IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之9-1：9績效評(píng)價(jià)-9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之9-1：“9績效評(píng)價(jià)-9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2026A0）IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》 IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》9績效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視、測量和分析的內(nèi)容；b)適用的監(jiān)視、測量、分析與評(píng)價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；c)組織評(píng)價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測量結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。

組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保持可獲取適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”術(shù)語、定義與涵義解讀“9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表術(shù)語定義涵義解讀環(huán)境績效與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效。

注1：對于一個(gè)環(huán)境管理體系，可依據(jù)組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)或其他準(zhǔn)則，運(yùn)用參數(shù)來測量結(jié)果。1)“與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效”：明確環(huán)境績效的核心關(guān)聯(lián)對象是“環(huán)境因素的管理”，而非單純的環(huán)境狀態(tài)，聚焦組織主動(dòng)管理行為所產(chǎn)生的結(jié)果，是9.1.1條款監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)的核心對象；

2)注1“依據(jù)組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)或其他準(zhǔn)則”：界定了環(huán)境績效的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)來源，與9.1.1c中“評(píng)價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則”直接呼應(yīng)，明確參數(shù)測量需圍繞這些基準(zhǔn)開展；

3)注1“運(yùn)用參數(shù)來測量結(jié)果”：強(qiáng)調(diào)環(huán)境績效的可度量性，為9.1.1c中“適當(dāng)?shù)膮?shù)”選擇提供依據(jù)，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性。監(jiān)視確定體系、過程或活動(dòng)的狀態(tài)。

注1：為了確定狀態(tài)，可能需要實(shí)施檢查、監(jiān)督或認(rèn)真地觀察。1)“確定體系、過程或活動(dòng)的狀態(tài)”：明確監(jiān)視的核心目的是獲取“狀態(tài)信息”，而非直接測量數(shù)值，對應(yīng)9.1.1a中需監(jiān)視的“內(nèi)容”，包括體系運(yùn)行狀態(tài)、過程控制狀態(tài)、活動(dòng)實(shí)施狀態(tài)等；

2)注1“檢查、監(jiān)督或認(rèn)真地觀察”：界定了監(jiān)視的具體實(shí)施方式，說明監(jiān)視可通過非定量手段開展，適用于9.1.1中無法或無需定量測量的狀態(tài)類信息收集；

3)監(jiān)視是后續(xù)測量、分析、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，需持續(xù)開展以捕捉狀態(tài)變化。測量確定數(shù)值的過程。1)“確定數(shù)值的過程”：明確測量的核心是獲取定量數(shù)據(jù)，與“監(jiān)視”的狀態(tài)識(shí)別形成互補(bǔ)，對應(yīng)9.1.1a中需測量的“內(nèi)容”，如污染物排放量、資源消耗量等；

2)測量結(jié)果是分析和評(píng)價(jià)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)支撐，需確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，為9.1.1b中“方法”的選擇提供方向（如測量工具、測量頻次）；

3)該過程需遵循9.1.1d中規(guī)定的時(shí)機(jī)，確保數(shù)據(jù)收集的時(shí)效性。分析對監(jiān)視和測量所獲取的數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行梳理、解讀，識(shí)別其內(nèi)在關(guān)聯(lián)和變化規(guī)律的過程。1)“對數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行梳理、解讀”：明確分析的對象是監(jiān)視測量結(jié)果，核心動(dòng)作是整理和解讀，而非簡單羅列，對應(yīng)9.1.1b中“分析與評(píng)價(jià)的方法”要求；

2)“識(shí)別內(nèi)在關(guān)聯(lián)和變化規(guī)律”：界定分析的核心目標(biāo)，需揭示數(shù)據(jù)背后的因果關(guān)系和趨勢特征，為9.1.1中環(huán)境績效和體系有效性的評(píng)價(jià)提供深度支撐；

3)分析需遵循“可靠、可重復(fù)”原則，確保不同周期、不同人員開展的分析結(jié)果具有一致性。評(píng)價(jià)依據(jù)既定準(zhǔn)則和參數(shù)，對分析后的信息進(jìn)行判斷，判定環(huán)境績效水平和環(huán)境管理體系有效性的過程。1)“依據(jù)既定準(zhǔn)則和參數(shù)”：明確評(píng)價(jià)的兩大核心依據(jù)，與9.1.1c直接呼應(yīng)，確保評(píng)價(jià)的客觀性和針對性；

2)“判定環(huán)境績效水平和體系有效性”：界定評(píng)價(jià)的兩大核心對象，是9.1.1條款的核心目的，需形成明確的判斷結(jié)論；

3)評(píng)價(jià)結(jié)果需向相關(guān)職責(zé)人員報(bào)告，為后續(xù)措施制定提供決策依據(jù)，體現(xiàn)“評(píng)價(jià)—改進(jìn)”的閉環(huán)邏輯。合規(guī)義務(wù)組織必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。

注1：合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系相關(guān)的。

注2：合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求，例如適用的法律和法規(guī)，或來自于自愿性承諾。1)“必須遵守的法律法規(guī)要求”：明確強(qiáng)制性合規(guī)義務(wù)的核心來源，是9.1.1a中必須監(jiān)視測量的關(guān)鍵內(nèi)容，直接關(guān)系組織的合法運(yùn)營；

2)“必須遵守或選擇遵守的其他要求”：涵蓋自愿性合規(guī)義務(wù)，如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同約定、自愿性協(xié)議等，需結(jié)合組織實(shí)際確定是否納入監(jiān)視測量范圍；

3)注1“與環(huán)境管理體系相關(guān)的”：界定合規(guī)義務(wù)的適用邊界，避免無關(guān)要求干擾9.1.1條款的實(shí)施；

4)注2“強(qiáng)制性要求”“自愿性承諾”：明確合規(guī)義務(wù)的兩類來源屬性，為9.1.1a中監(jiān)視測量內(nèi)容的優(yōu)先級(jí)劃分提供依據(jù)。準(zhǔn)則組織用于評(píng)價(jià)環(huán)境績效所依據(jù)的、明確的標(biāo)準(zhǔn)、原則或要求，是判定環(huán)境績效水平的基準(zhǔn)。1)“評(píng)價(jià)環(huán)境績效所依據(jù)的”：明確準(zhǔn)則的核心用途，與9.1.1c直接對應(yīng)，是評(píng)價(jià)活動(dòng)的前提；

