XX濱海大橋項目風(fēng)險管理手冊

-XX.—

刖百

XX南部濱海大道東起金沙灘東側(cè)日勺金銀山,

向西跨越海灣，在高新園區(qū)填海區(qū)登陸，全長約10.36公里。

在經(jīng)過廣場時，線路垂直于廣場中軸線，并將主橋主跨中

心設(shè)于廣場軸線上。線路距離百年城雕1000m。

由企業(yè)承建日勺XX南部濱海大道主橋，是國

內(nèi)首座海中地錨式懸索橋，也是我國目前第一座雙層通車

加勁梁懸索橋，橋面板采用正交異性橋面板，加勁梁分43

塊段吊裝，單塊最大吊裝重量超出600噸，為國內(nèi)最大單塊

吊裝重量的懸索橋。因為項目工期緊，技術(shù)難度大，施工風(fēng)

險大，為加強項目風(fēng)險管理，確保項目日勺實施和經(jīng)營目日勺

時實現(xiàn)，按照《中國交通建設(shè)股份有限企業(yè)全方面風(fēng)險管理

措施（試行）》、《企業(yè)企業(yè)全方面風(fēng)險管理手冊（試行）》，結(jié)

合項目實際情況，制定本項目日勺風(fēng)險管理手冊。

風(fēng)險管理的目的和原則

本項目風(fēng)險管理的目日勺是：按照風(fēng)險管理制度、風(fēng)險管理組

織體系，經(jīng)過風(fēng)險辨認、風(fēng)險估計、風(fēng)險駕馭、風(fēng)險監(jiān)控等

一系列活動，來確保優(yōu)質(zhì)、高效、安全的完畢工程施工及項

目經(jīng)營指標(biāo)。

風(fēng)險管理總策略

圍繞項目經(jīng)營實施目的，對項目生產(chǎn)經(jīng)營全過程和各

個業(yè)務(wù)流程進行全方面風(fēng)險評估，以影響生產(chǎn)經(jīng)營目的實

現(xiàn)時重大風(fēng)險為管理要點，按照風(fēng)險和利益相平衡，收益

不不不不大于投入的原則，經(jīng)過整體籌劃、過程管控，來進

行風(fēng)險的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)、對沖、補償和控制，將風(fēng)險控

制在承受范圍內(nèi)。

風(fēng)險管理體系

一、按照《中國交通建設(shè)股份有限企業(yè)全方面風(fēng)險管理

措施（試行）》、《企業(yè)企業(yè)全方面風(fēng)險管理手冊（試

行）》，結(jié)合項目實際情況，形成了本項目日勺管理

體系文件，加以實施和保持，并不斷完善。

二、風(fēng)險管理流程

1.流程圖

在對原分析的風(fēng)險項進行分析、評估，并制定策略后,

在實施過程中情況有變化，可能影響實施效果或應(yīng)對方案

不合用時，應(yīng)重新進行風(fēng)險分析、評估以及重新制定新日勺策

略，以便實施目日勺。

二、風(fēng)險體系日勺完善程序

組員:

1.2工作小組職責(zé)

組長職責(zé)：負責(zé)主持全方面風(fēng)險管理工作日勺開展，審

批風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理處理方案。

副組長職責(zé)：幫助組長進行風(fēng)險管理工作的開展，牽頭

進行風(fēng)險辨認、風(fēng)險分析、牽頭研究風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管

理處理方案，對風(fēng)險管理實施過程進行督促和管控。

組員職責(zé)：與其他小組人員一起進行風(fēng)險管理工作口勺開

展，進行風(fēng)險辨認、風(fēng)險分析、研究風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管

理處理方案，對所分管的部門在風(fēng)險管理過程日勺實施情況

進行管控。

1.3各部門職責(zé)及要求

①廣泛、連續(xù)搜集本部門管理中所涉及時與風(fēng)險管理有

關(guān)的信息;

②對所管轄的業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險辯識；

③在進行風(fēng)險辯識日勺基礎(chǔ)上對所搜集到的風(fēng)險進行風(fēng)

險匯總；

④提出本部門所涉及風(fēng)險的評估原則，并根據(jù)該原則

對匯總的風(fēng)險進行風(fēng)險等級劃分；

⑤根據(jù)本部門對風(fēng)險日勺評估，提出本部門日勺風(fēng)險管理

策略；

⑥定時分析和評價本部門的風(fēng)險管理策略的有效性和

合理性，并不斷完善；

⑦落實項目風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組同意的風(fēng)險評估原則、風(fēng)

險管理策略和風(fēng)險處理方案；

⑧建立本部門重大風(fēng)險預(yù)警制度，對重大風(fēng)險進行連

續(xù)不斷的監(jiān)測，及時公布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案；

⑨定時對本部門風(fēng)險管理工作實施情況的有效性進行

檢驗和檢驗；

⑩風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦日勺其他工作。

1.4各部門工作分工

⑴協(xié)議部

工作小組辦公室設(shè)在協(xié)議部，主持全方面風(fēng)險管理工

作的開展，并將實施情況反饋領(lǐng)導(dǎo)小組。

另外從總體施工計劃、成本控制出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，

分析情況，提出風(fēng)險項和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本

部門相相應(yīng)日勺職責(zé)。

⑵生產(chǎn)辦

從現(xiàn)場施工出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)

險項和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本部門相相應(yīng)日勺職責(zé)。

⑶安全部

從施工安全出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)

險項和處理策略，結(jié)合海上施工特點完畢各風(fēng)險管理項中

本部門相相應(yīng)的職責(zé)。

(4)質(zhì)檢部

從施工質(zhì)量出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)

險項和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本部門相相應(yīng)的職責(zé)。

⑸財務(wù)部

從資金管理和成本發(fā)生情況出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，分

析情況，提出風(fēng)險項和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本部

門相相應(yīng)的職責(zé)。

⑹辦公室

從施工環(huán)境協(xié)調(diào)以及應(yīng)急預(yù)案的善后處置出發(fā)，搜集

風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險項和處理策略；完畢各風(fēng)險

管理項中本部門相相應(yīng)日勺職責(zé)。

⑺物機部

從物資供給保障、物資采購成本出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，

分析情況，提出風(fēng)險項和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本

部門相相應(yīng)日勺職責(zé)。

從機械設(shè)備保障、機械費用、機械使用安全出發(fā)，搜集

風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險項和處理策略；完畢各風(fēng)險

管理項中本部門用相應(yīng)日勺職責(zé)。

⑼技術(shù)部

從現(xiàn)場施工出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)

險項和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本部門相相應(yīng)的職責(zé)。

⑩試驗室

從原材料質(zhì)量、舲質(zhì)量出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，分析情況,

提出風(fēng)險項和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本部門相相應(yīng)

