化工公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓管控辦法第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

化工公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓管控辦法的制定嚴格遵循《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，同時符合《危險化學品安全管理條例》《石油化工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》等行業(yè)標準，以及《聯(lián)合國跨國公司行為守則》《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同示范條款》等國際公約的要求。對于跨國業(yè)務(wù)，本辦法結(jié)合目標市場所在國的法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范進行適配，確保合規(guī)經(jīng)營。企業(yè)內(nèi)部，本辦法以公司《全面風險管理規(guī)定》《內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《國際化經(jīng)營管理辦法》等戰(zhàn)略文件為依據(jù)，支撐企業(yè)全球化戰(zhàn)略實施。

1.1.2制定目的

針對化工公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中存在的管理痛點，如技術(shù)泄密風險、合同履約不力、審批流程冗長、跨部門協(xié)同效率低下等問題，本辦法旨在通過制度化管理，實現(xiàn)以下核心目標：規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓全流程管控，降低法律與合規(guī)風險；提升審批與執(zhí)行效率，強化價值創(chuàng)造能力；構(gòu)建“制度-流程-表單-責任”四維一體管理閉環(huán)，平衡管控力度與運營效率，適配數(shù)字化轉(zhuǎn)型與國際化經(jīng)營需求。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本辦法覆蓋公司所有化工領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括但不限于專利技術(shù)、專有技術(shù)、工藝流程、設(shè)備許可、技術(shù)服務(wù)等，涉及國內(nèi)外業(yè)務(wù)板塊及所有關(guān)聯(lián)方（包括正式員工、外包服務(wù)商、合作單位及境外分支機構(gòu)）。

1.2.2適用對象

本辦法適用于公司技術(shù)研發(fā)部、法務(wù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、內(nèi)控部等相關(guān)部門及崗位，以及所有參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的員工。其中，股東會、董事會、總經(jīng)理辦公會等決策機構(gòu)對重大事項負有最終審批責任。

1.2.3例外適用場景

涉及國家安全、行業(yè)監(jiān)管強制要求或極端緊急情況的技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，可經(jīng)總經(jīng)理辦公會特別審批后適用例外流程，但需事后補充完善相關(guān)手續(xù)。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

所有技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動必須嚴格遵守國家及目標市場所在地的法律法規(guī)、行業(yè)標準及國際公約，確保業(yè)務(wù)全流程合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責對等原則

明確各層級、各部門及崗位的職責權(quán)限，確保權(quán)力與責任相匹配，避免職能交叉或空白。

1.3.3風險導(dǎo)向原則

聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風險，兼顧運營效率。

1.3.4效率優(yōu)先原則

優(yōu)化審批流程，精簡不必要環(huán)節(jié)，通過數(shù)字化工具提升協(xié)同效率，確保業(yè)務(wù)及時推進。

1.3.5持續(xù)改進原則

定期評估制度執(zhí)行效果，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化調(diào)整。

1.3.6平等自愿、公平誠信原則（合同管理專項補充）

所有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同必須基于平等自愿、公平誠信基礎(chǔ)簽訂，確保條款明確、權(quán)責清晰。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級

本辦法為公司專項管理制度，在《內(nèi)部控制基本規(guī)范》框架下實施，與《財務(wù)審批管理辦法》《合同管理辦法》《內(nèi)控自我評估辦法》等關(guān)聯(lián)制度形成管理合力。

1.4.2制度銜接

本辦法與財務(wù)制度銜接，確保技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、成本及稅費準確核算；與內(nèi)控制度銜接，嵌入至少三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)（技術(shù)驗收、合同履行、風險監(jiān)控），確保內(nèi)控要求落地；與績效制度銜接，將制度執(zhí)行情況納入相關(guān)部門及崗位考核。制度沖突時，以本辦法為準，但需經(jīng)法務(wù)部確認。

