紡織公司員工培訓(xùn)考核細(xì)則第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《紡織工業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T28001）、《國(guó)際勞工組織關(guān)于工作中基本原則宣言》及《聯(lián)合國(guó)全球契約》等法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際公約制定，結(jié)合公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求，旨在規(guī)范員工培訓(xùn)考核管理，提升員工能力素質(zhì)，防控運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造。

1.1.2制定目的

針對(duì)當(dāng)前公司在員工培訓(xùn)考核管理中存在的培訓(xùn)體系不完善、考核方式單一、風(fēng)險(xiǎn)防控不足等問(wèn)題，本細(xì)則通過(guò)構(gòu)建制度-流程-表單-責(zé)任四維一體管理閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)資源優(yōu)化配置、考核過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)管控體系化，平衡管控力度與運(yùn)營(yíng)效率，支撐公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)與數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略實(shí)施。

1.2適用范圍與對(duì)象

1.2.1適用范圍

本細(xì)則適用于公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門(mén)及崗位，包括但不限于設(shè)計(jì)研發(fā)、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、人力資源、財(cái)務(wù)審計(jì)等環(huán)節(jié)。涉及的業(yè)務(wù)范圍覆蓋公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)，包括但不限于紡織原料采購(gòu)、面料設(shè)計(jì)、服裝生產(chǎn)、品牌運(yùn)營(yíng)、跨境電商等。

1.2.2適用對(duì)象

本細(xì)則適用于公司所有正式員工、外包員工及合作單位人員。其中正式員工需全面執(zhí)行本細(xì)則；外包員工及合作單位人員根據(jù)其崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，執(zhí)行部分條款；臨時(shí)外聘專(zhuān)家及顧問(wèn)根據(jù)具體項(xiàng)目需求制定專(zhuān)項(xiàng)考核方案。

1.2.3例外適用場(chǎng)景

公司重大戰(zhàn)略調(diào)整、并購(gòu)重組、自然災(zāi)害等不可抗力事件導(dǎo)致的培訓(xùn)考核工作暫?；蛘{(diào)整，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后可暫不適用本細(xì)則，但需制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并報(bào)備內(nèi)控部備案。

1.2.4審批權(quán)限

例外適用場(chǎng)景的審批權(quán)限由總經(jīng)理辦公會(huì)行使，審批結(jié)果需報(bào)董事會(huì)備案。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

培訓(xùn)考核管理須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際公約，確保培訓(xùn)內(nèi)容合法合規(guī)，考核方式公平公正。

1.3.2權(quán)責(zé)對(duì)等原則

培訓(xùn)考核管理職責(zé)與權(quán)限分配須與崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，確保權(quán)責(zé)清晰、責(zé)任到人。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

培訓(xùn)考核管理須聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施，降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

1.3.4效率優(yōu)先原則

在確保合規(guī)的前提下，優(yōu)化培訓(xùn)考核流程，提升管理效率，降低運(yùn)營(yíng)成本。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

定期評(píng)估培訓(xùn)考核管理效果，根據(jù)公司戰(zhàn)略調(diào)整及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，持續(xù)優(yōu)化制度體系。

1.3.6國(guó)際化原則

培訓(xùn)考核管理須適配不同國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)及文化習(xí)慣，確?？缇硺I(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

1.3.7數(shù)字化原則

培訓(xùn)考核管理須與公司信息系統(tǒng)深度融合，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化管理，提升管理效能。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級(jí)

本細(xì)則為公司基礎(chǔ)性管理制度，須與公司《內(nèi)部控制基本規(guī)范》《合規(guī)管理手冊(cè)》《績(jī)效考核管理辦法》等專(zhuān)項(xiàng)制度相銜接，形成閉環(huán)管理體系。