2)“明確的標(biāo)準(zhǔn)、原則或要求”：界定準(zhǔn)則的表現(xiàn)形式，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、法律法規(guī)要求、行業(yè)基準(zhǔn)、組織內(nèi)部規(guī)定等；

3)“判定環(huán)境績效水平的基準(zhǔn)”：強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)則的基準(zhǔn)屬性，要求9.1.1條款中準(zhǔn)則的確定需清晰、可操作，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的一致性和可比性；

4)準(zhǔn)則：需與組織的環(huán)境方針、目標(biāo)相協(xié)調(diào)，同時(shí)兼顧合規(guī)義務(wù)和相關(guān)方期望。參數(shù)對運(yùn)行、管理或狀況的條件或狀態(tài)的可度量的表述。1)“可度量的表述”：明確參數(shù)的核心特征，包括定量、定性或二元形式，適配9.1.1a中不同監(jiān)視測量內(nèi)容的需求；

2)“適當(dāng)?shù)膮?shù)”指能夠有效反映環(huán)境績效、與準(zhǔn)則相匹配、且數(shù)據(jù)可獲取的變量；

3)參數(shù)選擇：應(yīng)遵循GB/T24031-2021中關(guān)于環(huán)境績效參數(shù)（EPI）的分類，包括管理績效參數(shù)（MPI）、運(yùn)行績效參數(shù)（OPI）和環(huán)境狀況參數(shù)（ECI），確保全面覆蓋環(huán)境績效的各個(gè)方面；參數(shù)的選擇需滿足“適當(dāng)性”要求，兼顧數(shù)據(jù)可獲得性、成本效益和評(píng)價(jià)需求。關(guān)鍵績效參數(shù)（KPI）被組織認(rèn)為是重要的且突出并關(guān)注某些環(huán)境因素的績效參數(shù)。1)“重要的且突出并關(guān)注某些環(huán)境因素”：明確KPI的篩選標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)聚焦于重大環(huán)境因素或關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)，是9.1.1a中優(yōu)先監(jiān)視測量的內(nèi)容；

2)KPI可作為環(huán)境績效評(píng)價(jià)的核心參數(shù)，幫助組織集中資源監(jiān)控最關(guān)鍵的環(huán)境績效領(lǐng)域；

3)KPI的設(shè)置應(yīng)與環(huán)境目標(biāo)、合規(guī)義務(wù)及組織戰(zhàn)略方向保持一致，確保監(jiān)視測量的針對性和有效性。環(huán)境績效評(píng)價(jià)（EPE）幫助管理者對組織的環(huán)境績效進(jìn)行決策的過程，包括選擇參數(shù)、收集和分析數(shù)據(jù)、依據(jù)環(huán)境績效準(zhǔn)則評(píng)估、報(bào)告和交流環(huán)境績效信息，并定期評(píng)審和改進(jìn)這一過程。1)“幫助管理者進(jìn)行決策”：明確EPE的管理支持功能，與9.1.1中“評(píng)價(jià)環(huán)境績效”直接相關(guān)，是體系有效性的重要體現(xiàn)；

2)“選擇參數(shù)、收集和分析數(shù)據(jù)、依據(jù)準(zhǔn)則評(píng)估、報(bào)告和交流”：概括EPE的核心步驟，與9.1.1條款的各項(xiàng)要求高度對應(yīng)，為組織實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)提供系統(tǒng)化方法；

3)組織可依據(jù)GB/T24031-2021建立或優(yōu)化其環(huán)境績效評(píng)價(jià)過程，確保評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性、一致性和持續(xù)改進(jìn)。監(jiān)視和測量設(shè)備用于實(shí)施環(huán)境績效監(jiān)視和測量活動(dòng)，獲取定量數(shù)據(jù)或狀態(tài)信息的工具、儀器、裝置或系統(tǒng)。1)“用于實(shí)施監(jiān)視和測量活動(dòng)”：明確設(shè)備的適用場景，是9.1.1條款中定量數(shù)據(jù)收集的核心工具，直接影響測量結(jié)果的可靠性；

2)“獲取定量數(shù)據(jù)或狀態(tài)信息”：界定設(shè)備的功能，包括直接測量數(shù)值的儀器（如流量計(jì)、檢測儀）和輔助監(jiān)視狀態(tài)的裝置（如監(jiān)控?cái)z像頭）；

3)設(shè)備需按要求進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證，確保其性能符合規(guī)定要求，為數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性提供保障，是“監(jiān)視測量結(jié)果可靠、可追溯”的基礎(chǔ)。校準(zhǔn)通過調(diào)整、比對等方式，使監(jiān)視和測量設(shè)備的測量結(jié)果與公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)或基準(zhǔn)保持一致，確保設(shè)備測量準(zhǔn)確性的過程。1)“調(diào)整、比對等方式”：明確校準(zhǔn)的具體實(shí)施手段，需依據(jù)設(shè)備類型和精度要求選擇合適的方法；

2)“與公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)或基準(zhǔn)保持一致”：界定校準(zhǔn)的核心目標(biāo)，確保設(shè)備測量結(jié)果具有可比性和準(zhǔn)確性，與9.1.1b中“測量結(jié)果可靠、可追溯”要求直接呼應(yīng)；

3)校準(zhǔn)需定期開展，且校準(zhǔn)記錄需作為文件化信息保留，為測量結(jié)果的有效性提供證據(jù)；

4)組織應(yīng)建立校準(zhǔn)計(jì)劃，明確校準(zhǔn)周期、方法和職責(zé)，確保監(jiān)視測量設(shè)備的持續(xù)適用性。驗(yàn)證通過檢查、測試、比對等方式，確認(rèn)監(jiān)視和測量設(shè)備符合規(guī)定的性能要求、適用范圍和精度標(biāo)準(zhǔn)的過程。1)“檢查、測試、比對等方式”：明確驗(yàn)證的實(shí)施手段，可結(jié)合校準(zhǔn)結(jié)果、設(shè)備說明書、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展；

