化工公司信息化建設(shè)方案第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《化工行業(yè)安全生產(chǎn)專項整治三年行動實施方案》、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系及聯(lián)合國《關(guān)于在國際貿(mào)易和投資中應(yīng)用環(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)的國際行為守則》等法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國際公約制定，適配公司跨國經(jīng)營戰(zhàn)略需求。

1.1.2制定目的

針對公司信息化建設(shè)過程中存在的流程割裂、數(shù)據(jù)孤島、風(fēng)險管控滯后及國際合規(guī)適配不足等痛點，本制度以價值創(chuàng)造、風(fēng)險防控、效率提升為核心導(dǎo)向，構(gòu)建“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理閉環(huán)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管控與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的協(xié)同發(fā)展。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本制度覆蓋公司信息化建設(shè)全流程，包括系統(tǒng)選型、數(shù)據(jù)治理、流程數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)安全及跨國數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)裙芾眍I(lǐng)域，適用于總部各部門、下屬子公司及關(guān)聯(lián)合作單位。

1.2.2適用對象

包括但不限于信息中心、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)控部、合規(guī)部及各崗位員工（含正式員工、外包團隊及合作單位人員），其中系統(tǒng)操作崗需通過年度考核后方可授權(quán)。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

信息化建設(shè)須嚴(yán)格遵循所在地法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，涉及跨國數(shù)據(jù)傳輸需符合GDPR、CCPA等數(shù)據(jù)保護標(biāo)準(zhǔn)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

明確各層級、各部門及崗位的權(quán)限與責(zé)任，禁止越權(quán)操作，實行“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰使用誰負(fù)責(zé)”。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則

聚焦安全生產(chǎn)、環(huán)保合規(guī)、網(wǎng)絡(luò)安全等高風(fēng)險領(lǐng)域，嵌入關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。

1.3.4效率優(yōu)先原則

優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少冗余環(huán)節(jié)，通過數(shù)字化工具提升審批時效，合同審批標(biāo)準(zhǔn)時限≤3個工作日。

1.3.5持續(xù)改進原則

基于業(yè)務(wù)變化、技術(shù)迭代及內(nèi)外部監(jiān)督結(jié)果，動態(tài)優(yōu)化制度與系統(tǒng)功能，每年至少開展一次全流程復(fù)盤。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級

本制度為基礎(chǔ)性制度，與《公司內(nèi)部控制手冊》《財務(wù)審批管理辦法》《合同管理細則》等專項制度構(gòu)成管理矩陣，沖突時以本制度為準(zhǔn)。

1.4.2銜接關(guān)系

信息中心負(fù)責(zé)系統(tǒng)功能與數(shù)據(jù)治理，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)流程適配與操作規(guī)范，內(nèi)控部負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控與合規(guī)審計，各環(huán)節(jié)需實現(xiàn)信息閉環(huán)。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司信息化建設(shè)實行“董事會主導(dǎo)、總經(jīng)理統(tǒng)籌、信息中心實施、業(yè)務(wù)部門協(xié)同、內(nèi)控部監(jiān)督”的分級管理架構(gòu)。董事會下設(shè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型委員會，審議重大事項；總經(jīng)理通過辦公會協(xié)調(diào)跨部門資源；信息中心作為執(zhí)行主體，需定期向內(nèi)控部匯報系統(tǒng)運行風(fēng)險。

2.2決策機構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會

決策信息化建設(shè)年度預(yù)算、重大系統(tǒng)投資及戰(zhàn)略方向，需2/3以上股東同意。

2.2.2董事會

審批系統(tǒng)選型方案、數(shù)據(jù)跨境傳輸協(xié)議及跨國數(shù)據(jù)存儲地，并確保符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》及GDPR要求。

2.2.3總經(jīng)理辦公會

協(xié)調(diào)跨部門信息化項目進度，審批一般系統(tǒng)優(yōu)化方案及年度運維預(yù)算。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責(zé)