的職責(zé)。

(11)測量組

從施工測量出發(fā)，搜集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險項

和處理策略；完畢各風(fēng)險管理項中本部門相相應(yīng)日勺職責(zé)。

風(fēng)險的評估思緒

按照企業(yè)風(fēng)險評估思緒，進行項目風(fēng)險的評估。

1風(fēng)險信息搜集

1.1風(fēng)險信息調(diào)查表；

1.2風(fēng)險信息搜集表。

2風(fēng)險評估

項目風(fēng)險評估是評價風(fēng)險對項目實現(xiàn)目的日勺影響程度、

風(fēng)險的價值。根據(jù)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險發(fā)生的可能性

(概率)以及風(fēng)險發(fā)生后對我項目經(jīng)營目的的影響程度來辯

識風(fēng)險程度，把風(fēng)險發(fā)生的可能性前風(fēng)險發(fā)生后對項目經(jīng)

營目的的影響程度分別劃分為極低、低、中、高、極高數(shù)量

級，畫出風(fēng)險坐標(biāo)圖:

A一般風(fēng)險：根據(jù)風(fēng)險評估原則，該類風(fēng)險發(fā)生幾率較

小，危害較低；按照將來不擬定性對企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目的的影

響程度所做的一種風(fēng)險等級劃分，在項目的風(fēng)險等級劃分

中，屬于最低風(fēng)險等級，對項目的經(jīng)營目的影響程度比較

低。

B較大風(fēng)險：根據(jù)風(fēng)險評估原則，該類風(fēng)險發(fā)生幾率較大,

危害較低；按照將來不擬定性對項目實現(xiàn)經(jīng)營目的的影響程

度所做的一種風(fēng)險等級劃分，對項目的經(jīng)營目的產(chǎn)生較大

程度的影響。

C重大風(fēng)險：根據(jù)本風(fēng)險評估原則，該類風(fēng)險發(fā)生幾率較大,

危害較高；按照將來不擬定性對項目實現(xiàn)其經(jīng)營目的的影響

而做的一種風(fēng)險區(qū)劃，一般是指對項目正常生產(chǎn)經(jīng)營帶來

重大影響的風(fēng)險。在風(fēng)險等級劃分中屬于最高風(fēng)險等級。

D主要風(fēng)險：根據(jù)本風(fēng)險評估原則，該類風(fēng)險發(fā)生幾率較小,

危害較高；按照將來不擬定性對項目實現(xiàn)經(jīng)營目的的影響程

度所做的一種風(fēng)險認定，項目的主要風(fēng)險發(fā)生概率小，一

旦發(fā)生將對項目的經(jīng)營目的產(chǎn)生重大的影響。

3.應(yīng)對策略

A區(qū)（一般風(fēng)險）：規(guī)避、控制、承擔(dān)。

B區(qū)（較大風(fēng)險）：規(guī)避、控制、承擔(dān)（制定各項控制措

施，如：規(guī)章制度、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位職責(zé)等）。

C區(qū)（重大風(fēng)險）：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制（制定風(fēng)險受理

方案）。

D區(qū)（主要風(fēng)險）:規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制（制定各項控制措施，如:

規(guī)章制度、崗位職責(zé)等）

風(fēng)險項的分析、評估及應(yīng)對措施

按照以上的風(fēng)險評估思緒，以及各部門日勺工作職責(zé),

結(jié)合項目的實際情況，按照部門職責(zé)，對各部門的風(fēng)險進

行了初步時辨認以及分析，詳細如下：

（一）協(xié)議部

風(fēng)

序險

號風(fēng)險項應(yīng)對策略備注

評

級

地域環(huán)境對施工計劃時

1D

風(fēng)險

2工期延誤風(fēng)險C

與2

3資金回收風(fēng)險C有關(guān)

聯(lián)

4變更索賠審計風(fēng)險D

5保險索賠風(fēng)險D

6以包代管風(fēng)險C

7協(xié)議糾紛風(fēng)險D

8保密風(fēng)險B

協(xié)議部門作為負責(zé)計劃、經(jīng)營以及成本控制管理的部門，

施工過程中應(yīng)高度關(guān)注工期、成本、工程變更、以及操作層

協(xié)議履約的動態(tài)情況，以便做到事前預(yù)防，及時應(yīng)對，過

程管控。

L地域環(huán)境對施工計劃的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目地處XX南部海域，工程所處地域環(huán)境（如氣候、

交通等）對施工計劃時實施有很大影響。氣候條件的好坎直

接影響施工能否正常作業(yè)，交通條件日勺好壞又制約著物資

材料的正常采購與運送。施工地域環(huán)境日勺多樣性、復(fù)雜性往

往制約著施工計劃的順利實施，會造成工期的延誤及投入

日勺加大。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。

⑶應(yīng)對措施

本項目安排施工計劃時，不但要考慮工序的銜接、資源

的使用和配置，更需要考慮項目所處海域經(jīng)常有大風(fēng)、突風(fēng)

及強陣風(fēng)等不良天氣，而且遇南風(fēng)天氣海上涌浪比較大。受

此影響，物資船舶經(jīng)常無法?？渴┕て脚_，施工物資不能

及時運達施工現(xiàn)場。進入冬季施工，本區(qū)域冬季氣溫較低,

最低達-17度，寒冷天氣造成現(xiàn)場施工無法有效開展。

經(jīng)過項目前期籌劃，以及項目過程中對多種原因日勺分析

和認識，項目部對施工計劃日勺安排，將伴隨工程時開始,

根據(jù)外部條件的變化，及時進行調(diào)整，目前已經(jīng)有多和應(yīng)

對方案和措施。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：協(xié)議部

有關(guān)部門：技術(shù)部、生產(chǎn)辦

2.資金支付延誤風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目為墊資項目，前期資金壓力大，工程竣工超出50%

后業(yè)主支付工程款的70%,資金由XX財政撥款。根據(jù)目前

XX市財政情況看，建設(shè)資金保障一般。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率小，發(fā)生后損失較大。

⑶應(yīng)對措施

及時跟蹤業(yè)主資金動向。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：協(xié)議部

有關(guān)部門：財務(wù)部、生產(chǎn)部

3.資金回收風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目工程款支付情況為：進度款按完畢工程量的70%

進行支付，工程竣工驗收合格后支付至已竣工程量的80%,

工程結(jié)算且報財政部門審核完畢后支付至95%,結(jié)算款日勺5%

作為質(zhì)保金，工程竣工驗收合格決算完畢后2年內(nèi)結(jié)清。根

據(jù)以往經(jīng)驗，工程竣工驗收及財政部門審核時間較長，造

成后續(xù)工程款及質(zhì)保金收取時間較長。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。

⑶應(yīng)對措施

及時跟蹤有關(guān)部門日勺審核。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：協(xié)議部

有關(guān)部門：財務(wù)部

4.變更索賠審計風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目實施兩級審計制度，過程中跟蹤審計，竣工后決

算審計；根據(jù)已往的經(jīng)驗來看，過程中審計經(jīng)過的項，大多

能經(jīng)過竣工審計，但也有一定曰勺被核減的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。

⑶應(yīng)對措施

多熟悉了解審計的過程、原則，做到有針對性、事前防

范，加強資料的嚴(yán)密性，尤其是施工方案、質(zhì)檢資料、監(jiān)理

簽認資料的完整與統(tǒng)一，杜絕資料時不完整和自相矛盾。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：協(xié)議部