2)“確認(rèn)設(shè)備符合規(guī)定的性能要求、適用范圍和精度標(biāo)準(zhǔn)”：界定驗(yàn)證的核心內(nèi)容，確保設(shè)備適用于預(yù)定的監(jiān)視測量場景，與9.1.1a中“需要測量的內(nèi)容”相匹配；

3)驗(yàn)證可與校準(zhǔn)結(jié)合實(shí)施，適用于無法通過校準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)的設(shè)備性能確認(rèn)（如軟件系統(tǒng)、采樣方法），其結(jié)果需形成文件化信息，作為設(shè)備合規(guī)使用的依據(jù)；

4)驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)包括對數(shù)據(jù)收集和處理方法的確認(rèn)，確保整個(gè)監(jiān)視測量過程的質(zhì)量。信息交流組織依據(jù)合規(guī)義務(wù)和既定過程，與內(nèi)部相關(guān)方（員工、管理者）和外部相關(guān)方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)、顧客、社區(qū)）就環(huán)境績效及環(huán)境管理體系相關(guān)信息進(jìn)行傳遞、溝通和反饋的過程。1)“依據(jù)合規(guī)義務(wù)和既定過程”：明確信息交流的前提，需符合法律法規(guī)要求和組織內(nèi)部規(guī)定的交流流程，與9.1.1中“按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程”直接呼應(yīng)；

2)“內(nèi)部相關(guān)方”“外部相關(guān)方”：界定交流對象的范圍，內(nèi)部交流確保職責(zé)人員獲取評(píng)價(jià)結(jié)果以采取措施，外部交流滿足相關(guān)方信息需求；

3)“環(huán)境績效及環(huán)境管理體系相關(guān)信息”：明確交流的核心內(nèi)容，是9.1.1條款監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)結(jié)果的輸出環(huán)節(jié)；

4)信息交流需保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，支撐組織與相關(guān)方的有效互動(dòng)；

5)交流方式應(yīng)適應(yīng)不同相關(guān)方的需求和理解能力，并鼓勵(lì)雙向溝通與反饋。文件化信息組織需要控制并保持的信息，以及承載信息的載體。

注1：文件化信息可能以任何形式和承載載體存在，并可能來自任何來源。

注2：文件化信息可能涉及：環(huán)境管理體系，包括相關(guān)過程；為組織運(yùn)行而創(chuàng)建的信息（可能被稱為文件）；實(shí)現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)（可能被稱為記錄）。1)“需要控制并保持的信息”：明確文件化信息的管理要求，需通過適當(dāng)方式控制其獲取、存儲(chǔ)、保護(hù)和處置，確保9.1.1條款中相關(guān)信息的可追溯性；

2)“承載信息的載體”：界定其物質(zhì)形態(tài)，包括紙質(zhì)文件、電子數(shù)據(jù)、錄音錄像等，體現(xiàn)形式的靈活性；

3)注1“任何形式和承載載體”“任何來源”：擴(kuò)大其覆蓋范圍，包括內(nèi)部生成和外部獲取的信息，適配9.1.1中不同來源的監(jiān)視測量數(shù)據(jù)；

4)注2“環(huán)境管理體系相關(guān)過程”“運(yùn)行創(chuàng)建的信息”“結(jié)果的證據(jù)”：明確其具體內(nèi)容分類，9.1.1中需保留的文件化信息包括監(jiān)視測量方法、參數(shù)準(zhǔn)則、設(shè)備校準(zhǔn)記錄、分析評(píng)價(jià)結(jié)果等，作為體系有效運(yùn)行的證據(jù)；

5)文件化信息需“可獲取”，確保相關(guān)人員在需要時(shí)能夠及時(shí)查閱，支撐決策和改進(jìn)活動(dòng)?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”目的和意圖解析“9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”目的和意圖說明表解析維度“9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”目的和意圖說明本條款總體核心目的和意圖定位建立系統(tǒng)化、規(guī)范化的環(huán)境績效與環(huán)境管理體系（EMS）有效性監(jiān)控機(jī)制，通過明確監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)的核心要素（內(nèi)容、方法、準(zhǔn)則、時(shí)機(jī)、證據(jù)），并確保這些要素的確定充分考慮環(huán)境目標(biāo)、重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)和運(yùn)行控制，確保組織能夠客觀、可靠地掌握環(huán)境績效狀態(tài)及EMS運(yùn)行成效，為合規(guī)保障、風(fēng)險(xiǎn)控制和持續(xù)改進(jìn)提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)支撐與決策依據(jù)。核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果/成效/收益1)確保合規(guī)底線：通過對重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)和運(yùn)行控制的監(jiān)視測量，保障組織環(huán)境行為持續(xù)符合法律法規(guī)及其他合規(guī)要求，降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

2)支持?jǐn)?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)改進(jìn)：通過標(biāo)準(zhǔn)化的方法和明確的時(shí)機(jī)要求，確保監(jiān)視測量結(jié)果可靠、可重復(fù)、可追溯，分析評(píng)價(jià)結(jié)果能清晰反映績效趨勢，為識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)、優(yōu)化EMS流程提供精準(zhǔn)依據(jù)；

3)保障信息透明溝通：按合規(guī)義務(wù)和預(yù)設(shè)流程開展內(nèi)外部環(huán)境績效信息交流，提升組織環(huán)境管理透明度，增強(qiáng)相關(guān)方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)、顧客、社區(qū)等）信任；

4)留存可驗(yàn)證證據(jù)：通過保持完整的文件化信息，為環(huán)境績效狀態(tài)、EMS有效性及合規(guī)性提供可追溯、可核查的證據(jù)，滿足審核、評(píng)審等合規(guī)性驗(yàn)證需求；

5)確保監(jiān)測結(jié)果可靠：通過對監(jiān)視測量設(shè)備的校準(zhǔn)或驗(yàn)證要求，保障數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性，為后續(xù)分析評(píng)價(jià)和決策提供高質(zhì)量數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；