1.4.2制度銜接

本細(xì)則與公司《內(nèi)部控制基本規(guī)范》相銜接，確保培訓(xùn)考核管理嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)全流程風(fēng)險(xiǎn)防控；與《合規(guī)管理手冊(cè)》相銜接，確保培訓(xùn)考核內(nèi)容符合合規(guī)要求；與《績(jī)效考核管理辦法》相銜接，確保培訓(xùn)考核結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。

1.4.3沖突處理規(guī)則

若本細(xì)則與公司其他制度存在沖突，以本細(xì)則為準(zhǔn)；若本細(xì)則未明確事項(xiàng)，按公司其他制度執(zhí)行。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司培訓(xùn)考核管理組織架構(gòu)分為決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層三個(gè)層級(jí)。決策層由董事會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)組成，負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)考核管理戰(zhàn)略及重大事項(xiàng)審批；執(zhí)行層由人力資源部牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門(mén)共同實(shí)施；監(jiān)督層由內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督培訓(xùn)考核管理過(guò)程及效果。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1董事會(huì)

董事會(huì)負(fù)責(zé)審批公司培訓(xùn)考核管理戰(zhàn)略，審定重大培訓(xùn)項(xiàng)目及年度培訓(xùn)預(yù)算，對(duì)培訓(xùn)考核管理重大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終責(zé)任。

2.2.2總經(jīng)理辦公會(huì)

總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)審批培訓(xùn)考核管理制度及年度實(shí)施計(jì)劃，審定重大培訓(xùn)考核方案及預(yù)算調(diào)整，對(duì)培訓(xùn)考核管理效果承擔(dān)主要責(zé)任。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1人力資源部

人力資源部負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)考核管理制度及實(shí)施細(xì)則，統(tǒng)籌管理培訓(xùn)資源，組織實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用，對(duì)培訓(xùn)考核管理效果負(fù)總責(zé)。

2.3.2各業(yè)務(wù)部門(mén)

各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)制定本部門(mén)培訓(xùn)需求計(jì)劃，組織實(shí)施部門(mén)級(jí)培訓(xùn)，參與培訓(xùn)考核方案制定，對(duì)部門(mén)培訓(xùn)考核效果負(fù)直接責(zé)任。

2.3.3培訓(xùn)講師

培訓(xùn)講師負(fù)責(zé)按照培訓(xùn)計(jì)劃及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果，對(duì)培訓(xùn)質(zhì)量負(fù)直接責(zé)任。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

內(nèi)控部負(fù)責(zé)監(jiān)督培訓(xùn)考核管理流程及制度執(zhí)行，評(píng)估培訓(xùn)考核內(nèi)控有效性，對(duì)培訓(xùn)考核內(nèi)控缺陷負(fù)監(jiān)督責(zé)任。

2.4.2審計(jì)部

審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)培訓(xùn)考核管理進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估培訓(xùn)考核效果及風(fēng)險(xiǎn)防控情況，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題負(fù)監(jiān)督責(zé)任。

2.4.3合規(guī)部

合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)督培訓(xùn)考核管理合規(guī)性，評(píng)估培訓(xùn)考核合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合規(guī)缺陷負(fù)監(jiān)督責(zé)任。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

2.5.1跨部門(mén)協(xié)調(diào)

建立跨部門(mén)培訓(xùn)考核協(xié)調(diào)機(jī)制，由人力資源部牽頭，定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，解決跨部門(mén)培訓(xùn)考核問(wèn)題。

2.5.2信息共享

建立培訓(xùn)考核信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)資源、考核數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)信息等跨部門(mén)共享。

2.5.3爭(zhēng)議解決

建立培訓(xùn)考核爭(zhēng)議解決機(jī)制，由人力資源部牽頭，聯(lián)合內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部共同處理爭(zhēng)議。

2.5.4涉外業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

針對(duì)涉外業(yè)務(wù)，增設(shè)專(zhuān)項(xiàng)協(xié)調(diào)機(jī)制，由人力資源部牽頭，聯(lián)合國(guó)際業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部、當(dāng)?shù)睾献骰锇楣餐幚砼嘤?xùn)考核問(wèn)題。

