電力市場1+N基礎規(guī)則制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國電力法》《電力監(jiān)管條例》等行業(yè)法律法規(guī)，參照國家能源局關于電力市場建設的指導意見，結合集團母公司關于全面風險管理及合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，以及本公司實際需求，旨在規(guī)范電力市場運營行為，防控專項風險，提升管理效能，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋電力市場交易、基礎設施建設、運營維護等業(yè)務場景，覆蓋全流程、全環(huán)節(jié)的專項管理要求。第二條電力市場1+N基礎規(guī)則制度是指以電力市場交易為核心，結合N項關鍵管控環(huán)節(jié)的綜合性管理制度體系。其核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”是指針對電力市場運營中的特定風險點，建立系統(tǒng)性識別、評估、控制、監(jiān)督和改進的管理機制，包括但不限于市場準入、交易行為、信息披露、爭議解決等環(huán)節(jié)的規(guī)范化管理。（二）“XX風險”是指企業(yè)在電力市場運營中可能面臨的合規(guī)風險、經(jīng)營風險、安全風險、財務風險等，具有潛在損失或影響企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的可能性。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)所有電力市場相關業(yè)務活動均符合法律法規(guī)、行業(yè)準則、監(jiān)管要求及內部管理制度，確保企業(yè)運營的合法性與合理性。第三條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保電力市場運營各環(huán)節(jié)、各主體納入專項管理體系，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理主體的職責分工，實現(xiàn)風險防控責任閉環(huán)。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先識別和處置重大風險，平衡業(yè)務發(fā)展與風險控制。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理適應性。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對電力市場1+N基礎規(guī)則制度實施負總責，統(tǒng)籌決策、資源配置及整體推進；分管領導為直接責任人，負責專項管理的日常監(jiān)督、協(xié)調及考核。第六條設立電力市場專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及業(yè)務部門代表。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調專項管理制度體系建設，審議重大管理決策。（二）審批專項風險等級及處置方案，監(jiān)督整改落實情況。（三）定期評估專項管理成效，提出優(yōu)化建議。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門（如電力市場管理部）：負責專項管理制度制定與修訂，組織開展風險識別、監(jiān)督考核，統(tǒng)籌培訓宣貫。（二）專責部門（如合規(guī)法務部、財務部）：分別負責業(yè)務合規(guī)審核、交易流程優(yōu)化、風險處置及財務稅務合規(guī)監(jiān)督。（三）業(yè)務部門/下屬單位（如交易部、基建部）：落實專項管理要求，開展日常風險防控，確保業(yè)務操作符合制度規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的義務。（二）主動識別并上報業(yè)務過程中的風險隱患，配合完成風險處置。（三）嚴格遵守操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為。第三章專項管理重點內容與要求第九條市場準入管理：企業(yè)參與電力市場前需完成資質核查、系統(tǒng)接入及合規(guī)備案，嚴禁無資質或違規(guī)參與交易。禁止性行為：嚴禁通過虛構主體、偽造材料等手段獲取市場準入資格。重點防控點：企業(yè)股權結構、經(jīng)營資質、技術能力等是否符合市場要求。第十條交易行為規(guī)范：所有交易活動須通過授權系統(tǒng)執(zhí)行，確保價格形成機制公開透明，嚴禁操縱市場行為。禁止性行為：嚴禁合謀報價、私下約定交易結果、利用內幕信息獲利。重點防控點：交易指令審核、價格波動監(jiān)控、異常交易處置機制。第十一條信息披露管理：定期向監(jiān)管機構及市場參與者披露交易數(shù)據(jù)、財務狀況等關鍵信息，確保真實、準確、完整。禁止性行為：嚴禁延遲披露、選擇性披露或誤導性陳述。重點防控點：信息披露時效性、格式規(guī)范性、數(shù)據(jù)交叉驗證。第十二條合同管理：電力市場相關合同需經(jīng)專責部門審核，明確交易雙方權利義務，約定爭議解決機制。禁止性行為：嚴禁簽訂霸王條款、排除第三方利益的限制性合同。重點防控點：合同履約風險評估、違約責任條款完備性。第十三條風險防控管理：建立交易、財務、安全等多維度風險庫，實施分級管控，重大風險需啟動應急預案。禁止性行為：忽視預警信號、未按流程處置風險事件。重點防控點：風險識別的全面性、應對措施的時效性。第十四條供應商管理：嚴格供應商盡職調查，禁止與關聯(lián)方進行利益輸送，確保交易公平性。禁止性行為：以排擠競爭對手為目的的低價中標、虛開發(fā)票行為。重點防控點：供應商資質審核、履約評價體系。第十五條內部控制管理：建立交易、資金、賬戶等關鍵環(huán)節(jié)的權限分離機制，定期開展內部審計。禁止性行為：一人多崗、未經(jīng)授權操作關鍵系統(tǒng)。重點防控點：關鍵崗位輪崗、操作日志記錄完整性。第十六條價格管理：嚴格執(zhí)行市場定價機制，禁止價格操縱、價格歧視等行為。禁止性行為：通過串通報價、虛假交易平滑價格波動。重點防控點：價格異動監(jiān)測、異常交易追溯機制。第十七條數(shù)據(jù)安全管理：建立電力市場交易數(shù)據(jù)備份、加密及訪問權限控制機制，防范數(shù)據(jù)泄露風險。禁止性行為：非授權訪問、傳輸涉密數(shù)據(jù)。重點防控點：數(shù)據(jù)加密標準、訪問日志審計。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每年結合監(jiān)管政策調整、業(yè)務變化及管理實踐，修訂專項管理制度，確保制度適用性。第十九條風險識別預警機制：每季度組織專項風險排查，采用定性與定量相結合的方法進行風險評估，發(fā)布預警通知。第二十條合規(guī)審查機制：將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。第二十一條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需啟動跨部門協(xié)同機制，明確應急流程、責任分工及上報要求。第二十二條責任追究機制：界定違規(guī)情形及處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分，對責任主體實施追責。第二十三條評估改進機制：每年對專項管理體系有效性開展評估，匯總管理漏洞，優(yōu)化流程，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各層級領導需明確推進專項管理的職責分工，定期聽取工作報告，協(xié)調解決重大問題。第二十五條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對合規(guī)表現(xiàn)突出者予以獎勵。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，確保全員掌握制度要求。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)交易流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率與精準度。第二十八條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，營造全員參與、主動合規(guī)的文化氛圍。第二十九條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及