6)賦能高效決策：向具備職責(zé)和權(quán)限的人員及時(shí)傳遞分析評(píng)價(jià)結(jié)果，確保相關(guān)方能夠快速響應(yīng)績效偏差，采取針對性措施優(yōu)化環(huán)境管理成效；

7)促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)：通過定期分析評(píng)價(jià)，識(shí)別環(huán)境績效趨勢、根本原因及改進(jìn)機(jī)會(huì)，推動(dòng)EMS的持續(xù)優(yōu)化和環(huán)境績效的不斷提升；

8)增強(qiáng)相關(guān)方信任：通過可靠、透明的監(jiān)控和報(bào)告機(jī)制，向內(nèi)部及外部相關(guān)方展示組織對環(huán)境管理的承諾和成效，鞏固信任關(guān)系?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”條款與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表“9.1.1總則”子條款原文關(guān)聯(lián)ISO14001:2015其他條款及主題邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。4.1理解組織及其環(huán)境

4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織所處的內(nèi)外部環(huán)境（4.1）和相關(guān)方的要求（4.2）是確定環(huán)境績效評(píng)價(jià)范圍和重點(diǎn)的宏觀背景和輸入依據(jù)。監(jiān)視和評(píng)價(jià)活動(dòng)需確保體系能夠持續(xù)適應(yīng)這些背景和滿足相關(guān)方關(guān)切。信息輸入輸出關(guān)系、約束與影響關(guān)系：4.1和4.2的輸出（如風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇、合規(guī)要求等）是策劃9.1.1活動(dòng)的重要輸入，并約束其關(guān)注方向。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視、測量和分析的內(nèi)容；6.1.2環(huán)境因素

6.1.3合規(guī)義務(wù)

6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃需要監(jiān)視和測量的核心內(nèi)容直接來源于：1）已識(shí)別的重要環(huán)境因素（6.1.2），以跟蹤其績效；2）必須履行的合規(guī)義務(wù)（6.1.3），以評(píng)價(jià)合規(guī)性；3）所設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)（6.2），以評(píng)估目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度。信息輸入輸出關(guān)系、支持和依據(jù)關(guān)系：6.1.2、6.1.3和6.2的輸出（重要環(huán)境因素清單、合規(guī)義務(wù)清單、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)）是確定9.1.1a)監(jiān)視測量內(nèi)容的直接依據(jù)和輸入清單。組織應(yīng)確定：b)適用的監(jiān)視、測量、分析與評(píng)價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；7.1資源

7.2能力

7.5文件化信息確定并實(shí)施有效的方法需要：1）提供必要的監(jiān)視測量設(shè)備等資源（7.1）；2）確保操作人員具備所需能力（7.2）；3）可能需要將方法形成文件化信息（如作業(yè)指導(dǎo)書），并按7.5進(jìn)行控制。依賴關(guān)系、資源關(guān)系：9.1.1b)的執(zhí)行依賴于7.1和7.2提供的資源（設(shè)備）和人力資源（能力）。方法是7.5所控制的文件化信息的一種。組織應(yīng)確定：c)組織評(píng)價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；6.1.2環(huán)境因素

6.1.3合規(guī)義務(wù)

6.3變更的策劃評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和參數(shù)主要源自：1）針對重要環(huán)境因素（6.1.2）的控制標(biāo)準(zhǔn)或績效基準(zhǔn)；2）合規(guī)義務(wù)（6.1.3）中的具體限值或要求。當(dāng)發(fā)生計(jì)劃內(nèi)變更時(shí)（6.3），可能需重新評(píng)審和調(diào)整這些準(zhǔn)則和參數(shù)。信息輸入輸出關(guān)系、約束與影響關(guān)系：6.1.2和6.1.3為評(píng)價(jià)提供了具體的“標(biāo)尺”（準(zhǔn)則和參數(shù)）。6.3的變更可能觸發(fā)對評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的更新。組織應(yīng)確定：d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測量結(jié)果。6.1.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

8.1運(yùn)行策劃和控制監(jiān)視測量的時(shí)機(jī)與頻次取決于：1）與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（6.1.1）相關(guān)的控制需求；2）環(huán)境目標(biāo)（6.2）的監(jiān)測計(jì)劃；3）運(yùn)行過程（8.1）的關(guān)鍵特性與控制要求。分析和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)則應(yīng)與管理評(píng)審（9.3）、報(bào)告周期或事件響應(yīng)需求相協(xié)調(diào)。流程順序與銜接關(guān)系：6.1.1、6.2、8.1的策劃輸出中應(yīng)包含或指向?qū)ΡO(jiān)測時(shí)機(jī)（d）的要求。分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)（e）連接著數(shù)據(jù)收集和后續(xù)的決策與改進(jìn)行動(dòng)（如9.3、10.1）。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。7.1.5監(jiān)視和測量資源本要求是7.1.5條款在環(huán)境績效監(jiān)視測量領(lǐng)域的直接應(yīng)用和具體化。7.1.5規(guī)定了如何控制此類資源以確保結(jié)果有效，是執(zhí)行本要求的具體規(guī)則。依賴關(guān)系、細(xì)化與具體化關(guān)系（層次關(guān)系）：9.1.1中關(guān)于設(shè)備的要求完全依賴于并執(zhí)行7.1.5條款建立的通用性要求，是總要求在特定環(huán)節(jié)的體現(xiàn)。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。7.4信息交流本要求明確了環(huán)境績效信息是7.4“信息交流”過程必須涵蓋的特定內(nèi)容。進(jìn)行內(nèi)外部交流時(shí)，必須遵循7.4條款所策劃建立的過程、方式、職責(zé)和對象。流程順序與銜接關(guān)系、互補(bǔ)關(guān)系：9.1.1產(chǎn)生“環(huán)境績效信息”，7.4規(guī)定了如何“交流”信息。兩者在“環(huán)境績效信息交流”這一整體功能上緊密銜接、互補(bǔ)。組織應(yīng)保持可獲取適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。7.5.3文件化信息的控制本要求所產(chǎn)生的記錄（文件化信息）是組織必須“保持”的，其管理（如標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索、保留和處置）必須符合7.5.3條款的控制要求?？刂脐P(guān)系：9.1.1要求產(chǎn)生并保存記錄，而7.5.3條款則對這些記錄的生命周期管理進(jìn)行控制。（整體條款：評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系的有效性）9.3管理評(píng)審

