)境資質(zhì)審查：要求供應(yīng)商提供環(huán)評批復(fù)、排污許可證等證明文件；（二）優(yōu)先采購環(huán)保產(chǎn)品：如節(jié)能設(shè)備、可再生材料，鼓勵綠色替代；（三）建立供應(yīng)商環(huán)境行為分級標(biāo)準(zhǔn)，淘汰高風(fēng)險合作方。禁止行為：采購無環(huán)保許可的污染源頭物料。重點防控：重金屬含量超標(biāo)的原材料、不可降解包裝物的過度使用。第十四條建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理。（一）項目立項前開展環(huán)境影響評價，落實生態(tài)補(bǔ)償措施；（二）施工期嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保方案，減少揚(yáng)塵、水土流失；（三）竣工后開展生態(tài)驗收，確保達(dá)標(biāo)恢復(fù)。禁止行為：侵占生態(tài)保護(hù)紅線、破壞植被未修復(fù)即投產(chǎn)。重點防控：臨時占地的植被恢復(fù)率、土方開挖揚(yáng)塵控制。第十五條資源能源節(jié)約管理。（一）制定水、電、氣等資源消耗定額，定期監(jiān)測；（二）推廣循環(huán)利用技術(shù)，如中水回用、余熱回收；（三）淘汰高耗能設(shè)備，實施節(jié)能改造。禁止行為：跑冒滴漏未整改、空載運行高耗能設(shè)備。重點防控：冷卻水重復(fù)利用率、單位產(chǎn)值能耗水平。第十六條環(huán)境監(jiān)測與數(shù)據(jù)管理。（一）自行監(jiān)測項目須委托有資質(zhì)機(jī)構(gòu)校準(zhǔn)設(shè)備，數(shù)據(jù)直報生態(tài)環(huán)境主管部門；（二）建立環(huán)境數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)污染源、排放量、合規(guī)情況的動態(tài)管理；（三）異常數(shù)據(jù)自動預(yù)警，分析原因并整改。禁止行為：篡改監(jiān)測記錄或隱瞞超標(biāo)事實。重點防控：監(jiān)測頻次不足、數(shù)據(jù)上傳延遲、臺賬記錄不完整。第十七條環(huán)境投訴與糾紛處置。（一）建立環(huán)境信訪受理機(jī)制，24小時內(nèi)響應(yīng)，7日內(nèi)初步答復(fù)；（二）重大污染投訴啟動應(yīng)急預(yù)案，配合調(diào)查取證；（三）通過聽證會等形式公開處理結(jié)果，化解社會矛盾。禁止行為：推諉投訴或阻撓調(diào)查。重點防控：群體性投訴的及時響應(yīng)率、糾紛調(diào)解成功率。第四章專項管理運行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制。（一）每年12月31日前評估制度適用性，根據(jù)政策變化、技術(shù)進(jìn)步修訂條款；（二）遇重大法律法規(guī)修訂，15日內(nèi)完成制度銜接；（三）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員再培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。（一）季度開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并分級（重大、較大、一般）；（二）發(fā)布季度環(huán)境預(yù)警清單，高風(fēng)險單位增加檢查頻次；（三）建立風(fēng)險趨勢模型，預(yù)測污染高發(fā)時段并提前干預(yù)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。（一）將環(huán)保審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點：如合同簽訂前審核供應(yīng)商資質(zhì)，項目投產(chǎn)前驗收環(huán)保設(shè)施；（二）實行“一票否決制”，未通過合規(guī)審查的決策事項不予實施；（三）建立審查結(jié)果臺賬，對反復(fù)出現(xiàn)問題的單位重點監(jiān)控。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。（一）一般風(fēng)險：責(zé)任部門限期整改，管理部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，分管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場指揮，24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）跨單位事件：成立聯(lián)合工作組，明確牽頭單位與協(xié)同責(zé)任。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)排污：罰款金額與超標(biāo)倍數(shù)掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重移送司法；2.逃避監(jiān)管：處10萬元以上50萬元以下罰款，并停業(yè)整頓；3.指使篡改數(shù)據(jù)：處5萬元以上25萬元以下罰款，對責(zé)任人終身禁入行業(yè)；（二）追責(zé)情形：因管理失職導(dǎo)致環(huán)境污染或處罰的，追究直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三）處罰聯(lián)動：與績效考核脫鉤，違規(guī)者取消評優(yōu)資格。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制。（一）每年6月30日、12月31日前完成上半年、全年有效性評估；（二）評估指標(biāo)：檢查覆蓋率、問題整改率、合規(guī)達(dá)標(biāo)率；（三）形成評估報告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確下階段改進(jìn)方向。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。（一）各級領(lǐng)導(dǎo)班子召開專題會議研究專項管理，納入年度工作計劃；（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人對接；（三）建立聯(lián)席會議制度，每月通報檢查情況。第二十五條考核激勵機(jī)制。（一）考核內(nèi)容：將檢查得分、問題整改率納入部門年度評優(yōu)；（二）正向激勵：對環(huán)?？冃怀龅膯挝唤o予資源傾斜，如項目優(yōu)先審批；（三）負(fù)向約束：連續(xù)兩次檢查排名末位，取消次年評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，考試不合格者待崗學(xué)習(xí)；（二）一線培訓(xùn)：新員工必須通過環(huán)保操作考核，崗位人員每年輪訓(xùn)；（三）宣傳載體：制作合規(guī)手冊、張貼警示標(biāo)語，開展“環(huán)保日”活動。第二十七條信息化支撐。（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)可視化；（二）集成環(huán)保設(shè)備在線監(jiān)控平臺，異常自動報警；（三）建立知識庫，沉淀檢查標(biāo)準(zhǔn)與案例。第二十八條文化建設(shè)。（一）編制《專項合規(guī)手冊》，收錄制度流程、操作指引；（二）全員簽署環(huán)保承諾書，簽訂“一崗雙責(zé)”責(zé)任狀；（三）設(shè)立環(huán)保合理化建議獎，鼓勵員工提出改進(jìn)措施。第二十九條報告制度。（一）風(fēng)險事件報告：重大事件1小時內(nèi)上報，附帶處置報告；（二）年