有關(guān)部門：技術(shù)部、質(zhì)檢部、測量組、生產(chǎn)辦

5.保險理賠風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

目前中國的保險行業(yè)現(xiàn)狀是投保輕易、理賠難，在保

險理賠過程中，保險企業(yè)經(jīng)常以多種理由推卸責(zé)任，主要

體既有：①要求提供無法提供的資料，②從保險條款中找

拒賠的I條款，③從行業(yè)規(guī)范、技術(shù)原則、技術(shù)指標(biāo)中，找

投標(biāo)人不合格、違規(guī)的地方，以此夾拒賠，④遲延理賠。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。

⑶應(yīng)對措施

保險實質(zhì)上也是規(guī)避、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種手段，但在利

用日勺過程中，也有許多值得尤其注意和改善日勺地方；本項

目日勺保險協(xié)議主要有工程一切險及第三者責(zé)任險、建筑施

工人員團隊意外傷害保險。

工程一切險及第三者責(zé)任險：

主要投保日勺是工程主體損失及第三者附加，本項目由

業(yè)主進行統(tǒng)一購置，目前工程一切險及第三者責(zé)任險主要

存在的缺陷有①免賠額高，②免責(zé)條款多，③周轉(zhuǎn)材料、

施工機具的損失不予補償，④無急救、轉(zhuǎn)移、清理殘骸有

關(guān)條款，⑤沒有對理賠時效性日勺約定，⑥部分條款模糊不

清。在理賠過程中要注意報案的陳說，注意理賠資料的搜

集和整頓，涉及影像資料、損失清單、協(xié)議、發(fā)票等有關(guān)

資料，加強理賠過程中日勺協(xié)調(diào)和溝通。

建筑施工人員團隊意外傷害保險：

目前發(fā)生安全事故人身身故時，賠付額度基本都在60w

以上，針對此情況，本項目購置了兩份建筑施工人員團隊

意外傷害險。同步聘任恒誠保險經(jīng)紀(jì)有限企業(yè)，負貢本項目

保險理賠工作。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：協(xié)議部

有關(guān)部門：技術(shù)部、質(zhì)檢部、測量組、生產(chǎn)辦、安全部

6.以包代管風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

目前我企業(yè)實施管理層、操作層兩層剝離的管理模式，

在項目實施過程中將工程按照分部分項的模式進行勞務(wù)分

包，而項目經(jīng)理部則負責(zé)施工技術(shù)、工程計量結(jié)算、物資供

給、機械保障、施工測量、試驗、質(zhì)檢等有關(guān)技術(shù)服務(wù)及保

障工作，所以輕易忽視對勞務(wù)操作層在施工進度、安全以及

施工安排方面的管控，往往造成施工進度、安全、成本日勺好

壞掌握在操作層的手中。

目前雖然管理層與操作層雖然實施協(xié)議承包，存在一定

的契約關(guān)系，但是操作層在施工過程中進度滯后、安全事故

頻發(fā)，最直接影響的則是項目經(jīng)理部以及企業(yè)的形象；根據(jù)

已往經(jīng)驗，在施工過程中因為操作層管理不到位，造成工

期增長、多種投入增長，不但造成了操作層本身的成本增長,

而且勢必造成項目經(jīng)理部日勺成本增長，一榮俱榮、一損俱損;

而且操作層所能承擔(dān)的損失范圍往往亦極為有限，在巨大

虧損后，往往是企業(yè)買單。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。

⑶應(yīng)對措施

詳見重大風(fēng)險項（二）。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：協(xié)議部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機械部、質(zhì)檢部、測量組、

安全部

7.協(xié)議糾紛風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

在項目管理中，往往牽涉到勞務(wù)分包、工程分包、物資

采購、機械采購租賃、技術(shù)服務(wù)以及與業(yè)主的主協(xié)議等協(xié)議

事宜，協(xié)議數(shù)量及類別多，所涉及的部門亦較多；且協(xié)議日勺

信息含量大，涉及日勺知識面廣，輕易發(fā)生協(xié)議糾紛。

⑵風(fēng)險評估

因為我企業(yè)數(shù)年以來，已規(guī)范有關(guān)協(xié)議日勺格式條款，協(xié)

議的談判及評審所參加日勺人數(shù)亦較多，且審批程序較長；所

以作為目前來說發(fā)生協(xié)議糾紛的幾率較小，但發(fā)生后損失

較大，屬于主要風(fēng)險。

⑶應(yīng)對措施

應(yīng)對協(xié)議糾紛風(fēng)險，主要依托二點來實現(xiàn)，一是嚴(yán)格執(zhí)

行協(xié)議管理的有關(guān)程序及要求，二是依托協(xié)議管理及有關(guān)

人員的素質(zhì)和經(jīng)驗。

目前我企業(yè)已經(jīng)有較完好日勺各類格式協(xié)議，有著完善日勺

協(xié)議談判、評審、簽訂程序；作為實施項目的管理層來說，應(yīng)

該嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)程序，在協(xié)議曰勺談判、評審過程中做到群策

群力，在協(xié)議條款上盡量參照企業(yè)格式協(xié)議，在協(xié)議日勺談

判、評審及簽訂過程中，做到民主集中。

協(xié)議管理及有關(guān)參加人員日勺素質(zhì)和經(jīng)驗也是十分主要的,

作為項目協(xié)議管理人員來說，主管協(xié)議日勺協(xié)議部門，首先

要具有一定日勺法律法規(guī)知識；有關(guān)主辦部門（涉及協(xié)議部）

對本部門主辦的協(xié)議所涉及時事項應(yīng)十分熟悉，且思維嚴(yán)

謹；應(yīng)具有判斷、分析以及對未發(fā)生事宜時預(yù)見能力，提前

預(yù)防；協(xié)議條款應(yīng)嚴(yán)密，用詞應(yīng)嚴(yán)謹。

在主協(xié)議的管理上，協(xié)議人員應(yīng)熟悉有關(guān)行業(yè)技術(shù)規(guī)范、

熟悉本項目的主協(xié)議條款，以及工地的實際情況。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：協(xié)議部

有關(guān)部門：物資部、機械部、技術(shù)部、辦公室

8.保密風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

在項目管理中，涉及文件、協(xié)議、工程價款、施工技術(shù)

等方面的信息較多，稍有不慎則輕易發(fā)生泄密事件。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，損失程度較低。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格執(zhí)行文件管理、協(xié)議管理以及保密程序有關(guān)日勺管理

要求，對受控文件、協(xié)議文件、以及技術(shù)方案等涉及保密要

求的資料和信息，嚴(yán)格按照程序要求執(zhí)行資料管理和保密

人員約束。

⑷關(guān)聯(lián)部門

有關(guān)部門：協(xié)議部、物資部、機械部、技術(shù)部、辦公室、

試驗室

(-)生產(chǎn)部

風(fēng)

