2025年期貨從業(yè)資格題庫《期貨法律法規(guī)》練習(xí)試卷含答案一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題1分，共25分。每題備選答案中，只有1個最符合題意）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。A.期貨交易風(fēng)險說明書B.客戶須知C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.營業(yè)執(zhí)照副本2.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10B.20C.30D.453.期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該會員的保證金B(yǎng).期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金C.期貨交易所的自有資金D.結(jié)算擔(dān)保金4.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨公司和客戶按比例5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂時B.客戶開戶時C.每筆交易成交后D.年度風(fēng)險測評時6.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.107.投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.30B.50C.100D.2008.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.利潤最大化B.股東利益優(yōu)先C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理D.客戶利益至上9.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A.員工福利B.股東分紅C.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善D.繳納稅收10.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向客戶提供交易結(jié)算報告。A.每日交易閉市后B.每周結(jié)束后C.每月結(jié)束后D.每次交易完成后11.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%B.由客戶自行承擔(dān)C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)50%D.由期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任12.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報告。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.公司董事會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.2014.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請書等申請材料。A.中國證監(jiān)會B.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會15.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.簡潔、清晰、規(guī)范C.符合行業(yè)慣例D.滿足風(fēng)險控制要求16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的即時行情信息不包括（）。A.持倉量、成交量排名情況B.期貨交易的收盤價、開盤價C.期貨合約的名稱、交割月份D.期貨交易的結(jié)算價、最高價17.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及（）的要求。A.客戶資產(chǎn)管理B.保證金安全存管監(jiān)控C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會18.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.結(jié)算會員19.期貨公司凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%20.客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）以書面方式提出。A.交易完成后3個工作日內(nèi)B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)C.收到交易結(jié)算報告后5個工作日內(nèi)D.下一交易日開盤前21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送風(fēng)險監(jiān)管報表。A.每日B.每周C.每月D.每季度22.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以延長。A.1B.3C.5D.1023.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.1524.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求。A.客戶分類B.風(fēng)險測評C.開戶審核D.以上都是25.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.從業(yè)人員和期貨公司連帶D.期貨交易所二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題2分，共40分。每題備選答案中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯誤選項(xiàng)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得（）。A.向客戶作獲利保證B.隱瞞重要事項(xiàng)C.與客戶約定分享利益D.與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度3.期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例4.客戶可以通過（）等方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A.書面B.電話C.互聯(lián)網(wǎng)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突，公平對待客戶。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)隔離C.信息共享D.風(fēng)險預(yù)警6.期貨交易所會員管理辦法應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.會員資格的取得與終止條件B.會員的權(quán)利與義務(wù)C.對會員的紀(jì)律處分D.會員交易權(quán)限管理7.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司（）進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性B.風(fēng)險管理狀況C.客戶保證金安全存管情況D.員工職業(yè)操守8.投資者適當(dāng)性制度要求期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險B.評估客戶的風(fēng)險承受能力C.對客戶進(jìn)行分類管理D.引導(dǎo)客戶理性投資9.期貨公司變更（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.注冊資本B.5%以上的股權(quán)C.業(yè)務(wù)范圍D.住所10.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司（）。A.改進(jìn)B.更換C.停止使用D.賠償客戶損失11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布（）等交易信息。A.即時行情B.持倉量C.成交量D.期貨交易所研究報告12.期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)（）。A.依法行使股東權(quán)利B.履行股東義務(wù)C.不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益D.不得濫用公司法人獨(dú)立地位損害客戶利益13.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施包括（）。A.向公司出具關(guān)注函B.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施前向派出機(jī)構(gòu)報告C.限制公司分配紅利D.限制公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利14.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資金（）。A.分戶存放B.分別管理C.共同使用D.獨(dú)立核算15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）等風(fēng)險管理制度。A.保證金管理制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D.信息披露制度16.期貨交易所的（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.合并B.分立C.解散D.變更名稱17.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得（）。A.向客戶承諾獲利B.以個人名義收取服務(wù)報酬C.對價格漲跌或者市場走勢作出確定性判斷D.利用傳播媒介誤導(dǎo)客戶18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（），確保客戶資料安全和完整。A.為客戶申請交易編碼B.建立客戶資料檔案C.對客戶資料進(jìn)行備份D.銷毀過期客戶資料19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險管理制度。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額和大戶持倉報告制度D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度20.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)（）。A.熟悉期貨法律、行政法規(guī)B.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力C.誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)D.具有期貨從業(yè)資格三、判斷題（共15題，每題1分，共15分。正確的選“正確”，錯誤的選“錯誤”）1.期貨公司可以接受客戶委托，以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。（）2.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國期貨業(yè)協(xié)會任免。（）3.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，客戶因行情變化導(dǎo)致的損失由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。（）4.期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元。（）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公示客戶開戶和交易流程、服務(wù)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息。（）6.期貨交易所會員資格可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。（）7.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險隱患的，可以直接向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（）8.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶身份進(jìn)行識別，確?？蛻糸_戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。（）10.期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。（）11.客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。（）12.期貨公司可以將客戶保證金用于自身經(jīng)營活動。（）13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。（）14.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）15.期貨公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，維護(hù)客戶合法權(quán)益。（）四、綜合題（共5題，每題4分，共20分。每題備選答案中，有1個或多個符合題意，至少有1個錯誤選項(xiàng)）（一）2024年3月，某期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令整改。整改期間，該公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例持續(xù)低于80%，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)決定對其采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。A.向公司出具警示函B.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策前向派出機(jī)構(gòu)報告C.限制公司分配紅利D.責(zé)令公司停止部分業(yè)務(wù)2.若該公司整改后仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以采取的措施有（）。A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)C.限制其業(yè)務(wù)活動D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)（二）客戶王某在某期貨公司開戶交易，2024年5月10日，王某的保證金賬戶可用資金為20萬元，持倉合約當(dāng)日結(jié)算后需追加保證金15萬元。期貨公司未按約定通知王某追加保證金，次日行情繼續(xù)向不利方向發(fā)展，王某賬戶穿倉，損失擴(kuò)大至30萬元。3.關(guān)于本案責(zé)任認(rèn)定，下列說法正確的是（）。A.期貨公司未履行通知義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.王某未主動關(guān)注賬戶情況，應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任C.期貨公司賠償額不超過損失的80%D.期貨公司應(yīng)賠償全部30萬元損失（三）某期貨交易所擬修改交易規(guī)則，增加某品種持倉限額。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該交易所應(yīng)當(dāng)（）。4.正確的程序是（）。A.征求會員意見B.報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.向社會公告D.經(jīng)會員大會通過（四）期貨公司員工張某利用職務(wù)便利，將客戶交易信息泄露給競爭對手，導(dǎo)致客戶損失。5.針對張某的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.對張某給予紀(jì)律處分B.賠償客戶損失C.向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告D.追究張某的刑事責(zé)任參考答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.B3.A4.B5.B6.A7.B8.C9.C10.A11.A12.A13.D14.B15.A16.C17.B18.A19.C20.B21.C22.B23.B24.