化工公司應(yīng)急演練管理規(guī)定第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）等國家法律法規(guī)，參照《全球化學(xué)品統(tǒng)一分類和標(biāo)簽制度》（GHS）、《關(guān)于化學(xué)品注冊、評估、許可和限制的歐盟法規(guī)》（REACH）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約，結(jié)合公司《安全生產(chǎn)管理手冊》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系》等內(nèi)部制度，旨在規(guī)范化工公司應(yīng)急演練管理，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全及公司穩(wěn)定運(yùn)營。

1.1.2制定目的

針對化工行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、高影響特性，本規(guī)定以價(jià)值創(chuàng)造、風(fēng)險(xiǎn)防控、效率提升為核心導(dǎo)向，通過構(gòu)建“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)急演練管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、數(shù)字化，平衡管控力度與運(yùn)營效率，適配數(shù)字化轉(zhuǎn)型與國際化經(jīng)營需求，降低突發(fā)事件發(fā)生概率及影響程度。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本規(guī)定適用于公司所有化工業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于原料采購、生產(chǎn)制造、倉儲物流、銷售運(yùn)輸、技術(shù)研發(fā)等環(huán)節(jié)，覆蓋所有化工產(chǎn)品（含精細(xì)化工、醫(yī)藥中間體等）。

1.2.2適用對象

本規(guī)定適用于公司全體員工（正式員工、外包員工、實(shí)習(xí)生）、合作單位人員（供應(yīng)商、運(yùn)輸商、技術(shù)服務(wù)商等），以及關(guān)聯(lián)方（客戶、承包商等）。例外場景包括但不限于公司戰(zhàn)略調(diào)整、重大技術(shù)革新等特殊情形，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后豁免適用。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

應(yīng)急演練管理須嚴(yán)格遵守國家及所在地法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約，確保所有活動合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

明確各層級、各部門及崗位的應(yīng)急演練管理職責(zé)，權(quán)責(zé)相匹配，避免職能交叉或空白。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如高?；瘜W(xué)品使用、密閉空間作業(yè)等），優(yōu)先開展針對性演練，降低事故發(fā)生概率。

1.3.4效率優(yōu)先原則

優(yōu)化演練流程，減少不必要環(huán)節(jié)，確保演練快速響應(yīng)、高效實(shí)施。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

基于演練評估結(jié)果，動態(tài)優(yōu)化應(yīng)急方案及管理措施，提升演練實(shí)效。

1.3.6國際化適配原則

針對跨國業(yè)務(wù)，結(jié)合屬地法規(guī)與文化差異，制定差異化應(yīng)急演練方案。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為公司專項(xiàng)管理制度，與《安全生產(chǎn)管理制度》《內(nèi)部控制手冊》《合規(guī)管理規(guī)范》等制度協(xié)同實(shí)施。如存在沖突，以本規(guī)定為準(zhǔn)；未明確事項(xiàng)，參照關(guān)聯(lián)制度執(zhí)行。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司應(yīng)急演練管理采用“三層架構(gòu)”模式：決策層由董事會及總經(jīng)理辦公會組成，負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)審批；執(zhí)行層由應(yīng)急管理部門牽頭，各部門協(xié)同實(shí)施；監(jiān)督層由內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部組成，負(fù)責(zé)全過程監(jiān)督。頂層設(shè)計(jì)邏輯為“橫向協(xié)同、縱向貫通”，確保信息高效流轉(zhuǎn)、責(zé)任層層落實(shí)。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1董事會

負(fù)責(zé)審議應(yīng)急演練管理制度及年度預(yù)算，批準(zhǔn)重大應(yīng)急演練方案。

2.2.2總經(jīng)理辦公會

負(fù)責(zé)審批應(yīng)急演練計(jì)劃、資源調(diào)配及演練評估結(jié)果，協(xié)調(diào)跨部門重大事項(xiàng)。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1應(yīng)急管理部門（主責(zé)）