序險

風(fēng)險項備注

號應(yīng)對措施

評

級

1現(xiàn)場安全管控風(fēng)險C

2現(xiàn)場質(zhì)量管控風(fēng)險D

現(xiàn)場勞務(wù)操作層的管控

3D

風(fēng)險

4現(xiàn)場簽認日勺風(fēng)險B

1.現(xiàn)場安全管控風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項目，施工安全風(fēng)險極大。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工安全操作規(guī)程日勺要求進行施工，以及執(zhí)行

施工現(xiàn)場的安全管理，杜絕違章作業(yè)，定時進行安全隱患

大排查。

根據(jù)各分部分項工程日勺安全專題方案，嚴(yán)格進行現(xiàn)場管

控，對于出現(xiàn)的違章行為與安全隱患，及時與安全部進行

溝通，并處理。

⑷關(guān)聯(lián)部門

有關(guān)部門：安全部、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

2.現(xiàn)場質(zhì)量管控風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項目，有基樁、下部構(gòu)造

混凝土、錨碇大致積混凝土澆筑、上部構(gòu)造加勁梁安裝等分

項工程，在施工上存在一定日勺質(zhì)量風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

我企業(yè)作為完畢了XX大橋、XX大橋、XX大橋、XX大橋

等懸索橋的施工企業(yè)，對于基樁、下部構(gòu)造混凝土、錨碇大

致積混凝土澆筑、上部構(gòu)造加勁梁安裝等分項工程的施工已

總結(jié)了十分豐富日勺經(jīng)驗，完善了有關(guān)管理程序，所以本項

目發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險的幾率較小，但發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書

時要求進行施工，以及嚴(yán)格執(zhí)行施工現(xiàn)場的質(zhì)量管理。

目前項目已完畢質(zhì)量確保體系的健全，制定了質(zhì)量目的,

健全了組織機構(gòu)，成立了質(zhì)量管理小組，明確了職責(zé)權(quán)限，

進行了有關(guān)質(zhì)量教育和培訓(xùn)，對各級上崗人員進行了質(zhì)量

培訓(xùn)，已完畢總體及分項質(zhì)量責(zé)任人檔案日勺建立。

經(jīng)過技術(shù)指導(dǎo)、事前準(zhǔn)備以及過程管控來杜絕質(zhì)量事故

日勺發(fā)生。

嚴(yán)格按照質(zhì)量確保體系的要求，執(zhí)行工序質(zhì)量日勺現(xiàn)場管

控，對于出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷和質(zhì)量隱患，及時與質(zhì)檢部、技術(shù)

部溝通，如出現(xiàn)混凝土質(zhì)量問題是，還應(yīng)與試驗室溝通,

并處理。

⑷關(guān)聯(lián)部門

有關(guān)部門：質(zhì)檢部、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

3.現(xiàn)場勞務(wù)操作層的管控風(fēng)險

屬于重大風(fēng)險“以包代管”日勺風(fēng)險中的一項，詳見重大

風(fēng)險。

4.現(xiàn)場簽認的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

作為管理層在現(xiàn)場日勺代表和執(zhí)行者，現(xiàn)場時簽認往往代

表了項目經(jīng)理部，而部分現(xiàn)場管理人員對于簽字所涉及時

意義和認識往往不夠，缺乏責(zé)任心，簽字不嚴(yán)厲。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

規(guī)范簽字程序，降低具有簽字權(quán)日勺人員范圍，增長簽字

日勺復(fù)核和分管領(lǐng)導(dǎo)審核。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：生產(chǎn)辦

有關(guān)部門：測量組、物資部、機械部、安全部、辦公室、

協(xié)議部

（四）質(zhì)檢部

風(fēng)

序險

風(fēng)險項應(yīng)對措施備注

號

評

級

樁基鉆進過程中巖溶地

1B

質(zhì)處理曰勺質(zhì)量風(fēng)險

基樁鋼筋籠連接的質(zhì)量

2A

風(fēng)險

3基樁灌注日勺質(zhì)量風(fēng)險D

錨碇、主塔、承臺等大致

4積混凝土澆筑的質(zhì)量風(fēng)C

險

混凝土外觀以及質(zhì)量通

5A

病日勺風(fēng)險

上部構(gòu)件螺栓連接的質(zhì)

6B

量風(fēng)險

質(zhì)保資料一致性、合理性

7A

日勺風(fēng)險

1.樁基鉆進過程中巖溶地質(zhì)處理的質(zhì)量風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目工程所處位置主要地層為素填土、淤泥、淤泥質(zhì)

粉質(zhì)粘土、粉質(zhì)粘土、粗砂、含碎石粉質(zhì)粘土、含碎石粘土、

全風(fēng)化石灰?guī)r、強風(fēng)化石灰?guī)r、弱風(fēng)化石灰?guī)r、微風(fēng)化石灰

巖、溶洞、全風(fēng)化石英巖板巖互層、強風(fēng)化石英巖板巖互層、

弱風(fēng)化石英巖板巖互層、全風(fēng)化輝綠巖、強風(fēng)化輝綠巖、弱

風(fēng)化輝綠巖。區(qū)域內(nèi)企業(yè)部基巖起伏較大，巖溶發(fā)育，形成

落差較大的溶溝、溶槽。樁端持力層為穩(wěn)定的弱風(fēng)化石灰?guī)r、

弱風(fēng)化石英巖板巖互層以及弱風(fēng)化輝綠巖，在處理巖溶地

質(zhì)作業(yè)上存在一定日勺質(zhì)量風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率大，但損失程度小。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行施工，備齊

處理巖溶地質(zhì)所需的多種機械設(shè)備，以及相應(yīng)的物資材料,

消耗到一定成都及時補充，確保機械設(shè)備運作正常以及物

資材料充分，確保處理及時。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：質(zhì)檢部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

2.基樁鋼筋籠連接的質(zhì)量風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目工程基樁主筋連接統(tǒng)一采用滾軋直螺紋套筒連接,

其他鋼筋連接采用搭接形式，所以滾軋直螺紋鋼筋連接接

頭質(zhì)量以及接頭對接質(zhì)量存在著一定的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率大，但損失程度小。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行施工，同步

準(zhǔn)備好小型（1?3噸）手動葫蘆、電焊機、焊條等相應(yīng)物資

機械，對無法按要求連接日勺鋼筋采用雙面幫條焊接，雙面

幫條焊要求焊縫平整密實，焊縫長度符合規(guī)范要求，確保

焊接強度質(zhì)量與主筋等強度。

（4）關(guān)聯(lián)部門

主要部門：質(zhì)檢部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

3.基樁灌注的質(zhì)量風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目工程所處位置巖溶地質(zhì)居多，砂率居大，基樁灌

注過程中輕易出現(xiàn)樁底沉淀超規(guī)范要求、混凝土面凝固造成

日勺無法正常灌注，所以基樁灌注存在著一定的質(zhì)量風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率小，但損失程度小。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行施工，灌注