10.1改進(jìn)：總則

10.3持續(xù)改進(jìn)9.1.1監(jiān)視測量和分析評(píng)價(jià)的結(jié)果（尤其是關(guān)于體系有效性的評(píng)價(jià)）是管理評(píng)審（9.3）最重要的輸入之一。這些結(jié)果直接用于確定改進(jìn)機(jī)會(huì)（10.1）和推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)（10.3），是“檢查（C）”到“處置（A）”的關(guān)鍵橋梁。信息輸入輸出關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系、反饋關(guān)系：9.1.1（C階段）的輸出為9.3（評(píng)審與決策）和10.1/10.3（A階段：改進(jìn)）提供依據(jù)和輸入，形成完整的PDCA循環(huán)，其反饋用于調(diào)整策劃和運(yùn)行。（整體條款：監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）8.1運(yùn)行策劃和控制

8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)對運(yùn)行過程（8.1）和應(yīng)急程序（8.2）的控制效果，需要通過9.1.1的監(jiān)視測量活動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)證。例如，監(jiān)測運(yùn)行控制的關(guān)鍵特性，或測試應(yīng)急響應(yīng)程序的有效性。驗(yàn)證關(guān)系、控制關(guān)系：9.1.1的活動(dòng)用于驗(yàn)證8.1和8.2的實(shí)施是否有效，是否達(dá)到預(yù)期控制效果，是對運(yùn)行控制的一種監(jiān)督和驗(yàn)證手段?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）“9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”條款核心涵義理解要點(diǎn)說明表“9.1.1總則”條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀）組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)其環(huán)境績效。明確組織在環(huán)境績效管控方面的核心強(qiáng)制性義務(wù)，要求通過“監(jiān)視→測量→分析→評(píng)價(jià)”的閉環(huán)流程，客觀、系統(tǒng)地掌握自身環(huán)境績效狀態(tài)，為后續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)。本要求體現(xiàn)了環(huán)境管理體系“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）”循環(huán)中的“檢查（Check）”核心環(huán)節(jié)，是組織實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針承諾、履行合規(guī)義務(wù)和達(dá)成環(huán)境目標(biāo)的關(guān)鍵支撐過程。1）“組織應(yīng)”：體現(xiàn)條款的強(qiáng)制性要求，適用于所有建立環(huán)境管理體系的組織，無規(guī)模、行業(yè)、性質(zhì)例外，最高管理者需依據(jù)條款5.1的承諾，確保為此過程配置必要的資源并落實(shí)相關(guān)職責(zé)。

2）“監(jiān)視”：指通過定期檢查、巡視、觀察、視頻監(jiān)控、系統(tǒng)狀態(tài)查詢等非定量或定性手段，獲取環(huán)境管理體系、關(guān)鍵過程或活動(dòng)狀態(tài)信息的過程。其核心是動(dòng)態(tài)掌握“是否發(fā)生”、“是否執(zhí)行”等狀態(tài)信息，為后續(xù)定量測量和深入分析奠定基礎(chǔ)，尤其適用于運(yùn)行控制執(zhí)行狀態(tài)、應(yīng)急設(shè)施完好性、員工環(huán)境意識(shí)行為等無法或無需完全量化的場景。

3）“測量”：指運(yùn)用經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的設(shè)備、儀器或方法，獲取污染物排放濃度、資源能源消耗量、噪聲強(qiáng)度等定量數(shù)據(jù)的過程。其核心是獲得準(zhǔn)確、可靠、可重復(fù)、可追溯的數(shù)值結(jié)果，是進(jìn)行定量分析和績效評(píng)價(jià)的客觀數(shù)據(jù)支撐。測量活動(dòng)需遵循《環(huán)境監(jiān)測管理辦法》中“數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、代表性強(qiáng)、方法科學(xué)”的基本原則。

4）“分析”：指對監(jiān)視和測量所獲的數(shù)據(jù)與信息進(jìn)行系統(tǒng)處理、解讀和挖掘的過程，旨在揭示數(shù)據(jù)背后的內(nèi)在關(guān)聯(lián)、變化規(guī)律、因果關(guān)系及趨勢特征。分析不應(yīng)是數(shù)據(jù)的簡單羅列，而應(yīng)運(yùn)用趨勢分析、對比分析（如與目標(biāo)、基準(zhǔn)、歷史數(shù)據(jù)對比）、因果分析、統(tǒng)計(jì)分析等方法，識(shí)別績效優(yōu)劣的根本原因，為評(píng)價(jià)和改進(jìn)提供深入見解。

5）“評(píng)價(jià)”：指依據(jù)既定的準(zhǔn)則和參數(shù)，對分析后的信息進(jìn)行綜合判斷，以確定環(huán)境績效水平、達(dá)成程度及需改進(jìn)領(lǐng)域的過程。其核心是形成明確、有依據(jù)的判斷結(jié)論，為管理決策（如資源分配、目標(biāo)調(diào)整、改進(jìn)措施制定）提供直接輸入。

6）“環(huán)境績效”：指“與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效”。它聚焦于組織通過其環(huán)境管理體系對重要環(huán)境因素進(jìn)行管理所產(chǎn)生的結(jié)果，而非單純的環(huán)境狀態(tài)。環(huán)境績效需通過參數(shù)來測量，并對照環(huán)境方針、目標(biāo)、合規(guī)義務(wù)等準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。擴(kuò)展評(píng)價(jià)對象范圍，明確組織不僅需關(guān)注環(huán)境績效結(jié)果，還需驗(yàn)證環(huán)境管理體系本身的運(yùn)行成效，形成“結(jié)果評(píng)價(jià)（環(huán)境績效）+過程與體系評(píng)價(jià)（有效性）”的雙重管控邏輯，確保體系能夠持續(xù)支撐績效提升。1）“評(píng)價(jià)其環(huán)境績效”：與前一句形成呼應(yīng)，強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)的核心對象是環(huán)境管理的實(shí)際結(jié)果。需對照組織確定的準(zhǔn)則（如環(huán)境目標(biāo)、合規(guī)義務(wù)、內(nèi)部基準(zhǔn)），判斷績效是否達(dá)到預(yù)期，并識(shí)別差距與改進(jìn)機(jī)會(huì)。