第三章人力資源管理

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)

完善員工培訓(xùn)考核體系，提升員工能力素質(zhì)，降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造。

3.1.2核心指標(biāo)

員工培訓(xùn)覆蓋率≥95%，培訓(xùn)考核合格率≥90%，關(guān)鍵崗位勝任力達(dá)標(biāo)率≥98%，培訓(xùn)考核合規(guī)率100%。

3.1.3統(tǒng)計(jì)與核算口徑

員工培訓(xùn)覆蓋率按“參加培訓(xùn)員工數(shù)/總員工數(shù)”計(jì)算；培訓(xùn)考核合格率按“考核合格員工數(shù)/參加考核員工數(shù)”計(jì)算；關(guān)鍵崗位勝任力達(dá)標(biāo)率按“勝任力達(dá)標(biāo)員工數(shù)/關(guān)鍵崗位員工數(shù)”計(jì)算；培訓(xùn)考核合規(guī)率按“合規(guī)培訓(xùn)考核項(xiàng)目數(shù)/總培訓(xùn)考核項(xiàng)目數(shù)”計(jì)算。

3.2專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1培訓(xùn)需求管理

建立培訓(xùn)需求管理制度，每年組織一次全員培訓(xùn)需求調(diào)研，收集員工培訓(xùn)需求，形成培訓(xùn)需求清單。

3.2.2培訓(xùn)計(jì)劃管理

根據(jù)培訓(xùn)需求清單及公司戰(zhàn)略，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間、預(yù)算等。

3.2.3培訓(xùn)實(shí)施管理

按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)，確保培訓(xùn)質(zhì)量，培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行效果評(píng)估。

3.2.4考核管理

建立培訓(xùn)考核制度，明確考核方式、標(biāo)準(zhǔn)、頻次等，考核結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。

3.2.5風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及防控措施

高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：培訓(xùn)需求調(diào)研不全面、培訓(xùn)計(jì)劃不合理、培訓(xùn)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、考核方式不科學(xué)。

防控措施：建立培訓(xùn)需求調(diào)研質(zhì)量控制機(jī)制，確保調(diào)研全面性；建立培訓(xùn)計(jì)劃評(píng)審機(jī)制，確保計(jì)劃合理性；建立培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，確保培訓(xùn)質(zhì)量達(dá)標(biāo)；建立考核方案論證機(jī)制，確?？己朔绞娇茖W(xué)。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

采用PDCA循環(huán)管理方法，持續(xù)優(yōu)化培訓(xùn)考核管理。

3.3.2管理工具

利用ERP、OA、CRM等信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)資源數(shù)字化管理。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

4.1.1培訓(xùn)需求調(diào)研

人力資源部牽頭，各業(yè)務(wù)部門(mén)配合，每年組織一次全員培訓(xùn)需求調(diào)研，收集員工培訓(xùn)需求，形成培訓(xùn)需求清單。

4.1.2培訓(xùn)計(jì)劃制定

人力資源部根據(jù)培訓(xùn)需求清單及公司戰(zhàn)略，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間、預(yù)算等，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

4.1.3培訓(xùn)組織實(shí)施

按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行效果評(píng)估。

4.1.4考核管理

人力資源部制定培訓(xùn)考核方案，明確考核方式、標(biāo)準(zhǔn)、頻次等，各業(yè)務(wù)部門(mén)組織實(shí)施考核，考核結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。

4.1.5持續(xù)改進(jìn)

人力資源部根據(jù)培訓(xùn)考核效果評(píng)估結(jié)果，持續(xù)優(yōu)化培訓(xùn)考核管理。

4.2子流程說(shuō)明

4.2.1培訓(xùn)需求調(diào)研子流程

人力資源部制定培訓(xùn)需求調(diào)研方案，各業(yè)務(wù)部門(mén)配合組織實(shí)施，調(diào)研結(jié)束后形成培訓(xùn)需求清單，報(bào)人力資源部匯總分析。