第二章組織架構(gòu)與職責分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓管控遵循“決策層-執(zhí)行層-監(jiān)督層”三級管理架構(gòu)。決策層由股東會、董事會及總經(jīng)理辦公會組成，負責重大事項審批與戰(zhàn)略決策；執(zhí)行層由技術(shù)研發(fā)部、法務(wù)部、商務(wù)部、財務(wù)部等職能部門及境外分支機構(gòu)組成，負責具體業(yè)務(wù)實施；監(jiān)督層由內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部組成，負責全過程監(jiān)督與風險評估。各層級職責明確，權(quán)責對等，形成閉環(huán)管理。

2.2決策機構(gòu)與職責

2.2.1股東會

股東會負責公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略方向及重大投資決策，對超過1億元人民幣的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目行使最終審批權(quán)。

2.2.2董事會

董事會負責審批5000萬元至1億元人民幣的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目，同時監(jiān)督公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓風險管理體系有效性。

2.2.3總經(jīng)理辦公會

總經(jīng)理辦公會負責審批1000萬元至5000萬元的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目，并對審批流程進行監(jiān)督優(yōu)化。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責

2.3.1技術(shù)研發(fā)部

主責：負責技術(shù)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)評估、驗收標準制定及知識產(chǎn)權(quán)保護；配合：法務(wù)部合同條款審核、商務(wù)部報價策略制定。

2.3.2法務(wù)部

主責：負責技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的合法性審核、合規(guī)性審查及風險防控；配合：商務(wù)部談判支持、財務(wù)部稅務(wù)籌劃。

2.3.3商務(wù)部

主責：負責技術(shù)轉(zhuǎn)讓的市場調(diào)研、客戶接洽及商務(wù)談判；配合：技術(shù)研發(fā)部技術(shù)方案支持、財務(wù)部價格測算。

2.3.4財務(wù)部

主責：負責技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收入確認、成本核算及稅費管理；配合：法務(wù)部合同條款財務(wù)影響評估、內(nèi)控部流程核查。

2.3.5內(nèi)控部

主責：負責技術(shù)轉(zhuǎn)讓全流程內(nèi)控風險評估及監(jiān)督；配合：審計部專項審計、合規(guī)部合規(guī)性檢查。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責

2.4.1內(nèi)控部

主責：每月對技術(shù)轉(zhuǎn)讓審批流程、合同履行、風險監(jiān)控進行例行檢查；配合：各執(zhí)行部門問題整改落實。

2.4.2審計部

主責：每年至少開展一次技術(shù)轉(zhuǎn)讓專項審計，核查流程合規(guī)性、資產(chǎn)完整性及風險應(yīng)對有效性。

2.4.3合規(guī)部

主責：每季度對技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合規(guī)性進行抽查，確保符合國內(nèi)外法律法規(guī)及行業(yè)標準。

2.4.4風險管理委員會

主責：每半年召開一次會議，評估新技術(shù)轉(zhuǎn)讓風險，制定防控措施。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

2.5.1跨部門協(xié)調(diào)機制

成立由總經(jīng)理牽頭的技術(shù)轉(zhuǎn)讓專項工作組，負責重大項目的跨部門協(xié)調(diào)，每周召開例會，解決爭議事項。

2.5.2信息共享機制

2.5.3爭議解決機制

涉及部門間爭議事項，由總經(jīng)理辦公會組織調(diào)解，調(diào)解不成的提交董事會裁決。

2.5.4涉外業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)機制

針對境外業(yè)務(wù)，增設(shè)屬地法律顧問參與談判，并同步對接當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)，確保合規(guī)性。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標準