2）“環(huán)境管理體系的有效性”：指環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其策劃結(jié)果（包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)）的程度。有效性評(píng)價(jià)需關(guān)注體系全過程，包括：體系策劃的適宜性、資源配置的充分性、過程控制的符合性、人員能力的勝任性、內(nèi)部審核與管理評(píng)審的執(zhí)行效果等。它回答“體系是否運(yùn)行良好且能達(dá)到其目的”的問題。

3）雙重評(píng)價(jià)的邏輯關(guān)系：環(huán)境績效評(píng)價(jià)是“結(jié)果導(dǎo)向”，直接反映管理的最終成效；體系有效性評(píng)價(jià)是“過程與體系導(dǎo)向”，旨在確保產(chǎn)生良好結(jié)果的機(jī)制本身是健全且高效的。二者相輔相成、互為印證：體系有效性是環(huán)境績效持續(xù)提升的根本保障，而良好的環(huán)境績效則是體系有效性的最直接體現(xiàn)。管理評(píng)審（9.3）需綜合考慮這兩方面的評(píng)價(jià)結(jié)果。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視、測量和分析的內(nèi)容；明確組織在環(huán)境績效管控中的首要策劃義務(wù)，要求主動(dòng)、系統(tǒng)地識(shí)別和確定管控對象，確保監(jiān)視、測量和分析活動(dòng)聚焦于對環(huán)境影響和體系運(yùn)行至關(guān)重要的方面，避免資源浪費(fèi)或關(guān)鍵遺漏。1）“應(yīng)確定”：指組織需通過系統(tǒng)化的策劃過程予以明確，該過程應(yīng)形成文件化信息，并作為體系運(yùn)行的依據(jù)。內(nèi)容清單應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部變化（如新法規(guī)出臺(tái)、工藝變更、新增重要環(huán)境因素）進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)審與更新。

2）“需要監(jiān)視、測量和分析的內(nèi)容”。核心來源應(yīng)包括：

-已識(shí)別的重要環(huán)境因素相關(guān)的關(guān)鍵特性（如重大污染源的排放參數(shù)、關(guān)鍵資源的消耗點(diǎn)）；

-必須履行的合規(guī)義務(wù)中明確要求的監(jiān)測項(xiàng)目（如法規(guī)規(guī)定的污染物指標(biāo)、監(jiān)測頻次）；

-所設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)方案的關(guān)鍵績效指標(biāo)；

-運(yùn)行控制（8.1）的關(guān)鍵參數(shù)（如污染治理設(shè)施的運(yùn)行效率、特定工藝參數(shù)）；

-應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（8.2）設(shè)施與能力的狀態(tài)；

-相關(guān)方所關(guān)注或要求的績效信息。組織應(yīng)確定：b)適用的監(jiān)視、測量、分析與評(píng)價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；要求組織建立科學(xué)、可靠、標(biāo)準(zhǔn)化的管控方法，保障從數(shù)據(jù)采集到結(jié)果輸出的全過程質(zhì)量，確保獲得的證據(jù)和結(jié)論能夠真實(shí)、可信地支撐決策。1）“適用的方法”：指與管控內(nèi)容、組織規(guī)模、復(fù)雜程度及行業(yè)特點(diǎn)相匹配的具體技術(shù)方法、操作規(guī)程或工具。例如：監(jiān)測方法（應(yīng)優(yōu)先采用國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方法，如HJ系列標(biāo)準(zhǔn)）、數(shù)據(jù)采集與記錄方式、統(tǒng)計(jì)分析模型、評(píng)價(jià)模型或軟件等。-

2）“以確保有效的結(jié)果”。方法的設(shè)計(jì)與實(shí)施需滿足以下核心要求，這些要求應(yīng)體現(xiàn)在相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書或程序文件中：

-準(zhǔn)確性：監(jiān)視和測量方法需能獲得準(zhǔn)確、可靠的數(shù)據(jù)，測量設(shè)備需按規(guī)定校準(zhǔn)/驗(yàn)證。

-可重復(fù)性與可追溯性：相同條件下由不同人員實(shí)施應(yīng)能得到一致結(jié)果，且全過程（包括采樣、分析、計(jì)算）可追溯。

-時(shí)效性：監(jiān)視測量的時(shí)機(jī)和頻次需與分析、評(píng)價(jià)及報(bào)告的需求相匹配。

-充分性：收集的數(shù)據(jù)和信息應(yīng)足以支持有意義的分析和評(píng)價(jià)，能反映趨勢和規(guī)律。組織應(yīng)確定：c)組織評(píng)價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；明確環(huán)境績效評(píng)價(jià)的“標(biāo)尺”（準(zhǔn)則）和“度量工具”（參數(shù)），要求準(zhǔn)則清晰、參數(shù)適宜，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、可比、可驗(yàn)證，并為內(nèi)部考核和外部交流提供一致基礎(chǔ)?！皽?zhǔn)則”：指用于判斷環(huán)境績效水平高低的明確依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)。核心來源包括：-環(huán)境方針中的承諾；-具體可測量的環(huán)境目標(biāo)；-法律法規(guī)及其他合規(guī)義務(wù)的具體要求；-行業(yè)最佳實(shí)踐或基準(zhǔn)；-組織內(nèi)部制定的管理標(biāo)準(zhǔn)；-相關(guān)方（如顧客、社區(qū)）的合理期望。準(zhǔn)則需具體、可操作，并在評(píng)價(jià)前予以明確。

2）“適當(dāng)?shù)膮?shù)”。參數(shù)是對運(yùn)行、管理或環(huán)境狀況的可度量表述。組織可依據(jù)GB/T24031-2021《環(huán)境管理環(huán)境績效評(píng)價(jià)指南》中的分類，選擇和管理參數(shù)：

-管理績效參數(shù)（MPI）：反映為管理環(huán)境因素所實(shí)施活動(dòng)的績效（如培訓(xùn)次數(shù)、審核發(fā)現(xiàn)整改率）。