2.3.1信息中心

負(fù)責(zé)ERP、MES、CRM等系統(tǒng)的開發(fā)與維護，需每月向內(nèi)控部提交系統(tǒng)日志審計報告；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錄入需經(jīng)業(yè)務(wù)部門雙重校驗。

2.3.2業(yè)務(wù)部門

提供業(yè)務(wù)流程數(shù)字化需求，如化工生產(chǎn)需符合《安全生產(chǎn)法》要求，設(shè)備運行數(shù)據(jù)需實時上傳至MES系統(tǒng)。

2.3.3內(nèi)控部

嵌入三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：采購審批嵌入供應(yīng)商黑名單校驗（高風(fēng)險）、合同簽訂嵌入環(huán)保條款自動比對（中風(fēng)險）、財務(wù)對賬嵌入系統(tǒng)日志自動比對（中風(fēng)險）。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

每月開展信息化合規(guī)檢查，重點核查數(shù)據(jù)備份（電子+紙質(zhì)雙備份）、權(quán)限分配（禁止越權(quán)操作）及操作痕跡留存。

2.4.2審計部

每年至少開展一次專項審計，覆蓋系統(tǒng)安全性（如防火墻配置）、數(shù)據(jù)完整性（如電子簽章應(yīng)用）及跨國數(shù)據(jù)合規(guī)性。

2.4.3合規(guī)部

監(jiān)督系統(tǒng)選型需符合《國際數(shù)據(jù)跨境傳輸安全評估標(biāo)準(zhǔn)》，對高風(fēng)險傳輸（如歐盟數(shù)據(jù)）需簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

建立“每周信息化協(xié)調(diào)會”，由信息中心牽頭，每月召開一次跨部門業(yè)務(wù)痛點研討會；針對跨國業(yè)務(wù)，需增設(shè)屬地合規(guī)協(xié)調(diào)崗，確保符合當(dāng)?shù)亍秱€人信息保護法》要求。

第三章信息化管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1目標(biāo)

實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程數(shù)字化覆蓋率≥80%，系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率≥99%，跨國數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)率100%，平均審批時效縮短30%。

3.1.2核心指標(biāo)

-合同審批時效≤3個工作日（高風(fēng)險）

-生產(chǎn)數(shù)據(jù)采集覆蓋率≥95%

-系統(tǒng)安全事件響應(yīng)時間≤15分鐘（高風(fēng)險）

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1系統(tǒng)選型標(biāo)準(zhǔn)

需符合ISO27001信息安全管理體系，優(yōu)先采購具備API接口的成熟產(chǎn)品，禁止自研系統(tǒng)直接對接核心業(yè)務(wù)。

3.2.2數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)

化工生產(chǎn)數(shù)據(jù)需按《化工過程安全管理導(dǎo)則》進行分類存儲，敏感數(shù)據(jù)（如?；反鎯α浚┬柙O(shè)置三級訪問權(quán)限。

3.2.3風(fēng)險控制點

|風(fēng)險類型|控制措施|責(zé)任部門|

|----------------|------------------------------------------------------------|----------------|

|生產(chǎn)安全風(fēng)險|MES系統(tǒng)實時監(jiān)控設(shè)備運行參數(shù)，異常自動報警（高風(fēng)險）|生產(chǎn)部、信息中心|

|環(huán)保合規(guī)風(fēng)險|ERP自動比對采購訂單與環(huán)保認(rèn)證（中風(fēng)險）|采購部、合規(guī)部|

|數(shù)據(jù)安全風(fēng)險|跨國傳輸前加密存儲，需通過歐盟SCIP認(rèn)證（高風(fēng)險）|信息中心、合規(guī)部|

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

-采用PDCA循環(huán)優(yōu)化系統(tǒng)功能

-運用風(fēng)險矩陣評估項目等級

-實施全生命周期管理（規(guī)劃-建設(shè)-運維-廢棄）

3.3.2系統(tǒng)工具

-ERP系統(tǒng)需對接MES、CRM實現(xiàn)數(shù)據(jù)閉環(huán)