負(fù)責(zé)應(yīng)急演練方案的制定、實(shí)施、評估及優(yōu)化，協(xié)調(diào)各部門資源。

2.3.2生產(chǎn)部（配合）

負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝類演練，提供技術(shù)支持。

2.3.3安全環(huán)保部（配合）

負(fù)責(zé)危化品管理類演練，提供專業(yè)指導(dǎo)。

2.3.4人力資源部（配合）

負(fù)責(zé)演練培訓(xùn)及人員考核，提供宣傳支持。

2.3.5信息技術(shù)部（配合）

負(fù)責(zé)數(shù)字化平臺建設(shè)及數(shù)據(jù)支持。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部（主責(zé)）

監(jiān)督演練流程合規(guī)性，嵌入“風(fēng)險(xiǎn)識別-控制措施-核查驗(yàn)證”內(nèi)控環(huán)節(jié)，核查標(biāo)準(zhǔn)包括方案完整性、責(zé)任明確性、記錄規(guī)范性。

2.4.2審計(jì)部（配合）

每年至少開展一次專項(xiàng)審計(jì)，核查演練執(zhí)行效果及資源使用合理性。

2.4.3合規(guī)部（配合）

監(jiān)督演練方案是否符合國際公約及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如REACH、GHS等。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

建立“月度例會+專項(xiàng)會商”機(jī)制，每月召開跨部門協(xié)調(diào)會，通報(bào)演練進(jìn)展；重大事項(xiàng)（如跨國應(yīng)急）啟動專項(xiàng)會商，適配屬地規(guī)則（如歐盟《工業(yè)應(yīng)急計(jì)劃指令》）。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)

建立覆蓋全流程的應(yīng)急演練管理體系，實(shí)現(xiàn)“演練計(jì)劃完整、方案科學(xué)、執(zhí)行規(guī)范、評估有效”。

3.1.2核心指標(biāo)

-年度應(yīng)急演練覆蓋率≥95%（高危環(huán)節(jié)100%覆蓋）

-演練方案合格率≥98%

-演練評估有效率≥90%

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1方案編制標(biāo)準(zhǔn)

-遵循《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)應(yīng)急演練指南》（AQ/T9002-2010）

-高風(fēng)險(xiǎn)演練需經(jīng)安全環(huán)保部技術(shù)復(fù)核（高風(fēng)險(xiǎn)）

3.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及防控措施

|風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)|防控措施|風(fēng)險(xiǎn)等級|

|----------------|--------------------------------------------------|----------|

|化學(xué)品泄漏|穿戴防護(hù)裝備、啟動泄漏處置預(yù)案（中風(fēng)險(xiǎn)）|中|

|火災(zāi)爆炸|自動報(bào)警系統(tǒng)聯(lián)動、疏散通道暢通（高風(fēng)險(xiǎn)）|高|

|跨境運(yùn)輸事故|遵循REACH法規(guī)、配備應(yīng)急處置箱（中風(fēng)險(xiǎn)）|中|

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

-PDCA循環(huán)（計(jì)劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)）

-風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（評估演練重要性及頻次）

-全生命周期管理（從方案編制到評估優(yōu)化）

3.3.2管理工具

-ERP系統(tǒng)記錄演練資源使用情況

-OA平臺發(fā)布演練通知及結(jié)果公示

-VR模擬系統(tǒng)開展高風(fēng)險(xiǎn)演練

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

4.1.1演練計(jì)劃階段

應(yīng)急管理部門編制年度計(jì)劃（含演練類型、頻次、資源需求），經(jīng)安全環(huán)保部專業(yè)評審（中風(fēng)險(xiǎn)），總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行。