混凝土前嚴(yán)格檢測控制泥漿日勺相對密度、粘度、含沙率這個

三個泥漿參數(shù)，同步在孔口做好防護，預(yù)防掉落的混凝土

掉入孔內(nèi)，在澆筑面頂層凝固、影響基樁混凝土的正常灌注。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：質(zhì)檢部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

4.錨碇、主塔、承臺等大致積混凝土澆筑的質(zhì)量風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目工程所處海域經(jīng)常有大風(fēng)、突風(fēng)及強陣風(fēng)等不良

天氣，而且遇南風(fēng)天氣海上涌浪比較大。受此影響，物資船

舶經(jīng)常無法停靠施工平臺，施工物資材料不能及時運達施

工現(xiàn)場，對于大致積混凝土澆筑帶來很大影響，有可能造

成混凝土澆筑出現(xiàn)被迫二次分層。對于采用單壁套箱施工日勺

承臺而言，套箱穩(wěn)定性受到風(fēng)浪的考驗，所以本項目日勺大

致積混凝土施工存在著一定日勺質(zhì)量風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率大，損失程度大。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行施工，親密

關(guān)注氣象信息，選用天氣情況良好的時間進行大致積混凝

土的澆筑，同步因為混凝土澆筑采用於拌合船進行拌料澆

筑，存料有限，所以要做好有關(guān)物資的存儲、轉(zhuǎn)運工作，確

保大致積混凝土澆筑順利。

(4)關(guān)聯(lián)部門

主要部門：質(zhì)檢部

有關(guān)部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

5.混凝土外觀以及質(zhì)量通病的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

混凝土經(jīng)過從原材日勺選購、運送、拌和、澆筑、振搗、

養(yǎng)護等一系列過程，其外觀以及質(zhì)量通病是不可預(yù)防。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率大，損失程度小。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書日勺要求進行施工，確保

原材料質(zhì)量過關(guān)，嚴(yán)格按設(shè)計和規(guī)范要求進行配合比設(shè)計,

校施工過程中應(yīng)根據(jù)施工工藝、施工條件、材料、舲質(zhì)量波

動的變化情況，及時進行配合比調(diào)整報批，確保混凝土拌

和質(zhì)量。同步做好有關(guān)質(zhì)量通病的預(yù)防與治理工作，確?；?/p>

凝土內(nèi)在質(zhì)量與外觀質(zhì)量。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：質(zhì)檢部

有關(guān)部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

6.上部構(gòu)件堞栓連接的質(zhì)量風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目上部構(gòu)件的安裝以螺栓連接為主，尤其是加勁加

勁梁的連接完全為螺栓連接，螺栓的寄存環(huán)境、施工工藝、

電動扳手精確度等影響著螺栓的連接質(zhì)量，所以上部構(gòu)件

螺栓的連接存在這一定日勺質(zhì)量風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率小，損失程度大。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書日勺要求進行施工，確保

螺栓的寄存環(huán)境符合規(guī)范要求，電動扳手經(jīng)過具有標(biāo)定資

質(zhì)單位的標(biāo)定，而且每天根據(jù)溫度變化對其進行校正，同

步施工人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書進行操作，確保螺栓連接

質(zhì)量。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：質(zhì)檢部

有關(guān)部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術(shù)部

7.質(zhì)保資料一致性、合理性的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目工程指揮部沒有相應(yīng)日勺檔案管理措施，有關(guān)質(zhì)保

資料表格缺失，影響質(zhì)保資料的形成，同步因為現(xiàn)場技術(shù)

人員的質(zhì)量意識不足，有關(guān)原始數(shù)據(jù)未做統(tǒng)計，造成數(shù)據(jù)

不真實、不合理，所以質(zhì)保資料的一致性、合理性存在著一

定的,風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率小，損失程度小。

⑶應(yīng)對措施

借鑒我企業(yè)其他懸索橋的質(zhì)保資料表格，形成本項目的

資料表格，同步對本項目日勺技術(shù)人員進行培訓(xùn)，提供其質(zhì)

量意識，完整統(tǒng)計現(xiàn)場施工數(shù)據(jù)，確保質(zhì)保資料日勺一致性、

合理性。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：質(zhì)檢部

有關(guān)部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、技術(shù)部、測量部

（五）財務(wù)部

序風(fēng)險項風(fēng)應(yīng)對措施備注

號

險

評

級

1超支付的風(fēng)險A

2現(xiàn)金保管日勺風(fēng)險A

3農(nóng)民工工資支付日勺風(fēng)險B

4業(yè)主資金短缺日勺風(fēng)險B

5勞動用工日勺風(fēng)險A

6稅金日勺風(fēng)險A

7發(fā)票日勺風(fēng)險A

L超支付風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

東北地域好多材料供給商供貨需提前付款，收到錢才發(fā)

貨，所以存在超支付日勺風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照現(xiàn)場材料需求計劃采購材料，預(yù)防發(fā)生材料短

缺或材料超購。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：財務(wù)部

有關(guān)部門：協(xié)議部、生產(chǎn)辦、物機部、辦公室

2.現(xiàn)金保管的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

風(fēng)險較低。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

加強現(xiàn)金保管的安全措施，嚴(yán)格執(zhí)行存庫制度。

(4)關(guān)聯(lián)部門

主要部門：財務(wù)部

有關(guān)部門：辦公室

3.農(nóng)民工工資支付的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

目前施工工人有勞資糾紛時，強制執(zhí)行，所以存在農(nóng)民

工工資支付日勺風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

對農(nóng)民工工資日勺支付進行監(jiān)管，涉及發(fā)放金額、發(fā)放日勺

月份以及發(fā)放時日勺現(xiàn)場監(jiān)管，并留存有關(guān)資料。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：財務(wù)部

有關(guān)部門：協(xié)議部、生產(chǎn)辦、辦公室

4.業(yè)主資金短缺的風(fēng)險

(1)根據(jù)招標(biāo)文件要求，我項目無預(yù)付款。計量達成

50%后方予支付實際工程量70%的工程價款。工程竣工驗收合

格后，支付至80%o工程結(jié)算完畢且結(jié)算價款報財政部門審

核完畢后，支付至95虬工程竣工合格決算完畢后2年內(nèi)付

5%質(zhì)保金(無息)。資金收回存在不及時風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

加強與業(yè)主溝通，及時了解業(yè)主資金動態(tài)。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：財務(wù)部

有關(guān)部門：協(xié)議部

5.勞動用工風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在較低日勺勞動用工風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

盡量使用正規(guī)勞務(wù)企業(yè)派遣勞務(wù)人員。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：財務(wù)部

有關(guān)部門：辦公室、生產(chǎn)辦

6.稅金的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在較低日勺稅金風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

了解國家最新稅務(wù)制度，了解本地的稅務(wù)制度，完善有

關(guān)的手續(xù)，加強溝通。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：財務(wù)部