3.1管理目標與核心指標

3.1.1管理目標

3.1.2核心指標

-合同審批時效（KPI≤3個工作日）

-技術(shù)驗收合格率（KPI≥95%）

-履約率（KPI≥98%）

-合規(guī)檢查通過率（KPI≥100%）

3.2專業(yè)標準與規(guī)范

3.2.1技術(shù)標準

-技術(shù)轉(zhuǎn)讓方案需經(jīng)技術(shù)研發(fā)部評估，高風險技術(shù)需聘請第三方機構(gòu)進行安全論證（高風險點）。

-技術(shù)驗收需嚴格按照《化工行業(yè)質(zhì)量管理體系要求》執(zhí)行，確保技術(shù)性能達標（中風險點）。

3.2.2合規(guī)標準

-所有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同必須包含保密條款、違約責任及爭議解決方式，經(jīng)法務(wù)部審核通過（高風險點）。

-涉及出口業(yè)務(wù)需符合《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》要求，辦理相關(guān)許可證（中風險點）。

3.2.3行業(yè)適配標準

-針對歐美市場，需符合REACH、OSHA等法規(guī)要求；針對亞太市場，需符合AS/NZS標準（中風險點）。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

-采用PDCA循環(huán)管理，持續(xù)優(yōu)化流程；

-運用風險矩陣工具，對技術(shù)、法律、財務(wù)風險進行量化評估；

-實施全生命周期管理，從合同簽訂到技術(shù)驗收、后續(xù)服務(wù)全流程監(jiān)控（高風險點）。

3.3.2管理工具

-ERP系統(tǒng)：用于合同管理、財務(wù)核算、信息共享；

-OA系統(tǒng)：用于審批流程線上化；

-CRM系統(tǒng)：用于客戶關(guān)系管理及商務(wù)跟進。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

4.1.1發(fā)起階段

技術(shù)研發(fā)部根據(jù)市場需求或內(nèi)部研發(fā)成果提出技術(shù)轉(zhuǎn)讓需求，填寫《技術(shù)轉(zhuǎn)讓申請表》，經(jīng)部門負責人簽字后提交法務(wù)部、商務(wù)部、財務(wù)部會簽。

4.1.2審核階段

-法務(wù)部審核合同條款（1個工作日）；

-商務(wù)部評估市場風險（1個工作日）；

-財務(wù)部測算經(jīng)濟效益（1個工作日）；

-技術(shù)研發(fā)部補充技術(shù)說明（1個工作日）。

4.1.3執(zhí)行階段

合同經(jīng)審批通過后，商務(wù)部簽訂合同，財務(wù)部辦理收款，技術(shù)研發(fā)部提供技術(shù)支持，商務(wù)部跟進后續(xù)服務(wù)。

4.1.4歸檔階段

所有相關(guān)文件（申請表、合同、驗收報告、付款憑證等）需歸檔至ERP系統(tǒng)，并同步紙質(zhì)存檔于檔案室。

4.2子流程說明

4.2.1技術(shù)評估子流程

技術(shù)研發(fā)部組織專家對轉(zhuǎn)讓技術(shù)進行安全、經(jīng)濟、市場可行性評估，高風險技術(shù)需聘請第三方機構(gòu)參與（中風險點）。

4.2.2合同審核子流程

法務(wù)部對合同進行合法性、合規(guī)性、公平性審查，重大合同需經(jīng)外部律師支持（高風險點）。

4.2.3技術(shù)驗收子流程

受讓方按合同約定進行技術(shù)測試，出具驗收報告，經(jīng)雙方簽字確認后存檔（中風險點）。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1技術(shù)評估環(huán)節(jié)

控制點：評估報告需經(jīng)至少三人簽字確認，高風險技術(shù)需第三方機構(gòu)參與（高風險點）。

4.3.2合同審核環(huán)節(jié)

控制點：合同條款需經(jīng)法務(wù)部雙盲審核（交叉復(fù)核），重大合同需董事會審議（高風險點）。

4.3.3技術(shù)驗收環(huán)節(jié)