-運(yùn)行績效參數(shù)（OPI）：反映組織運(yùn)行過程中的環(huán)境績效（如單位產(chǎn)品能耗、廢水回用率）。

-環(huán)境狀況參數(shù)（ECI）：反映當(dāng)?shù)?、區(qū)域或全球環(huán)境狀況的信息（如組織周邊水體水質(zhì)，此參數(shù)通常需從外部獲?。?。

-參數(shù)的選擇需滿足“與準(zhǔn)則匹配、能有效反映所評(píng)價(jià)的績效方面、數(shù)據(jù)可獲取且成本效益合理”的要求。

3）“關(guān)鍵績效參數(shù)（KPI）”：是從參數(shù)中篩選出的、對組織具有戰(zhàn)略重要性的子集。KPI應(yīng)優(yōu)先對應(yīng)于最重要的環(huán)境因素、最關(guān)鍵的合規(guī)義務(wù)及最高級(jí)別的環(huán)境目標(biāo)，并作為監(jiān)視、測量和分析的重點(diǎn)。組織應(yīng)確定：d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；要求組織明確監(jiān)視和測量的時(shí)間節(jié)點(diǎn)與頻次，確保數(shù)據(jù)收集的時(shí)效性、代表性和經(jīng)濟(jì)性，為后續(xù)分析和評(píng)價(jià)提供及時(shí)、充分的數(shù)據(jù)支撐。1）“何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量”：

-指監(jiān)視和測量的具體時(shí)機(jī)、周期或頻次（如實(shí)時(shí)、每日、每周、每月、每季度、每年）。確定時(shí)機(jī)需綜合考慮以下因素：

?與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇相關(guān)的控制需求（高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)或關(guān)鍵控制點(diǎn)需加密監(jiān)測）；

?環(huán)境目標(biāo)的監(jiān)測計(jì)劃（如年度目標(biāo)需按季度或月度監(jiān)測進(jìn)度）；

?運(yùn)行過程的關(guān)鍵特性（連續(xù)生產(chǎn)過程需實(shí)時(shí)或定期監(jiān)視；間歇性活動(dòng)可在活動(dòng)前后測量）；

?合規(guī)義務(wù)的明確要求（如法規(guī)、許可證規(guī)定的監(jiān)測頻次）；

?數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的周期需求（確保在評(píng)價(jià)前有足夠的數(shù)據(jù)積累）；

?以往績效的穩(wěn)定程度（績效波動(dòng)大時(shí)需增加頻次）。

-時(shí)機(jī)和頻次應(yīng)形成監(jiān)測計(jì)劃并文件化，避免過度監(jiān)測造成資源浪費(fèi)，或監(jiān)測不足導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失、無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。組織應(yīng)確定：e)何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測量結(jié)果；明確分析和評(píng)價(jià)的時(shí)間要求，確保及時(shí)將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的信息和結(jié)論，以支持管理決策、響應(yīng)異常情況并滿足內(nèi)外部報(bào)告需求。1）“何時(shí)應(yīng)實(shí)施分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測量結(jié)果”。指分析和評(píng)價(jià)的具體時(shí)機(jī)（如每月分析、每季度評(píng)價(jià)、年度綜合評(píng)價(jià)、異常數(shù)據(jù)即時(shí)分析）。確定時(shí)機(jī)需與以下需求相協(xié)調(diào)：

-管理評(píng)審的輸入周期（如年度管理評(píng)審前需完成全面的年度績效評(píng)價(jià)）；

-內(nèi)外部報(bào)告的周期（如向監(jiān)管部門提交季度/年度報(bào)告前，需完成相應(yīng)的合規(guī)性分析和績效評(píng)價(jià)）；

-事件響應(yīng)需求（當(dāng)監(jiān)視測量數(shù)據(jù)出現(xiàn)異?；虺鱿拗禃r(shí)，需立即啟動(dòng)分析）；

-環(huán)境目標(biāo)的考核周期（如季度考核需配套季度評(píng)價(jià)）；

-持續(xù)改進(jìn)的節(jié)奏（定期評(píng)價(jià)以識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)）。

-分析和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)應(yīng)與監(jiān)視測量的頻次相匹配，確保有足夠的數(shù)據(jù)積累來進(jìn)行有意義的趨勢判斷，避免因評(píng)價(jià)過于頻繁而導(dǎo)致結(jié)論碎片化或失真。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。明確對定量測量設(shè)備的管理要求，聚焦于保障測量數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)條件。此要求僅在需要獲取定量數(shù)據(jù)的測量活動(dòng)中適用。1）“適當(dāng)時(shí)”：指當(dāng)監(jiān)視和測量活動(dòng)需要獲取定量數(shù)據(jù)（如濃度、流量、重量、溫度等）時(shí)，必須執(zhí)行本要求。若僅進(jìn)行定性監(jiān)視（如目視檢查），則無需適用。

2）“使用和維護(hù)”：組織需建立設(shè)備全生命周期管理流程，涵蓋設(shè)備的采購、驗(yàn)收、建檔、使用、校準(zhǔn)/驗(yàn)證、維護(hù)、修理、報(bào)廢等環(huán)節(jié)，確保設(shè)備始終處于滿足預(yù)期用途的良好狀態(tài)。

3）“校準(zhǔn)”與“驗(yàn)證”：

-校準(zhǔn)：指在規(guī)定的條件下，確定測量儀器示值與對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)值之間關(guān)系的一組操作。需定期進(jìn)行，校準(zhǔn)應(yīng)可溯源至國家或國際計(jì)量基準(zhǔn)。對于用于環(huán)境監(jiān)測且列入強(qiáng)制檢定目錄的工作計(jì)量器具，必須依法進(jìn)行強(qiáng)制檢定。

-驗(yàn)證：指通過提供客觀證據(jù)，確認(rèn)設(shè)備或方法滿足規(guī)定要求。適用于無法通過校準(zhǔn)確認(rèn)性能的情況（如軟件系統(tǒng)、特定的采樣或分析方法）。