7.發(fā)票的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在較低日勺發(fā)票審計風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按照有關(guān)財務(wù)制度要求，規(guī)范發(fā)票日勺報銷使用。加

強對審計規(guī)則和程序日勺了解，做到事前控制。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：

協(xié)議部、物機部、辦公室、（涉及發(fā)票報銷的各部門）

（六）辦公室

風(fēng)

序險

風(fēng)險項應(yīng)對措施備注

號

評

級

1保安管理日勺風(fēng)險A

2食品安全日勺風(fēng)險D

3安全用電的風(fēng)險B

4火災(zāi)的風(fēng)險D

5小車使用安全日勺風(fēng)險D

6對外協(xié)調(diào)日勺風(fēng)險B

7傳染病、急癥日勺風(fēng)險D

8毒品日勺風(fēng)險D

9文件傳遞及時性日勺風(fēng)險A

10公章使用日勺風(fēng)險D

11職員心理健康日勺風(fēng)險A

12本地民俗日勺風(fēng)險A

13不利消息日勺防范風(fēng)險A

L保安管理的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

保安人員擔(dān)負了財產(chǎn)保護日勺主要責(zé)任，而目前項目使用

的保安均為臨聘人員，人員素質(zhì)參差不齊，所以存在一定

的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，但損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

盡量使用渠道清楚的臨時工，杜絕使用本地用工，對主

要位置的保安謹慎使用。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室

有關(guān)部門：物機部

2.食品安全的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

目前我部的食品基本為定時從周圍市場購置，且需要進

行2-3天的儲存，所以存在一定的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

對購置的蔬菜，盡量降低存儲時間，采用保鮮措施；加

強對廚房衛(wèi)生的管控，預(yù)防集體食物中毒的事件發(fā)生。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室

3.安全用電的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

我部住房大部分為活動板房，輕易發(fā)生漏電，或進一步

引起火災(zāi)，發(fā)生安全事故。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

用電線路的鋪設(shè)和規(guī)劃應(yīng)科學(xué)，制定有關(guān)的管理制度和

安全預(yù)案，加強用電日勺管理，禁止使用電熱毯、電磁爐等安

全隱患大的電器。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室

有關(guān)部門：安全部

4.火災(zāi)的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

我部住房均為活動板房，輕易發(fā)生安全事故。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，但損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

制定有關(guān)的管理制度和安全預(yù)案，加強宣傳和日常管理;

工地發(fā)生火災(zāi)多半因為用電引起的，應(yīng)加強用電的管理；

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室

有關(guān)部門：安全部

5.小車使用的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

項目所在地為市區(qū)且地處旅游景點，人流、車流量較大

易發(fā)生交通事故。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較中檔，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

定時進行維修保養(yǎng)，及時進行車輛維護，禁止疲勞駕駛、

酒后駕駛。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室

有關(guān)部門：機械部

6,對外協(xié)調(diào)的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目施工為外海項目，面臨海事、邊防、漁政三方，協(xié)

調(diào)難度較大，所以存在對外協(xié)調(diào)的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

加強現(xiàn)場的施工管控，盡量預(yù)防糾紛。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室物機部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦安全部

7.傳染病、急癥的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

項目屬于集體就餐形式，存在食品、餐具傳染日勺風(fēng)險和

食品衛(wèi)生的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

加強食堂、宿舍、辦公室的衛(wèi)生，定時進行檢驗，預(yù)防

傳染病的大范圍發(fā)生或杜絕傳染病時發(fā)生；定時對食堂人員

健康體檢，定時組織全體職員體檢。

⑷關(guān)聯(lián)部門安全環(huán)境保護部

主要部門：辦公室

9.文件傳遞的及時性風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

例如檢驗的缶知以及其他需及時處理的文件傳遞上，存

在傳遞不及時時可能。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

加強文件的傳遞管理，并安排專人進行管理，對于時間

緊迫的文件，進行督辦；如與文件內(nèi)容有關(guān)聯(lián)的人員，不在

項目駐地時，應(yīng)先進行告知。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室

10.公章使用風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

在公章日勺管理上，存在一定的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

加強對公章使用的管理，蓋章前必須先經(jīng)過主管領(lǐng)導(dǎo)的

審核、項目經(jīng)理日勺審批簽字；公章安排專人管理，公章外出

時，公章管理員應(yīng)隨公章一起外出。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室

1L不利消息的防范風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

在施工過程中，對于安全、質(zhì)量事故的消息，存在一定

的防范風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

定時和不定時日勺收索有關(guān)本項目的信息，尤其是搜集有

關(guān)的不利信息；尤其是在發(fā)生質(zhì)量、安全事故后，更是要時

刻關(guān)注輿論的動向，封鎖消息，消除影響。

對于本地日勺主要媒體，平時應(yīng)進行溝通和熟悉。

對外日勺信息公布，應(yīng)由項目部安排的專人進行；禁止未

經(jīng)允許，私自對外透露信息。

（4）關(guān)聯(lián)部門

主要部門：辦公室、生產(chǎn)辦、安全部

（七）物資部

序風(fēng)險項風(fēng)應(yīng)對措施備注

號險

評

級

1物資質(zhì)量風(fēng)險D

2延時交貨風(fēng)險A

3物資采購風(fēng)險D

4物資虧空風(fēng)險D

可歸入

5地磅計量風(fēng)險D

4

可歸入

6油料管理風(fēng)險D

4

可歸入

7材料丟失風(fēng)險D

4

L物資質(zhì)量風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目主體工程鋼筋5000多T為自購；混凝土5萬方,

砂石料采購為自購，施工使用物資量大，周圍地材質(zhì)量參

差不齊；所以存在一定日勺物資質(zhì)量風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

因為抽檢頻率較高，物資驗收把關(guān)較嚴(yán)，發(fā)生幾率較小,

發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

加強現(xiàn)場的施工管控，盡量預(yù)防糾紛。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：物資部

有關(guān)部門：試驗室、質(zhì)檢部、生產(chǎn)辦

2.延時交貨風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

根據(jù)項目前期的進展情況來看，地材的供給略顯緊張,

且有甲供材料有供給不及時的現(xiàn)象發(fā)生，對現(xiàn)場的施工進

度造成了一定的影響。

⑵風(fēng)險評估

砂石料供貨延時交貨發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較

小；但假如材料供給一直不及時的話（主要是因為業(yè)主資金

問題，屬于業(yè)主資金短缺中日勺一項），將對總體工期和成本

產(chǎn)生較大的影響。

⑶應(yīng)對措施

加強砂石料日勺貯備，尤其是在大致積混凝土澆筑前，與

多家供貨商進行溝通，多渠道供給鋼筋應(yīng)急。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：物資部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦

3.物資采購風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目周圍地材的供給略顯緊張，周圍市場上施工物資

不是很豐富，諸多物資機具需從沈陽等地購置，所以在物

資采購上風(fēng)險較大。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

對某些施工現(xiàn)場易損耗，而周圍沒有的物資進行庫存；

砂石料采購方面，除已簽訂協(xié)議的合格供給商之外，與其

他未簽訂協(xié)議的供給商亦保持一定的聯(lián)絡(luò)。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：物資部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦

4.物資虧空風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

在本項目施工過程中，需要用到鋼筋、水泥、砂石料、

粉煤灰等主材，以及鋼管、型鋼等周轉(zhuǎn)材料，存在一定日勺虧

空風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

對鋼筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材及時出庫，加強

對存庫的盤點，按月盤查；加強對物資驗收、儲存、使用日勺

管理，涉及加強對地磅使用的監(jiān)管，預(yù)防損壞丟失，右絕

揮霍；嚴(yán)密監(jiān)控物資動態(tài)，如有虧損現(xiàn)象及時找出漏洞，杜

絕大的虧空出現(xiàn)。

在物資虧空風(fēng)險中，涉及油料管理風(fēng)險、地磅計量風(fēng)險、

材料丟失風(fēng)險；在油料管理上，對于調(diào)撥的油料能夠合適增

長損耗；除砂石料之外，其他材料均調(diào)撥給各勞務(wù)層進行管

理，并定時進行盤庫和核實，同步加強保安日勺值班和巡查。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：物資部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、協(xié)議部、財務(wù)部

（八）機械部

風(fēng)

序險

風(fēng)險項應(yīng)對措施備注

號

評

級

1機械設(shè)備操作、指揮風(fēng)險D

2安全用電風(fēng)險D

3機械設(shè)備維護、保障風(fēng)險A

4設(shè)備證件、手續(xù)齊全問題A

5特種設(shè)備檢驗風(fēng)險A

L機械設(shè)備操作、指揮的風(fēng)險

同安全部“違章操作日勺安全風(fēng)險”

2.安全用電風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

在橋梁施工項目中，多種設(shè)備均需使用電，用電點位多,

線路復(fù)雜，存在安全用電風(fēng)險

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

除經(jīng)理部配置專業(yè)電工之外，每個作業(yè)隊亦配置專業(yè)電

工，應(yīng)嚴(yán)格按照電力使用規(guī)范布置配電房設(shè)備及線路，在

變電房安裝滅火器等滅火裝置，并在高壓等電力危險區(qū)懸

掛電力“高壓危險”等標(biāo)識警示牌。布置現(xiàn)場主電纜和各分

支日勺線路布置，做好各電氣元件與電線的連接和防雨裝置，

并在現(xiàn)場各配電柜和有電力危險區(qū)懸掛電力警示牌。加強對

用電場合的日常檢驗和排查。

其他詳見風(fēng)險項4

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：機械部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部

3.機械設(shè)備維護、保障的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目使用設(shè)備多，處于沿海潮濕氣候，存在機械設(shè)備

維護、保障的風(fēng)險

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

配置專業(yè)的維修人員，對機械設(shè)備易損件進行貯備，使

機械出現(xiàn)故障時能及時維修，禁止設(shè)備帶病作業(yè)。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：機械部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部

4.設(shè)備證件、手續(xù)的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目使用設(shè)備多，存在一定的設(shè)備證件、手續(xù)風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

在設(shè)備進場時進行驗收，涉及設(shè)備證件、手續(xù)日勺驗收。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：機械部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部

5.特種設(shè)備檢驗的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目使用的特種設(shè)備較多，存在一定日勺特種設(shè)備檢驗

風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

在設(shè)備進場時進行驗收，涉及設(shè)備證件、手續(xù)日勺驗收。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：機械部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部

（九）技術(shù)部

風(fēng)

序險

風(fēng)險項應(yīng)對措施備注

號

評

級

技術(shù)方案經(jīng)濟性與安全

1D

性日勺風(fēng)險

2抗風(fēng)、抗臺日勺風(fēng)險D

3施工組織設(shè)計日勺風(fēng)險A

4重大方案設(shè)計日勺風(fēng)險D

1.技術(shù)方案經(jīng)濟性與安全性的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目為技術(shù)復(fù)雜性大橋，部分技術(shù)方案較復(fù)雜，存在

一定的技術(shù)方案經(jīng)濟性與安全性日勺風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

并加強與其他各部門日勺溝通，進行方案比選，優(yōu)化選用

既能滿足規(guī)范要求又滿足經(jīng)濟性的最佳的方案。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：技術(shù)部

有關(guān)部門：協(xié)議部、物機部

2.抗風(fēng)、抗臺的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目處于敞開式海灣，每年7月一9月為本地域日勺臺

風(fēng)季，同步每年的4月和11月為換風(fēng)季，施工海域可能發(fā)

生大風(fēng)、臺風(fēng)以及帶來日勺大浪情況。存在抗風(fēng)、抗臺日勺風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

在方案設(shè)計中考慮抗風(fēng)、抗震的影響，提升抗風(fēng)、抗震

時能力，做到滿足抗風(fēng)抗震要求，進行風(fēng)險規(guī)避。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：技術(shù)部

有關(guān)部門：安全部、機械部

3,施工組織設(shè)計的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

作為技術(shù)復(fù)雜性大橋，施工組織設(shè)計上有可能存在不利

于現(xiàn)場施工的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

經(jīng)過經(jīng)理部內(nèi)部溝通，以及與作業(yè)隊的溝通，優(yōu)化最佳

施工組織設(shè)計，規(guī)避風(fēng)險。

（4）關(guān)聯(lián)部門

主要部門：技術(shù)部

有關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部

4.重大方案設(shè)計的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

本項目作為技術(shù)復(fù)雜性大橋，且為國內(nèi)首座海中雙層雙

向通車地錨式懸索橋，具有很大的技術(shù)難度，存在一定日勺

方案設(shè)計風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

申請成立企業(yè)“XX南部濱海大道工程主橋施工技術(shù)教授

小組”，重大方案除項目部內(nèi)部評審之外，將上報企業(yè)技術(shù)

教授小組進行評審，并要求行業(yè)內(nèi)著名教授對方案進行整

體把控，將重大方案設(shè)計日勺風(fēng)險降到最低。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：技術(shù)部

（十）試驗室

風(fēng)

序險

風(fēng)險項應(yīng)對措施備注

號

評

級

1混凝土日勺拌合風(fēng)險D

2混凝土澆筑日勺值班風(fēng)險D

3原材料日勺質(zhì)量風(fēng)險D

4試驗室儀器日勺操作風(fēng)險A

5資料保密風(fēng)險A

6取樣、抽檢日勺風(fēng)險D

試驗室化學(xué)試劑的保管

7D

風(fēng)險

現(xiàn)場檢測（鋼構(gòu)造焊縫探

8D

傷檢測）日勺風(fēng)險

L混凝土拌合風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定口勺混凝土拌合穩(wěn)定性風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

加蓋料棚，降低砂石料的含水率變化，增長拌合的穩(wěn)定

性；定時和不定時對拌和站計量系統(tǒng)進行標(biāo)定，確保計量日勺

精確性；同步嚴(yán)格執(zhí)行混凝土拌合的檢測程序。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：試驗室