-應(yīng)用OCR技術(shù)自動識別紙質(zhì)單據(jù)

-嵌入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)確保?；纷匪荩ǜ唢L(fēng)險場景）

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

信息化建設(shè)流程按“需求提出-方案評審-系統(tǒng)開發(fā)-測試上線-運維優(yōu)化”推進，各環(huán)節(jié)需通過OA系統(tǒng)留痕。

4.1.1需求提出

業(yè)務(wù)部門填寫《信息化需求申請單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核（時限1個工作日）后報信息中心。

4.1.2方案評審

信息中心組織技術(shù)方案評審會，內(nèi)控部參與高風(fēng)險項目（如數(shù)據(jù)跨境）的合規(guī)性評審。

4.1.3系統(tǒng)開發(fā)

需通過敏捷開發(fā)迭代，每個版本需經(jīng)業(yè)務(wù)部門驗收（時限2個工作日）。

4.2子流程說明

4.2.1化工生產(chǎn)流程數(shù)字化

需實現(xiàn)設(shè)備參數(shù)自動采集、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)實時上傳，并嵌入《安全生產(chǎn)法》要求的自動報警功能。

4.2.2跨國數(shù)據(jù)傳輸管理

需通過第三方安全評估機構(gòu)認(rèn)證，傳輸前數(shù)據(jù)需經(jīng)屬地化加密（如使用AWSKMS）。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1數(shù)據(jù)采集控制

-MES系統(tǒng)需每小時采集一次生產(chǎn)數(shù)據(jù)，異常值自動觸發(fā)報警

-環(huán)保數(shù)據(jù)采集需符合《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量保證技術(shù)規(guī)范》

4.3.2數(shù)據(jù)遷移控制

-跨系統(tǒng)遷移需進行數(shù)據(jù)抽樣比對，差錯率＞1%需暫停遷移

-跨國數(shù)據(jù)遷移需提前30天向歐盟GDPR監(jiān)管機構(gòu)備案

4.4流程優(yōu)化機制

每季度由信息中心牽頭開展流程復(fù)盤，重大優(yōu)化需經(jīng)董事會審議，優(yōu)化方案需覆蓋至少三個業(yè)務(wù)場景。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

按“業(yè)務(wù)類型+金額+崗位層級”分配權(quán)限，例如：采購金額＞1000萬需由總經(jīng)理審批（禁止表格化表述）。

5.1.1采購系統(tǒng)權(quán)限

-采購員：錄入權(quán)限（操作日志需經(jīng)主管審核）

-采購主管：審批權(quán)限（金額≤500萬，需留存審批理由）

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1金額審批

-金額≤50萬：部門負(fù)責(zé)人審批

-金額50萬-200萬：分管副總審批

-金額＞200萬：總經(jīng)理審批

5.2.2風(fēng)險審批

-高風(fēng)險項目需經(jīng)內(nèi)控部出具合規(guī)意見后審批

5.3授權(quán)與代理機制

正式授權(quán)需通過OA系統(tǒng)備案，授權(quán)期限最長6個月，臨時代理需部門負(fù)責(zé)人簽署《授權(quán)委托書》，代理期≤15個工作日。

5.4異常審批流程

緊急審批需經(jīng)信息中心技術(shù)確認(rèn)系統(tǒng)影響，加急通道審批金額上限為50萬，需附帶《加急風(fēng)險評估報告》。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范