4.2.2培訓(xùn)計(jì)劃制定子流程

人力資源部根據(jù)培訓(xùn)需求清單及公司戰(zhàn)略，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批，審批通過(guò)后下達(dá)各業(yè)務(wù)部門(mén)執(zhí)行。

4.2.3培訓(xùn)組織實(shí)施子流程

按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行效果評(píng)估，評(píng)估結(jié)果反饋人力資源部。

4.2.4考核管理子流程

人力資源部制定培訓(xùn)考核方案，各業(yè)務(wù)部門(mén)組織實(shí)施考核，考核結(jié)果反饋人力資源部，與績(jī)效考核掛鉤。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

4.3.1培訓(xùn)需求調(diào)研質(zhì)量控制

人力資源部對(duì)培訓(xùn)需求調(diào)研過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保調(diào)研全面性。

4.3.2培訓(xùn)計(jì)劃合理性評(píng)審

總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，確保計(jì)劃合理性。

4.3.3培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)估

人力資源部對(duì)培訓(xùn)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，確保培訓(xùn)質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

4.3.4考核方案論證

人力資源部對(duì)考核方案進(jìn)行論證，確?？己朔绞娇茖W(xué)。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

4.4.1優(yōu)化發(fā)起條件

培訓(xùn)考核效果評(píng)估結(jié)果不達(dá)標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展需要、法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化等。

4.4.2評(píng)估流程

人力資源部組織評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

4.4.3審批權(quán)限

總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

4.4.4優(yōu)化時(shí)限

每年至少一次全流程復(fù)盤(pán)優(yōu)化。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

5.1.1培訓(xùn)需求調(diào)研權(quán)限

人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)需求調(diào)研方案制定及審批，各業(yè)務(wù)部門(mén)配合組織實(shí)施。

5.1.2培訓(xùn)計(jì)劃制定權(quán)限

人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃制定及審批，總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃審批。

5.1.3培訓(xùn)組織實(shí)施權(quán)限

人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織實(shí)施監(jiān)督，各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織實(shí)施。

5.1.4考核管理權(quán)限

人力資源部負(fù)責(zé)考核方案制定及審批，各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)考核組織實(shí)施。

5.1.5考核結(jié)果應(yīng)用權(quán)限

人力資源部負(fù)責(zé)考核結(jié)果匯總分析，績(jī)效考核部門(mén)負(fù)責(zé)考核結(jié)果應(yīng)用。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1培訓(xùn)計(jì)劃審批

培訓(xùn)計(jì)劃金額≤10萬(wàn)元，由人力資源部審批；培訓(xùn)計(jì)劃金額>10萬(wàn)元，由總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

5.2.2考核方案審批

考核方案金額≤5萬(wàn)元，由人力資源部審批；考核方案金額>5萬(wàn)元，由總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

5.2.3考核結(jié)果應(yīng)用審批

考核結(jié)果應(yīng)用方案由績(jī)效考核部門(mén)制定，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

5.3.1授權(quán)條件

培訓(xùn)考核管理職責(zé)較多，人力資源部可授權(quán)其他部門(mén)協(xié)助實(shí)施。

5.3.2授權(quán)范圍

授權(quán)范圍限于培訓(xùn)需求調(diào)研、培訓(xùn)組織實(shí)施、考核組織實(shí)施等。

5.3.3授權(quán)期限

授權(quán)期限最長(zhǎng)不超過(guò)1年，每年審核一次。

5.3.4代理機(jī)制

臨時(shí)代理最長(zhǎng)15個(gè)工作日，結(jié)束后及時(shí)交接報(bào)備。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急審批

緊急情況需立即實(shí)施培訓(xùn)考核，可先實(shí)施后補(bǔ)辦審批手續(xù)，但需在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦審批手續(xù)。

