化工公司溫度計校驗執(zhí)行規(guī)定第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國計量法》《全球化學品統(tǒng)一分類和標簽制度》（GHS）、《化學品安全技術說明書編寫指南》（GHS/SDS）、《國際計量局（BIPM）關于測量不確定度的基本概念和實用指導》等相關國家法律法規(guī)、國際公約及行業(yè)標準制定。同時，符合公司《全面風險管理體系》《內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃》等內(nèi)部管理制度要求，旨在規(guī)范化工公司溫度計校驗工作，保障生產(chǎn)安全與產(chǎn)品質(zhì)量，滿足合規(guī)經(jīng)營需求。

1.1.2制定目的

針對化工行業(yè)溫度計使用頻次高、精度要求嚴、風險等級中等的特點，本規(guī)定通過明確校驗全流程管理標準，實現(xiàn)以下核心目標：

（1）價值創(chuàng)造：提升溫度計測量精度，降低因測量誤差導致的設備故障、產(chǎn)品質(zhì)量偏差及安全事故，保障生產(chǎn)連續(xù)性，降低維護成本；

（2）風險防控：通過標準化校驗流程與風險點管控，降低測量設備不合格引發(fā)的安全事故（高風險）、產(chǎn)品質(zhì)量不合格（中風險）及合規(guī)處罰（中風險）等風險；

（3）效率提升：優(yōu)化校驗流程，減少不必要的審批環(huán)節(jié)，通過數(shù)字化工具實現(xiàn)校驗數(shù)據(jù)自動追溯，提升校驗效率與數(shù)據(jù)準確性。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本規(guī)定適用于公司所有化工生產(chǎn)、倉儲、研發(fā)、質(zhì)檢等場景下使用的溫度計，包括但不限于壓力式溫度計、熱電偶、熱電阻、紅外測溫儀等，覆蓋總部及所有境外分支機構(gòu)。

1.2.2適用對象

（1）責任主體：設備管理部（主責）、生產(chǎn)部（配合）、質(zhì)檢部（配合）、各車間設備管理員（執(zhí)行）、校準機構(gòu)（外部合作）；

（2）關聯(lián)人員：溫度計使用崗位操作工（培訓對象）、維修技師（配合）、內(nèi)控部（監(jiān)督）、合規(guī)部（監(jiān)督）。

1.2.3例外場景

（1）一次性使用或價值低于500元的溫度計，經(jīng)設備管理部批準可簡化校驗流程；

（2）境外分支機構(gòu)因當?shù)胤ㄒ?guī)要求需采用特殊校驗標準的，由當?shù)睾弦?guī)負責人報總部設備管理部備案。

1.3核心原則

（1）合規(guī)性：嚴格遵守國家計量法規(guī)及行業(yè)標準，滿足國際互認要求；

（2）權責對等：校驗流程中每環(huán)節(jié)責任主體明確，權限與職責匹配；

（3）風險導向：重點校驗高危場景（如反應釜、安全閥）使用的溫度計（高風險點）；

（4）效率優(yōu)先：通過數(shù)字化工具減少紙質(zhì)流程，校驗周期控制在30個工作日內(nèi)（常規(guī)設備）；

（5）持續(xù)改進：每年基于校準數(shù)據(jù)、事故記錄、審計結(jié)果優(yōu)化校驗標準。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為專項管理制度（二級制度），與公司《設備管理總則》（一級制度）、《計量器具管理細則》（一級制度）、《應急響應預案》（三級制度）等銜接。若存在沖突，以本規(guī)定為準，重大事項由設備管理部牽頭協(xié)調(diào)合規(guī)部、內(nèi)控部會商后報總經(jīng)理辦公會決定。

第二章組織架構(gòu)與職責分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司溫度計校驗管理遵循“董事會-總經(jīng)理-設備管理部-車間”的垂直管理架構(gòu)，其中：

（1）董事會：審批年度校驗預算及重大校驗標準調(diào)整；

（2）總經(jīng)理辦公會：決策校驗流程優(yōu)化方案及跨部門爭議事項；

（3）設備管理部：統(tǒng)籌全公司溫度計校驗體系，制定校驗標準，管理校準機構(gòu)；

（4）車間：負責溫度計日常巡檢、異常上報及配合校準；

（5）內(nèi)控部、合規(guī)部：監(jiān)督校驗流程合規(guī)性及風險控制。

2.2決策機構(gòu)與職責

（1）股東會：僅就校驗體系重大投入（>500萬元）或制度修訂（涉及核心原則）進行決策；

（2）董事會：審議年度校驗預算（需設備管理部提供風險評估報告）；

（3）總經(jīng)理辦公會：

-決策校驗標準變更（如引入新技術）；

-跨部門校驗爭議的最終裁決（如生產(chǎn)部與質(zhì)檢部關于校準周期的分歧）。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責