4.1.2方案編制階段

-生產(chǎn)部提供工藝數(shù)據(jù)（中風(fēng)險(xiǎn)）

-安全環(huán)保部審核方案可行性（高風(fēng)險(xiǎn)）

-信息技術(shù)部嵌入數(shù)字化工具（低風(fēng)險(xiǎn)）

4.1.3演練實(shí)施階段

-現(xiàn)場指揮由應(yīng)急管理部門牽頭（主責(zé)）

-各部門按職責(zé)分工執(zhí)行（主責(zé)）

-人力資源部組織培訓(xùn)（配合）

4.1.4評估改進(jìn)階段

-內(nèi)控部核查記錄完整性（中風(fēng)險(xiǎn)）

-應(yīng)急管理部門匯總分析結(jié)果（主責(zé)）

-董事會審議優(yōu)化方案（高風(fēng)險(xiǎn)）

4.1.5立卷歸檔階段

-信息技術(shù)部數(shù)字化歸檔（低風(fēng)險(xiǎn)）

-應(yīng)急管理部門紙質(zhì)備份（主責(zé)）

4.2子流程說明

4.2.1高?；瘜W(xué)品泄漏演練

-啟動順序：發(fā)現(xiàn)報(bào)告→啟動預(yù)案→疏散隔離→泄漏處置→效果評估

-關(guān)鍵控制點(diǎn)：防護(hù)裝備穿戴規(guī)范（核查標(biāo)準(zhǔn)：符合GB19082-2009）

4.2.2跨境運(yùn)輸火災(zāi)演練

-啟動順序：報(bào)警→滅火→人員疏散→邊境協(xié)調(diào)→善后處理

-關(guān)鍵控制點(diǎn)：滅火器使用培訓(xùn)（核查標(biāo)準(zhǔn)：人力資源部記錄）

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

|環(huán)節(jié)|管控標(biāo)準(zhǔn)|核查方式|責(zé)任主體|

|---------------|--------------------------------------------------|--------------------------------------------------|------------------|

|方案評審|是否包含風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急措施（中風(fēng)險(xiǎn)）|安全環(huán)保部審核記錄|安全環(huán)保部|

|資源保障|人員、物資、設(shè)備是否到位（低風(fēng)險(xiǎn)）|應(yīng)急管理部門清單核查|應(yīng)急管理部門|

|記錄完整性|時(shí)間、地點(diǎn)、參與人、處置措施是否記錄（中風(fēng)險(xiǎn)）|現(xiàn)場檢查表核查|應(yīng)急管理部門|

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

-每年11月開展全流程復(fù)盤，由內(nèi)控部組織（中風(fēng)險(xiǎn)）

-優(yōu)化建議經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后納入次年計(jì)劃（高風(fēng)險(xiǎn)）

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

5.1.1演練計(jì)劃審批

-金額≤50萬元：部門負(fù)責(zé)人審批（常規(guī)權(quán)限）

-金額>50萬元：總經(jīng)理審批（特殊權(quán)限）

-高風(fēng)險(xiǎn)演練：需安全總監(jiān)聯(lián)簽（高風(fēng)險(xiǎn)）

5.1.2演練方案調(diào)整

-一般調(diào)整：應(yīng)急管理部門審批（常規(guī)權(quán)限）

-跨部門協(xié)調(diào)：需相關(guān)方會簽（特殊權(quán)限）

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

-演練時(shí)間安排需提前2周審批（常規(guī)權(quán)限）

-緊急演練需加急審批，經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)（特殊權(quán)限）

-禁止越權(quán)審批，違規(guī)需追溯責(zé)任（高風(fēng)險(xiǎn)）

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

5.3.1授權(quán)條件

-管理崗位可授權(quán)給直接下屬（授權(quán)期限≤1年）

-授權(quán)需書面?zhèn)浒福袷絽⒄铡妒跈?quán)委托書范本》

5.3.2代理機(jī)制

-臨時(shí)代理最長15個工作日，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

-代理結(jié)束后3個工作日內(nèi)完成交接

5.4異常審批流程

5.4.1緊急場景

-啟動加急通道，需附風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（中風(fēng)險(xiǎn)）

-緊急處置完畢后5個工作日內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)

5.4.2補(bǔ)批情形

-臨時(shí)演練需先口頭請示，事后3個工作日內(nèi)補(bǔ)批

-補(bǔ)批需經(jīng)安全總監(jiān)復(fù)核（中風(fēng)險(xiǎn)）

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范

-演練前3天發(fā)布通知，明確時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容（中風(fēng)險(xiǎn)）