5.4.2權(quán)限外審批

權(quán)限外審批需報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

5.4.3補(bǔ)批流程

補(bǔ)批流程由人力資源部負(fù)責(zé)，補(bǔ)批結(jié)果需報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)備案。

5.4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

異常審批需附風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，留存痕跡。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范

按照培訓(xùn)考核管理制度及實(shí)施細(xì)則執(zhí)行，確保培訓(xùn)考核過(guò)程規(guī)范。

6.1.2表單填報(bào)

按照培訓(xùn)考核管理表單要求填報(bào)，確保信息完整、準(zhǔn)確。

6.1.3信息錄入

按照信息系統(tǒng)操作規(guī)范錄入培訓(xùn)考核信息，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、完整。

6.1.4痕跡留存

電子痕跡留存于信息系統(tǒng)，紙質(zhì)痕跡存檔于人力資源部。

6.1.5執(zhí)行不到位判定標(biāo)準(zhǔn)

未按照培訓(xùn)考核管理制度及實(shí)施細(xì)則執(zhí)行，或培訓(xùn)考核效果不達(dá)標(biāo)。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

6.2.1日常監(jiān)督

人力資源部對(duì)培訓(xùn)考核管理進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。

6.2.2專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督

內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部對(duì)培訓(xùn)考核管理進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，每年至少一次。

6.2.3突擊監(jiān)督

人力資源部、內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部對(duì)培訓(xùn)考核管理進(jìn)行突擊監(jiān)督，每月至少一次。

6.2.4嵌入內(nèi)控環(huán)節(jié)

嵌入關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：培訓(xùn)需求調(diào)研質(zhì)量控制、培訓(xùn)計(jì)劃合理性評(píng)審、培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)估、考核方案論證。

6.2.5落地要求

確保培訓(xùn)考核管理嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)全流程風(fēng)險(xiǎn)防控。

6.3檢查與審計(jì)

6.3.1專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)

審計(jì)部每年至少進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估培訓(xùn)考核管理效果及風(fēng)險(xiǎn)防控情況。

6.3.2日常檢查

人力資源部每月不少于一次日常檢查，評(píng)估培訓(xùn)考核管理執(zhí)行情況。

6.3.3檢查內(nèi)容

培訓(xùn)需求調(diào)研、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施、考核管理、考核結(jié)果應(yīng)用等。

6.3.4審計(jì)結(jié)果應(yīng)用

審計(jì)結(jié)果形成正式報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議，明確整改要求。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

6.4.1報(bào)告流程

培訓(xùn)考核管理執(zhí)行情況報(bào)告由人力資源部制定，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

6.4.2報(bào)告主體

人力資源部。

6.4.3報(bào)告周期

月度、季度、年度。

6.4.4報(bào)告內(nèi)容

培訓(xùn)考核管理執(zhí)行情況、存在問(wèn)題、改進(jìn)措施等。

6.4.5報(bào)告應(yīng)用

作為考核與決策依據(jù)。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績(jī)效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)設(shè)定

員工培訓(xùn)覆蓋率、培訓(xùn)考核合格率、關(guān)鍵崗位勝任力達(dá)標(biāo)率、培訓(xùn)考核合規(guī)率。

7.1.2權(quán)重設(shè)定

員工培訓(xùn)覆蓋率30%，培訓(xùn)考核合格率30%，關(guān)鍵崗位勝任力達(dá)標(biāo)率20%，培訓(xùn)考核合規(guī)率20%。

7.1.3評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

按照公司績(jī)效考核管理辦法執(zhí)行。

7.1.4考核對(duì)象

公司所有員工。

7.2評(píng)估周期與方法

7.2.1考核周期

月度、季度、年度。

7.2.2考核方法

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)核查、問(wèn)卷調(diào)查等。

7.2.3考核重點(diǎn)