-系統(tǒng)操作需通過人臉識別+密碼雙重認(rèn)證

-電子單據(jù)需嵌入防篡改時間戳

6.1.2痕跡留存

-電子審批需留存審批路徑，紙質(zhì)單據(jù)需按《會計檔案管理辦法》歸檔

6.2監(jiān)督機制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督

-信息中心每日檢查系統(tǒng)日志，內(nèi)控部每周抽查操作痕跡

6.2.2專項監(jiān)督

-每季度開展一次數(shù)據(jù)安全檢查，重點核查跨國數(shù)據(jù)存儲合規(guī)性

6.3檢查與審計

6.3.1檢查頻次

-專項審計每年至少一次（覆蓋ERP、MES系統(tǒng)）

-日常檢查每月不少于2次（含系統(tǒng)可用性測試）

6.3.2審計要求

審計報告需包含“問題-原因-整改建議”三部分，重大問題需提交董事會審議。

6.4執(zhí)行情況報告

每月5日前由信息中心提交《信息化執(zhí)行報告》，需包含系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)、風(fēng)險事件及改進計劃。

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)體系

|指標(biāo)類型|指標(biāo)名稱|權(quán)重|評分標(biāo)準(zhǔn)|

|----------------|--------------------------|--------|---------------------------|

|效率指標(biāo)|審批時效縮短率|40%|達標(biāo)+5分，超額+10分|

|風(fēng)險指標(biāo)|重大風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)|30%|0次+10分，1次+5分|

|合規(guī)指標(biāo)|跨國數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)率|30%|100%+10分，90%+5分|

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期

-月度考核由信息中心組織，季度考核由數(shù)字化轉(zhuǎn)型委員會審議

7.2.2評估方法

-數(shù)據(jù)統(tǒng)計（系統(tǒng)日志）+現(xiàn)場核查（操作痕跡）

7.3問題整改機制

7.3.1整改分類

-一般問題：7個工作日內(nèi)整改

-重大問題：30個工作日內(nèi)整改，需提交專項方案

7.3.2責(zé)任追究

-整改不力需追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重提交董事會

7.4持續(xù)改進流程

基于考核結(jié)果制定《改進計劃表》，需明確責(zé)任部門、完成時限及資源需求，每季度復(fù)盤改進成效。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形

-提出重大優(yōu)化建議且實施成效顯著

-系統(tǒng)安全運行滿一年無重大事件

8.1.2獎勵標(biāo)準(zhǔn)

-精神獎勵：通報表揚

-物質(zhì)獎勵：獎金500-5000元

-晉升獎勵：優(yōu)先提拔

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1違規(guī)分類

|違規(guī)等級|具體情形|

|----------------|------------------------------------------------|

|一般違規(guī)|系統(tǒng)操作密碼泄露|

|較重違規(guī)|未按規(guī)定備份數(shù)據(jù)|

|嚴(yán)重違規(guī)|跨國數(shù)據(jù)傳輸未備案|

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)

-一般違規(guī)：警告+培訓(xùn)-較重違規(guī)：罰款1000元+降級-嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動合同

8.3.2處罰程序

-調(diào)查取證（2個工作日）+告知（3個工作日）+審批（5個工作日）

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

-收到處罰通知3個工作日內(nèi)可提出申訴

8.4.2復(fù)議流程

-由合規(guī)部受理，5個工作日內(nèi)出具復(fù)議結(jié)果

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機處理

9.1.1應(yīng)急預(yù)案

-系統(tǒng)故障：啟動《網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案》，信息中心2小時內(nèi)恢復(fù)核心業(yè)務(wù)

-數(shù)據(jù)泄露：啟動《數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案》，合規(guī)部24小時內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

9.1.2跨國場景適配

-歐盟數(shù)據(jù)泄露需同時向GDPR監(jiān)管機構(gòu)及中國網(wǎng)信辦報告

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景

-不可抗力（地震、疫情）導(dǎo)致的系統(tǒng)中斷

9.2.2處理要求

-例外申請需經(jīng)總經(jīng)理審批，需附風(fēng)險評估報告

9.3危機公關(guān)與善后

9.3.1責(zé)任主體

-信息中心牽頭，合規(guī)部配合，公關(guān)部負(fù)責(zé)對外溝通

9.3.2善后措施

-每次危機后需制定《整改計劃表》，董事會審議

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由信息中心負(fù)責(zé)解釋，解釋意見需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后備案。

10.2相關(guān)制度索引