有關(guān)部門：物資部

2.混凝土澆筑值班風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定日勺混凝土澆筑值班風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

加強試驗檢測人員的責(zé)任心，提升試驗檢測人員的業(yè)務(wù)

水平，明確崗位職責(zé)，而且嚴(yán)格執(zhí)行試驗檢測人員工作制

度。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：試驗室

3.原材料質(zhì)量風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定的原材料質(zhì)量風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格執(zhí)行試驗室檢測工作程序，根據(jù)相應(yīng)規(guī)程、規(guī)范要

求檢驗批次進行取樣送檢。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：試驗室

4.試驗儀器的操作風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定日勺試驗儀器操作風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較小。

⑶應(yīng)對措施

制定了儀器設(shè)備管理制度及試驗儀器操作規(guī)程，并嚴(yán)格

執(zhí)行。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：試驗室

5.資料保密風(fēng)險

同協(xié)議部第9條“保密風(fēng)險”

6.取樣、抽檢的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定日勺取樣、抽驗風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

嚴(yán)格按攝影應(yīng)規(guī)程、規(guī)范要求檢驗批次進行取樣抽檢,

并制定了樣品管理程序，且嚴(yán)格執(zhí)行。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：試驗室

7.化學(xué)試劑的保管風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定的化學(xué)試劑保管風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

專人負責(zé)保管、寄存在安全地點。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：試驗室

9.現(xiàn)場檢測（鋼構(gòu)造焊縫探傷檢測）的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定的探傷成果不精確性風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

探傷檢測是鋼構(gòu)造焊縫質(zhì)量檢測及鋼構(gòu)件質(zhì)量缺陷檢測

的主要手段，其檢測人員的工作態(tài)度和專業(yè)水平對檢測成

果影響極大，尤其是磁粉探傷。為此，需對檢測單位和檢測

人員的資質(zhì)嚴(yán)格審查，并對檢測過程全程跟蹤。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：試驗室

有關(guān)部門：技術(shù)部

（十一）測量組

風(fēng)

序險

風(fēng)險項應(yīng)對措施備注

號

評

級

1測量儀器日勺風(fēng)險D

2測量程序日勺風(fēng)險D

3測量操作日勺風(fēng)險D

L測量儀器的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

有可能發(fā)生測量儀器不精確的風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

儀器定時送檢驗部門檢驗；加強對儀器操作人員日勺教育,

正確使用儀器；儀器專人管理，預(yù)防儀器暴曬、淋雨。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：測量組

2.測量程序的風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定日勺測量程序日勺風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

部門制定完整日勺規(guī)章制定，對下發(fā)圖紙仔細審核，外業(yè)

測量嚴(yán)格按要求執(zhí)行。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：測量組

3.測量操作風(fēng)險

⑴風(fēng)險分析

存在一定日勺測量操作風(fēng)險。

⑵風(fēng)險評估

發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。

⑶應(yīng)對措施

放樣數(shù)據(jù)必須由兩個人利用不同日勺措施求得，成果一致

后，還應(yīng)互換算法進行反算，并進行自查和互查（換手復(fù)

核），確保放樣數(shù)據(jù)精確無誤。測量數(shù)據(jù)統(tǒng)計前，統(tǒng)計員應(yīng)

將觀察員讀出日勺數(shù)據(jù)“回讀”，以資核實。

⑷關(guān)聯(lián)部門

主要部門：測量組

重大風(fēng)險項應(yīng)對方案

按照以上日勺風(fēng)險評估思緒，結(jié)合項目日勺實際情況，對項目

風(fēng)險日勺進行了辨認和分析，根據(jù)綜合討論，擬定①工期延

誤及原材料漲價的成本風(fēng)險，②操作層管控日勺風(fēng)險，③高

空墜落、安全用電、錨道拆除日勺安全風(fēng)險等4個重大風(fēng)險項。

（一）工期延誤時成本風(fēng)險

L風(fēng)險控制目的

盡量降低工期延誤帶來日勺損失。

2.處理策略及應(yīng)對措施

關(guān)鍵線路開始后，合理安排其他作業(yè)面日勺動工；對于開

挖、回填等土方施工日勺分項工程，盡量的預(yù)防雨季；對

于基樁、承臺、墩身以及上部箱梁日勺施工，有序時進行

開展，盡量合理使用資源，預(yù)防施工集中；在各分項工

程開展的時間上，盡量的根據(jù)資源到位情況來擬定，但

同步要綜合考慮對總體工期以及成本日勺影響。

3.有關(guān)部門職責(zé)要求

協(xié)議部：合理日勺安排每月施工計劃，并監(jiān)督現(xiàn)

場的實施情況。

生產(chǎn)辦：按照協(xié)議部排定的施工計劃進行現(xiàn)場

日勺施工管控，同步配合協(xié)議部做好變更索賠日勺現(xiàn)場簽認工

作。

（二）操作層管控的風(fēng)險

1.風(fēng)險分析

2.目前我企業(yè)實施管理層、操作層兩層剝離的管理模式,

在項目實施過程中將工程按照分部分項的模式進行勞

務(wù)分包，而項目經(jīng)理部則負責(zé)施工技術(shù)、工程計量結(jié)

算、物資供給、機械保障、施工測量、試驗、質(zhì)檢等

有關(guān)技術(shù)服務(wù)及保障工作，所以輕易忽視對勞務(wù)操作

層在施工進度、安全以及施工安排方面的管控，往往

造成施工進度、安全、成本的好壞掌握在操作層的手

中。

3.目前雖然管理層與操作層雖然實施協(xié)議承包，存在一

定日勺契約關(guān)系，但是操作層在施工過程中進度滯后、

安全事故頻發(fā)，最直接影響日勺則是項目經(jīng)理部以及企

業(yè)日勺形象；根據(jù)已往經(jīng)驗，在施工過程中因為操作層

管理不到位，造成工期增長、多種投入增長，不但造

成了操作層本身日勺成本增長，而且勢必造成項目經(jīng)理

部的成本增長，一榮俱榮、一損俱損；而且操作層所

能承擔(dān)的損失范圍往往亦極為有限，在巨大虧損后,

往往是企業(yè)買單。

4.風(fēng)險控制目的

5,使操作層優(yōu)質(zhì)、安全、按期的完畢工程施工，從而保

障企業(yè)信譽，實現(xiàn)項目和操作層雙贏。

6.處理策略及應(yīng)對措施

首先從操作層的選擇上著手，目前我企業(yè)、我企業(yè)已建

立了勞務(wù)操作層合格分包商名單，并形成了有關(guān)的制度。

項目在操作層選用過程中，應(yīng)進行招標(biāo)選用，對于信

譽評價不好的操作層隊伍，一般不予選用；在評標(biāo)的過程中,

應(yīng)對報價、業(yè)績、施工能力、以及評分等進行綜合考慮；對

于技術(shù)難度較大的分項工程，施工能力、業(yè)績以及過往工程

的評