（1）設備管理部：

-制定年度校驗計劃（按設備風險等級分類）；

-采購校準服務（外部機構(gòu)需通過ISO/IEC17025資質(zhì)審查）；

-統(tǒng)計校準數(shù)據(jù)并上報內(nèi)控部。

（2）車間設備管理員：

-每日巡檢溫度計外觀及使用狀態(tài)；

-填報《溫度計異常報告》（高風險異常需24小時內(nèi)上報）；

-配合校準機構(gòu)現(xiàn)場校準。

（3）校準機構(gòu)：

-按ISO9001標準執(zhí)行校準，出具校準證書（有效期1年）；

-高風險設備需提供校準過程記錄（含環(huán)境控制數(shù)據(jù)）。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責

（1）內(nèi)控部：

-每季度抽查校準記錄（含設備管理部檢查、車間巡檢數(shù)據(jù)）；

-嵌入校準全生命周期控制點：

-采購階段：驗證供應商資質(zhì)（風險點：低）；

-校準階段：核查校準證書有效性（風險點：中）；

-使用階段：檢查車間巡檢頻率（風險點：中）。

（2）合規(guī)部：

-每半年審核校準證書是否符合國際互認標準（如OIMLR50）；

-跨境溫度計需適配當?shù)胤ㄒ?guī)（如歐盟CE認證）。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