控制點：驗收標準需寫入合同附件，雙方共同現(xiàn)場確認（中風險點）。

4.4流程優(yōu)化機制

4.4.1優(yōu)化發(fā)起條件

-每年12月31日前由內(nèi)控部牽頭評估流程效率；

-發(fā)現(xiàn)審批超時、重復(fù)審批等問題時，可由責任部門提出優(yōu)化建議。

4.4.2評估流程

-優(yōu)化建議需經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門會簽；

-總經(jīng)理辦公會審議通過后實施。

4.4.3優(yōu)化時限

-優(yōu)化方案需在1個月內(nèi)完成，次年1月1日起執(zhí)行。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

5.1.1業(yè)務(wù)類型與金額權(quán)限分配

-專利技術(shù)：100萬元以下由商務(wù)部審批，100萬元以上由總經(jīng)理辦公會審批；

-專有技術(shù)：50萬元以下由商務(wù)部審批，50萬元以上由總經(jīng)理辦公會審批；

-設(shè)備許可：20萬元以下由商務(wù)部審批，20萬元以上由總經(jīng)理辦公會審批。

5.1.2崗位層級權(quán)限分配

-部門負責人：負責本部門業(yè)務(wù)審批；

-總經(jīng)理：負責重大事項審批；

-董事會：負責最高權(quán)限事項審批。

5.1.3權(quán)限類型

-操作權(quán)限：查詢、錄入；

-審批權(quán)限：同意、駁回；

-查詢權(quán)限：按權(quán)限層級逐級開放。

5.2審批權(quán)限標準

5.2.1審批層級

-100萬元以下合同：商務(wù)部負責人審批；

-100萬元至500萬元合同：總經(jīng)理審批；

-500萬元以上合同：董事會審批。

5.2.2審批時限

-常規(guī)審批：2個工作日；

-特殊審批：1個工作日（加急通道）。

5.2.3越權(quán)審批禁止

任何審批不得越權(quán)，發(fā)現(xiàn)越權(quán)行為需立即糾正并追究責任。

5.3授權(quán)與代理機制

5.3.1授權(quán)條件

-需要臨時代理審批權(quán)限時，需經(jīng)部門負責人書面申請，總經(jīng)理審批。

5.3.2授權(quán)范圍

-授權(quán)期限不超過15個工作日；

-授權(quán)權(quán)限不得超出原授權(quán)范圍。

5.3.3備案要求

-授權(quán)書需抄送內(nèi)控部備案。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急審批

-緊急情況需經(jīng)總經(jīng)理特批，審批通過后立即執(zhí)行。

5.4.2補批審批

-逾期未審批合同需提交補批申請，說明原因及風險評估報告，經(jīng)原審批層級審批。

5.4.3異常審批記錄

-所有異常審批需在ERP系統(tǒng)標注，并留存完整審批痕跡。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標準

6.1.1操作規(guī)范

-所有技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須通過ERP系統(tǒng)操作，禁止手工處理；

-表單填報需完整、準確，簽字蓋章齊全；

-電子文件需符合公司《電子檔案管理辦法》要求。

6.1.2痕跡留存

-電子痕跡：ERP系統(tǒng)操作日志；

-紙質(zhì)痕跡：合同原件、驗收報告等存檔于檔案室。

6.1.3執(zhí)行不到位判定

-逾期未提交申請、未完成審批、未歸檔文件等視為執(zhí)行不到位。

6.2監(jiān)督機制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督

-內(nèi)控部每月對審批流程、合同履行、風險監(jiān)控進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時通報。

6.2.2專項監(jiān)督

-每季度由內(nèi)控部牽頭，聯(lián)合審計部、合規(guī)部開展專項檢查，覆蓋技術(shù)評估、合同審核、財務(wù)核算等環(huán)節(jié)（嵌入內(nèi)控環(huán)節(jié)）。