-現(xiàn)場執(zhí)行需佩戴標(biāo)識（低風(fēng)險(xiǎn)）

-所有記錄需雙備份（電子+紙質(zhì)）（中風(fēng)險(xiǎn)）

6.1.2表單填報(bào)

-使用《應(yīng)急演練簽到表》（附件1）

-關(guān)鍵數(shù)據(jù)需錄入ERP系統(tǒng)（低風(fēng)險(xiǎn)）

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

6.2.1日常監(jiān)督

-應(yīng)急管理部門每月抽查（低風(fēng)險(xiǎn)）

-內(nèi)控部每季度檢查方案執(zhí)行情況（中風(fēng)險(xiǎn)）

6.2.2專項(xiàng)監(jiān)督

-每年6月開展綜合演練，由董事會監(jiān)督（高風(fēng)險(xiǎn)）

-跨國演練需符合當(dāng)?shù)亍豆I(yè)應(yīng)急計(jì)劃指令》（中風(fēng)險(xiǎn)）

6.3檢查與審計(jì)

6.3.1檢查頻次

-專項(xiàng)審計(jì)每年至少一次（高風(fēng)險(xiǎn)）

-日常檢查每月不少于一次（中風(fēng)險(xiǎn)）

6.3.2審計(jì)內(nèi)容

-演練資源使用合理性（核查標(biāo)準(zhǔn)：與預(yù)算對比）

-方案執(zhí)行效果（核查標(biāo)準(zhǔn)：事故發(fā)生率下降率）

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

6.4.1報(bào)告周期

-月度報(bào)告：應(yīng)急管理部門提交（中風(fēng)險(xiǎn)）

-年度報(bào)告：經(jīng)內(nèi)控部審核后提交（高風(fēng)險(xiǎn)）

6.4.2報(bào)告內(nèi)容

-演練數(shù)量、覆蓋率、問題清單

-改進(jìn)建議及資源需求

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)體系

|指標(biāo)類型|指標(biāo)名稱|權(quán)重|評分標(biāo)準(zhǔn)|

|------------|------------------|------|--------------------------|

|定量指標(biāo)|演練覆蓋率|40%|≥95%得滿分（中風(fēng)險(xiǎn)）|

|定性指標(biāo)|方案合格率|30%|≥98%得滿分（中風(fēng)險(xiǎn)）|

|績效掛鉤|與部門KPI關(guān)聯(lián)|30%|根據(jù)改進(jìn)效果評分|

7.1.2考核對象

-應(yīng)急管理部門（主責(zé)）

-各部門按參與程度考核（配合）

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期

-月度評估：應(yīng)急管理部門內(nèi)部（中風(fēng)險(xiǎn)）

-季度評估：總經(jīng)理辦公會審議（中風(fēng)險(xiǎn)）

-年度評估：董事會審議（高風(fēng)險(xiǎn)）

7.2.2評估方法

-數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)（ERP系統(tǒng)導(dǎo)出）

-現(xiàn)場核查（安全環(huán)保部記錄）

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改流程

-發(fā)現(xiàn)問題→應(yīng)急管理部門立案（中風(fēng)險(xiǎn)）

-制定方案→安全總監(jiān)審批（高風(fēng)險(xiǎn)）

-執(zhí)行整改→內(nèi)控部復(fù)核（中風(fēng)險(xiǎn)）

-復(fù)核合格→銷號歸檔（中風(fēng)險(xiǎn)）

7.3.2分類管理

-一般問題：7個工作日內(nèi)整改（中風(fēng)險(xiǎn)）

-重大問題：30個工作日內(nèi)整改（高風(fēng)險(xiǎn)）

-緊急問題：立即整改，3個工作日內(nèi)上報(bào)（高風(fēng)險(xiǎn)）

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1建議收集

-通過OA平臺征集（低風(fēng)險(xiǎn)）

-每年4月組織專項(xiàng)討論（中風(fēng)險(xiǎn)）

7.4.2評估審批

-應(yīng)急管理部門評估可行性（中風(fēng)險(xiǎn)）

-總經(jīng)理辦公會審批（高風(fēng)險(xiǎn)）

7.4.3跟蹤機(jī)制