（1）信息共享：設備管理部通過ERP系統(tǒng)（模塊：計量管理）同步校準數(shù)據(jù)至生產(chǎn)、質(zhì)檢部門；

（2）爭議解決：車間對校準結(jié)果有異議的，由設備管理部組織第三方復核（費用由原校準機構(gòu)承擔）；

（3）涉外協(xié)調(diào)：境外機構(gòu)遇當?shù)匦蕵藴蕸_突的，需先報總部合規(guī)部評估，制定“雙標適配方案”。

第三章專業(yè)領域管理標準

3.1管理目標與核心指標

（1）目標：

-校準合格率≥98%；

-因校準不當導致的安全事故0例；

-溫度計超期未校驗比例≤2%。

（2）核心KPI：

-校準周期：常規(guī)設備≤30個工作日；

-數(shù)據(jù)追溯率：100%；

-異常整改完成率：100%。

3.2專業(yè)標準與規(guī)范

（1）校準頻次：

-高風險設備（如乙烯裂解爐溫度計）：每半年校準一次；

-中風險設備（如儲罐液位計）：每年校準一次；

-低風險設備（如實驗室溫度計）：每兩年校準一次。

（2）風險控制點：

-高風險點（含風險等級、防控措施）：

-反應釜溫度計（風險等級：高風險）→防控措施：校準前需驗證儀表防護等級（IP6K5）；

-安全閥關聯(lián)溫度計（風險等級：高風險）→防控措施：校準需同步測試安全聯(lián)鎖邏輯。

-中風險點（含風險等級、防控措施）：

-配料罐溫度計（風險等級：中風險）→防控措施：校準時需記錄振動頻率（>5Hz需加防護）。

3.3管理方法與工具

（1）管理方法：

-全生命周期管理：從采購到報廢全流程跟蹤；

-風險矩陣法：根據(jù)設備使用年限（>5年）、環(huán)境溫度波動（±50℃）確定校準頻次；

-PDCA循環(huán)：校準不合格的設備需通過A（分析原因）→C（改進措施）→D（驗證效果）閉環(huán)。

（2）管理工具：

-ERP系統(tǒng)：記錄校準計劃、執(zhí)行、證書掃描等數(shù)據(jù)；

-校準APP：現(xiàn)場掃碼生成校準記錄，嵌入GPS定位（用于境外監(jiān)管）；

-風險矩陣工具：在OA系統(tǒng)嵌入校準頻次自動計算模塊。

第四章業(yè)務流程管理

4.1主流程設計

溫度計校驗主流程分為“計劃-申請-校準-驗證-歸檔”五個階段：

（1）計劃階段：設備管理部根據(jù)年度計劃生成校準任務單（含設備編號、風險等級、校準標準），系統(tǒng)自動同步至車間；

（2）申請階段：車間設備管理員確認任務單后，在ERP系統(tǒng)中填報《校準申請單》（需注明異?，F(xiàn)象）；

（3）校準階段：校準機構(gòu)在收到任務單后48小時內(nèi)到場，高風險設備需雙方簽字確認校準環(huán)境；

（4）驗證階段：質(zhì)檢部抽檢10%的校準記錄，核查證書有效性及數(shù)據(jù)一致性；

（5）歸檔階段：設備管理部將紙質(zhì)證書掃描至ERP系統(tǒng)，電子版與紙質(zhì)版雙備份存檔（保存期限5年）。

4.2子流程說明

（1）緊急校準子流程：

-生產(chǎn)異常時，車間需提供《緊急校準申請》（需說明安全風險等級）；

-設備管理部審批后直接調(diào)用備用校準資源；

-校準完成后需加急驗證（24小時內(nèi)）。

（2）境外校準子流程：

-境外機構(gòu)需先提供當?shù)胤ㄒ?guī)認證文件（如CE證書）；

-校準過程需通過總部合規(guī)部遠程視頻監(jiān)控（高風險設備）；

-校準證書需同時符合ISO及當?shù)貥藴省?/p>

4.3流程關鍵控制點

（1）計劃階段：設備管理部需在每年10月完成次年校準計劃，并嵌入風險矩陣計算模塊（內(nèi)控核查點）；

（2）校準階段：校準機構(gòu)需在《校準記錄表》中標注設備使用年限（>3年需重點記錄漂移情況）；

（3）驗證階段：質(zhì)檢部需在ERP系統(tǒng)中錄入驗證結(jié)果，異常項需3日內(nèi)退回校準機構(gòu)重校。

4.4流程優(yōu)化機制

（1）優(yōu)化發(fā)起條件：當校準周期＞40個工作日或校準不合格率＞3%時，設備管理部需啟動優(yōu)化；

（2）評估流程：聯(lián)合內(nèi)控部、IT部進行流程模擬（需考慮ERP系統(tǒng)升級需求）；

（3）審批權限：優(yōu)化方案需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議（涉及系統(tǒng)改造需董事會審批）。

第五章權限與審批管理

5.1權限矩陣設計

（1）計劃權限：設備管理部主管級可審批常規(guī)設備校準計劃；

（2）申請權限：車間設備管理員可發(fā)起校準申請，金額＞20萬元需部門負責人復核；

（3）校準權限：校準機構(gòu)自主執(zhí)行，但高風險設備校準需設備管理部派員現(xiàn)場監(jiān)督。

5.2審批權限標準

（1）常規(guī)校準：車間申請→設備管理部主管審批（3個工作日）；

（2）緊急校準：車間申請→設備管理部經(jīng)理審批（1個工作日）；

（3）高風險校準：需增加質(zhì)檢部會簽環(huán)節(jié)（額外2個工作日）。

5.3授權與代理機制

（1）授權條件：臨時外派人員需通過系統(tǒng)授權（有效期≤6個月）；

（2）代理要求：臨時代理需提供授權書掃描件，且代理權限不得超出原崗位50%。

5.4異常審批流程

（1）越權審批：禁止越級審批，首次發(fā)現(xiàn)需通報批評；

（2）補批場景：若超期未審批，需在ERP系統(tǒng)補錄審批記錄，并說明原因。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標準