月度考核重點(diǎn)考核培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況；季度考核重點(diǎn)考核培訓(xùn)考核效果；年度考核重點(diǎn)考核培訓(xùn)考核管理整體效果。

7.3問(wèn)題整改機(jī)制

7.3.1整改流程

“發(fā)現(xiàn)-立項(xiàng)-整改-復(fù)核-銷(xiāo)號(hào)”閉環(huán)。

7.3.2整改分類(lèi)

一般/重大/緊急。

7.3.3整改時(shí)限

一般≤7個(gè)工作日，重大≤30個(gè)工作日，緊急立即整改。

7.3.4責(zé)任落實(shí)

落實(shí)責(zé)任并問(wèn)責(zé)。

7.3.5復(fù)核銷(xiāo)號(hào)

人力資源部負(fù)責(zé)復(fù)核，符合要求后銷(xiāo)號(hào)。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1基于考核

根據(jù)考核結(jié)果優(yōu)化培訓(xùn)考核管理。

7.4.2基于審計(jì)

根據(jù)審計(jì)結(jié)果優(yōu)化培訓(xùn)考核管理。

7.4.3基于業(yè)務(wù)

根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求優(yōu)化培訓(xùn)考核管理。

7.4.4基于政策

根據(jù)政策變化優(yōu)化培訓(xùn)考核管理。

7.4.5建議收集

建立建議收集機(jī)制，定期收集員工培訓(xùn)考核管理建議。

7.4.6評(píng)估審批

人力資源部評(píng)估建議，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

7.4.7跟蹤機(jī)制

人力資源部跟蹤落實(shí)情況，確保持續(xù)改進(jìn)。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎(jiǎng)勵(lì)情形

培訓(xùn)考核管理突出貢獻(xiàn)、培訓(xùn)考核效果顯著、提出合理化建議并產(chǎn)生良好效果等。

8.1.2獎(jiǎng)勵(lì)類(lèi)型

精神/物質(zhì)/晉升。

8.1.3獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

按照公司獎(jiǎng)懲管理辦法執(zhí)行。

8.1.4申報(bào)程序

員工申報(bào)，部門(mén)審核，人力資源部審批，總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

8.1.5公示程序

公示不少于3個(gè)工作日。

8.1.6發(fā)放程序

人力資源部發(fā)放。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)

未按照培訓(xùn)考核管理制度及實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。

8.2.2較重違規(guī)

培訓(xùn)考核效果不達(dá)標(biāo)，造成一定損失。

8.2.3嚴(yán)重違規(guī)

培訓(xùn)考核管理重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

8.2.4判定標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)明確判定標(biāo)準(zhǔn)。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)應(yīng)違規(guī)行為設(shè)定分級(jí)處罰標(biāo)準(zhǔn)。

8.3.2處罰程序

調(diào)查、取證、告知、審批、執(zhí)行。

8.3.3合法合規(guī)

處罰合法合規(guī)且兼顧懲戒性與公平性。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴機(jī)制

建立申訴機(jī)制，保障員工合法權(quán)益。

8.4.2申請(qǐng)條件

收到處罰通知后3個(gè)工作日內(nèi)。

8.4.3受理部門(mén)

人力資源部。

8.4.4復(fù)議流程

人力資源部組織復(fù)議，復(fù)議結(jié)果五個(gè)工作日內(nèi)出具。

8.4.5留存痕跡

留存全程痕跡。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案

針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、響應(yīng)流程、處置措施、責(zé)任分工及資源保障。

9.1.2應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)

成立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，人力資源部、內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。

9.1.3響應(yīng)流程

啟動(dòng)預(yù)案、采取措施、信息通報(bào)、結(jié)束預(yù)案。

9.1.4處置措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型采取相應(yīng)處置措施。

9.1.5責(zé)任分工

明確各部門(mén)責(zé)任分工。

9.1.6資源保障

確保應(yīng)急資源充足。

9.2