-信息技術(shù)部記錄改進(jìn)進(jìn)度（低風(fēng)險(xiǎn)）

-次年演練評估改進(jìn)效果（中風(fēng)險(xiǎn)）

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形

-演練方案優(yōu)秀（精神獎勵+績效加分）

-防災(zāi)減災(zāi)突出貢獻(xiàn)（物質(zhì)獎勵+晉升優(yōu)先）

8.1.2獎勵程序

-申報(bào)→部門推薦→人力資源部審核（中風(fēng)險(xiǎn)）

-總經(jīng)理辦公會審批→公示（不少于3天）→發(fā)放

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1分類標(biāo)準(zhǔn)

|違規(guī)等級|具體情形|風(fēng)險(xiǎn)等級|

|------------|----------------------------------|----------|

|一般違規(guī)|未按時(shí)簽到（中風(fēng)險(xiǎn)）|中|

|較重違規(guī)|方案未按標(biāo)準(zhǔn)編制（高風(fēng)險(xiǎn)）|高|

|嚴(yán)重違規(guī)|演練過程中玩忽職守（高風(fēng)險(xiǎn)）|高|

8.2.2判定標(biāo)準(zhǔn)

-參照《員工手冊》及《安全生產(chǎn)獎懲辦法》

-跨國業(yè)務(wù)需符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)（如歐盟GDPR）

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)

|違規(guī)等級|處罰方式|風(fēng)險(xiǎn)等級|

|------------|----------------------------------|----------|

|一般違規(guī)|口頭警告（中風(fēng)險(xiǎn)）|中|

|較重違規(guī)|通報(bào)批評+績效扣分（高風(fēng)險(xiǎn)）|高|

|嚴(yán)重違規(guī)|解除勞動合同（高風(fēng)險(xiǎn)）|高|

8.3.2處罰程序

-調(diào)查取證→人力資源部告知→員工申辯→審批→執(zhí)行

-跨國業(yè)務(wù)需符合當(dāng)?shù)貏趧臃ǎㄈ绲聡堵毠⑴c法》）

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

-收到處罰通知后3個工作日內(nèi)提出

-需附陳述材料及證據(jù)（中風(fēng)險(xiǎn)）

8.4.2復(fù)議流程

-人力資源部受理→復(fù)核→5個工作日內(nèi)出具結(jié)果

-復(fù)議決定為最終結(jié)論

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案

-編制《化工企業(yè)重特大事故應(yīng)急預(yù)案》（AQ/T3054-2014）

-涉及跨國業(yè)務(wù)需符合REACH等法規(guī)（高風(fēng)險(xiǎn)）

9.1.2危機(jī)處理流程

-啟動順序：啟動預(yù)案→信息發(fā)布→現(xiàn)場處置→善后工作

-關(guān)鍵控制點(diǎn)：安全環(huán)保部提供技術(shù)支持（中風(fēng)險(xiǎn)）

9.2例外情況處理

9.2.1界定條件

-戰(zhàn)略調(diào)整、技術(shù)革新等不可預(yù)見情形

-政策突變（如歐盟REACH法規(guī)修訂）

9.2.2處理流程

-提前上報(bào)→總經(jīng)理辦公會審批→制定臨時(shí)方案

-例外處理需附風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（中風(fēng)險(xiǎn)）

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

9.3.1責(zé)任主體

-市場部負(fù)責(zé)對外溝通（主責(zé)）

-公共關(guān)系部提供支持（配合）

9.3.2善后措施

-調(diào)查事故原因→經(jīng)濟(jì)賠償→心理疏導(dǎo)

-跨國場景需聘請當(dāng)?shù)芈蓭煟ǜ唢L(fēng)險(xiǎn)）

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本規(guī)定由應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面形式存檔。

10.2相關(guān)制度索引

|制度名