（1）操作規(guī)范：

-校準前需清潔溫度計（高風險設備需加酒精清洗）；

-校準環(huán)境需符合標準（溫度波動≤0.5℃）；

-校準證書需加蓋機構(gòu)鋼印及二維碼（便于追溯）。

（2）痕跡留存：

-電子痕跡：ERP系統(tǒng)自動生成校準批次號；

-紙質(zhì)痕跡：校準記錄表需雙面打印，存檔于車間資料柜。

6.2監(jiān)督機制設計

（1）三位一體機制：

-日常監(jiān)督：設備管理部每月抽檢20%校準記錄；

-專項監(jiān)督：內(nèi)控部每季度聯(lián)合合規(guī)部開展“校準合規(guī)突擊檢查”；

-突擊監(jiān)督：總經(jīng)理辦公會可隨時抽查ERP系統(tǒng)校準數(shù)據(jù)。

（2）嵌入內(nèi)控環(huán)節(jié)：

-采購階段：驗證供應商資質(zhì)（內(nèi)控核查點）；

-校準階段：檢查證書有效性（內(nèi)控核查點）；

-使用階段：核對車間巡檢表（內(nèi)控核查點）。

6.3檢查與審計

（1）檢查頻次：

-專項審計：每年至少一次（由內(nèi)控部牽頭）；

-日常檢查：每月不少于2次（由設備管理部實施）。

（2）審計要求：審計報告需明確校準周期超限次數(shù)、不合格設備比例等指標，整改項需納入車間KPI。

6.4執(zhí)行情況報告

（1）報告周期：

-月報：設備管理部匯總校準完成率、異常次數(shù)等；

-季報：內(nèi)控部分析校準數(shù)據(jù)與事故關聯(lián)性；

-年報：總經(jīng)理辦公會審議校準體系優(yōu)化方案。

（2）報告內(nèi)容：含數(shù)據(jù)統(tǒng)計、風險趨勢、改進建議等。

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標

（1）車間考核：

-校準及時率（權重40%）：逾期未校準的，每臺次扣0.5分；

-異常整改率（權重30%）：未按期整改的，每項扣1分。

（2）設備管理部考核：

-校準合格率（權重50%）：不合格設備超5%的，部門負責人降級；

-制度執(zhí)行率（權重20%）：未按規(guī)定上報校準數(shù)據(jù)的，每項罰1000元。

7.2評估周期與方法

（1）評估周期：

-月度評估：車間KPI考核；

-季度評估：部門級校準數(shù)據(jù)分析；

-年度評估：結(jié)合審計結(jié)果進行綜合評價。

（2）評估方法：

-定量指標：ERP系統(tǒng)自動統(tǒng)計；

-定性指標：內(nèi)控部訪談抽查。

7.3問題整改機制

（1）整改分類：

-一般問題：7個工作日內(nèi)整改；

-重大問題：30個工作日內(nèi)整改；

-緊急問題：24小時內(nèi)整改（如校準機構(gòu)資質(zhì)過期）。

（2）責任追究：

-校準機構(gòu)不合格的，扣除其年度合作金額10%；

-使用部門未及時上報異常的，扣除當月安全績效。

7.4持續(xù)改進流程

（1）改進建議來源：

-校準數(shù)據(jù)異常波動；

-審計發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性問題；

-操作工反饋校準流程不便。

（2）優(yōu)化路徑：建議提交→設備管理部評估→內(nèi)控部審核→總經(jīng)理辦公會審批→發(fā)布新規(guī)。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標準與程序

（1）獎勵情形：

-校準周期連續(xù)6個月≤25個工作日；

-校準合格率連續(xù)3季度＞99%；

-重大風險設備未發(fā)生測量事故。

（2）獎勵類型：

-精神獎勵：通報表揚（年度）；

-物質(zhì)獎勵：獎金500-2000元（季度）；

-晉升獎勵：年度優(yōu)秀校準員直接晉升。

（3）程序：申報→部門推薦→合規(guī)部復核→總經(jīng)理審批→公示。

8.2違規(guī)行為界定

（1）一般違規(guī)（如校準記錄漏填）：

-處罰：通報批評，罰款500元；

-懲戒等級：低風險。

（2）較重違規(guī)（如使用過期校準證書）：

-處罰：扣除當月績效，罰款2000元；

-懲戒等級：中風險。

（3）嚴重違規(guī)（如校準機構(gòu)偽造數(shù)據(jù)）：

-處罰：解除合同，追究法律責任；

-懲戒等級：高風險。

8.3處罰標準與程序

（1）處罰標準：罰款金額與違規(guī)等級掛鉤（罰款上限5萬元）；

（2）程序：

-調(diào)查取證（合規(guī)部主導）；

-告知→申訴（3個工作日）；

-審批→執(zhí)行（5個工作日內(nèi)完成罰款劃扣）。

8.4申訴與復議

（1）申訴條件：對處罰結(jié)果有異議的，需在收到通知后3日內(nèi)提交書面申訴；

（2）復議流程：合規(guī)部組織復核，5個工作日內(nèi)出具復議結(jié)果。

第九章應急與例外管理

9.1應急預案與危機處理

（1）預案啟動條件：

-校準機構(gòu)突發(fā)停業(yè)；

-高溫高壓設備溫度計突發(fā)失效；

-境外校準資質(zhì)被吊銷。

（2）處置措施：

-緊急校準：調(diào)用備用校準資源（如外聘第三方）；

-風險控制：暫停使用未校準設備（高風險場景）；

-危機公關：通過合規(guī)部協(xié)調(diào)屬地監(jiān)管機構(gòu)。

9.2例外情況處理

（1）例外場景：

-新技術溫度計（如光纖溫度計）首次校準；

-境外突發(fā)戰(zhàn)爭導致校準機構(gòu)無法抵達。

（2）處理要求：需在ERP系統(tǒng)記錄例外原因，并附合規(guī)部