6.2.3突擊監(jiān)督

-每月隨機抽取業(yè)務(wù)進行突擊檢查，核查執(zhí)行到位情況。

6.3檢查與審計

6.3.1檢查內(nèi)容

-審批流程合規(guī)性；

-合同履行情況；

-風險防控措施有效性。

6.3.2檢查頻次

-專項審計：每年至少一次；

-日常檢查：每月不少于一次。

6.3.3檢查結(jié)果應(yīng)用

-檢查結(jié)果納入績效考核，重大問題需啟動問責。

6.4執(zhí)行情況報告

6.4.1報告主體

-內(nèi)控部每季度向總經(jīng)理辦公會提交執(zhí)行情況報告。

6.4.2報告內(nèi)容

-業(yè)務(wù)量、收入、審批時效等數(shù)據(jù)；

-風險事件及應(yīng)對措施；

-改進建議。

6.4.3報告周期

-月度簡報、季度匯總報告。

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標

7.1.1考核指標體系

-合同審批時效（20%）；

-技術(shù)驗收合格率（30%）；

-履約率（30%）；

-合規(guī)檢查通過率（20%）。

7.1.2評分標準

-指標完成率100%：滿分；

-指標完成率90%-99%：80%-99%；

-指標完成率80%-89%：60%-79%；

-指標完成率<80%：0-59%。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期

-月度評估：內(nèi)控部統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

-季度評估：總經(jīng)理辦公會審議；

-年度評估：董事會審議。

7.2.2評估方法

-數(shù)據(jù)統(tǒng)計：ERP系統(tǒng)自動生成；

-現(xiàn)場核查：內(nèi)控部、審計部抽樣檢查。

7.3問題整改機制

7.3.1整改流程

-發(fā)現(xiàn)問題→立項→制定措施→整改→復(fù)核→銷號。

7.3.2整改分類

-一般問題：7個工作日內(nèi)整改；

-重大問題：30個工作日內(nèi)整改；

-緊急問題：立即整改。

7.3.3責任追究

-未按時整改的責任人需承擔相應(yīng)責任。

7.4持續(xù)改進流程

7.4.1建議收集

-通過OA系統(tǒng)收集各層級改進建議。

7.4.2評估審批

-內(nèi)控部評估建議可行性，總經(jīng)理審批。

7.4.3跟蹤落實

-每季度跟蹤改進效果，未達預(yù)期需重新評估。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標準與程序

8.1.1獎勵情形

-提前完成目標；

-發(fā)現(xiàn)重大風險并有效防控；

-優(yōu)化流程并產(chǎn)生效益。

8.1.2獎勵類型

-精神獎勵：通報表揚；

-物質(zhì)獎勵：獎金；

-晉升獎勵：優(yōu)先晉升。

8.1.3獎勵程序

-申報→審核（內(nèi)控部）→審批（總經(jīng)理辦公會）→公示（3個工作日）→發(fā)放。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1違規(guī)分類

-一般違規(guī)：未按流程操作；

-較重違規(guī)：違反合規(guī)要求；

-嚴重違規(guī)：造成重大損失。

8.2.2判定標準

-結(jié)合風險等級及影響程度判定。

8.3處罰標準與程序

8.3.1處罰標準

-一般違規(guī)：警告；

-較重違規(guī)：罰款、降級；

-嚴重違規(guī)：解除勞動合同。

8.3.2處罰程序

-調(diào)查→取證→告知→審批→執(zhí)行→申訴。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

-收到處罰通知后3個工作日內(nèi)提出。

8.4.2復(fù)議流程

-受理→調(diào)查→審議→出具復(fù)議結(jié)果（5個工作日內(nèi)）。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機處理

9.1.1應(yīng)急預(yù)案

-針對技術(shù)泄密、合同違約、安全事故等制定專項預(yù)案，明確應(yīng)急組織機構(gòu)、響應(yīng)流程、處置措施。

9.1.2危機處理

-危機公關(guān)責任主體：商務(wù)部牽頭，法務(wù)部、合規(guī)部配合；

-溝通口徑：統(tǒng)一由法務(wù)部制定，境外業(yè)務(wù)需適配屬地語言。

9.2例外情況處理

9.2