-校準(zhǔn)/驗(yàn)證的結(jié)果、日期、人員及下次到期日等記錄必須作為文件化信息予以保持，作為數(shù)據(jù)可靠性的證據(jù)。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。明確環(huán)境績效信息交流的強(qiáng)制性、規(guī)范性和透明性要求，規(guī)定交流的依據(jù)、范圍和對象，確保信息流動(dòng)滿足合規(guī)、管理及相關(guān)方期望，提升體系公信力。1）“按其合規(guī)義務(wù)的要求”：指交流必須首先滿足法律法規(guī)、許可證、政府命令等強(qiáng)制性規(guī)定（如《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》要求公開的信息）。這是信息交流的底線要求。-

2）“及其建立的信息交流過程”：指交流需遵循組織依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)7.4條款所策劃建立的內(nèi)部信息交流程序，明確交流的內(nèi)容、對象、方式、時(shí)機(jī)、職責(zé)及記錄要求，確保交流的規(guī)范性和一致性。

3）“有關(guān)環(huán)境績效的信息”：包括但不限于：監(jiān)視測量結(jié)果、分析評(píng)價(jià)結(jié)論、合規(guī)性狀態(tài)、環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)展、重大環(huán)境事件、管理評(píng)審結(jié)果等。信息應(yīng)保證真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。

4）“內(nèi)部和外部信息交流”：

-內(nèi)部交流：面向各級(jí)員工、管理者等，旨在確保職責(zé)人員獲取所需信息以履行職責(zé)，促進(jìn)員工參與和環(huán)境意識(shí)提升，支持內(nèi)部決策。

-外部交流：面向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、顧客、投資者、社區(qū)、公眾等外部相關(guān)方，旨在滿足合規(guī)報(bào)告義務(wù)、回應(yīng)相關(guān)方關(guān)切、提升組織環(huán)境管理透明度、樹立負(fù)責(zé)任形象并獲取信任。外部交流可參考GBT24031-2021《環(huán)境管理環(huán)境績效評(píng)價(jià)指南》。組織應(yīng)保持可獲取適當(dāng)?shù)奈募畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。明確文件化信息的保留要求，確?！氨O(jiān)視-測量-分析-評(píng)價(jià)”全過程及結(jié)果的可追溯性、可驗(yàn)證性和可重現(xiàn)性，滿足審核、評(píng)審、追溯及合規(guī)舉證等多重需求。1）“應(yīng)保持可獲取”：

-指組織需建立文件化信息管理流程（符合7.5條款），確保相關(guān)記錄得到妥善標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索、保留和處置，在需要時(shí)能夠及時(shí)、方便地獲取。

2）“適當(dāng)?shù)奈募畔ⅰ保?/p>

-指能夠充分證實(shí)過程已按策劃實(shí)施、結(jié)果真實(shí)可靠的必要信息。通常包括：

?監(jiān)視測量計(jì)劃與清單；

?原始監(jiān)測數(shù)據(jù)、圖表、日志；

?設(shè)備校準(zhǔn)/驗(yàn)證證書與記錄；

?數(shù)據(jù)分析報(bào)告（含趨勢圖、統(tǒng)計(jì)結(jié)果）；

?環(huán)境績效評(píng)價(jià)報(bào)告（含結(jié)論、與準(zhǔn)則的對比）；

?內(nèi)外部信息交流的記錄（如報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、發(fā)布內(nèi)容）；

?相關(guān)人員的資質(zhì)記錄。

-“適當(dāng)”意味著信息應(yīng)充分但非冗余，其詳略程度取決于活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜性及合規(guī)要求。

3）“作為……證據(jù)”：這些文件化信息是組織自證合規(guī)、應(yīng)對內(nèi)外部審核（如認(rèn)證審核、監(jiān)管檢查）、進(jìn)行管理評(píng)審、追溯問題根源、以及在法律爭議中舉證的關(guān)鍵依據(jù)?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”條款實(shí)施要點(diǎn)“9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”條款實(shí)施要點(diǎn)說明表9.1.1主題事項(xiàng)條款核心要求實(shí)施內(nèi)容與要點(diǎn)實(shí)施方法/工具/技術(shù)手段責(zé)任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項(xiàng)9.1.1總則：環(huán)境績效與EMS有效性評(píng)價(jià)組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。1)明確評(píng)價(jià)的雙重對象與聯(lián)動(dòng)關(guān)系：

-環(huán)境績效評(píng)價(jià)：聚焦于與重要環(huán)境因素（或稱環(huán)境考慮面）相關(guān)的可測量結(jié)果。這包括污染預(yù)防、合規(guī)性、資源可持續(xù)利用（如節(jié)能、節(jié)水、減廢）以及應(yīng)對氣候變化與生物多樣性保護(hù)方面的績效。

-EMS有效性評(píng)價(jià)：聚焦于體系過程運(yùn)行的能力和成熟度，以確保環(huán)境績效的持續(xù)達(dá)成。應(yīng)審視從“重要環(huán)境因素識(shí)別”到“目標(biāo)設(shè)定、運(yùn)行控制、應(yīng)急響應(yīng)、監(jiān)測測量乃至糾正改進(jìn)”的全過程邏輯鏈路是否暢通、高效-7。

-聯(lián)動(dòng)關(guān)系：績效結(jié)果為有效性評(píng)價(jià)提供事實(shí)依據(jù)；有效性評(píng)價(jià)為績效改進(jìn)提供體系保障，二者構(gòu)成“結(jié)果-過程”閉環(huán)。

2)確定評(píng)價(jià)的輸入與輸出：

-輸入應(yīng)全面，必須包括對合規(guī)承諾履行情況的評(píng)價(jià)結(jié)果。

-輸出必須用于啟動(dòng)適當(dāng)?shù)拇胧?，包括糾正、預(yù)防及改進(jìn)行動(dòng)，并為管理評(píng)審提供直接輸入，支持關(guān)于體系適宜性、充分性和有效性的決策。1)評(píng)價(jià)框架：參考GB/T24031-2021《環(huán)境管理環(huán)境績效評(píng)價(jià)指南》提供的原則與過程；EMS有效性檢查表。

2)分析工具：趨勢圖、因果圖、統(tǒng)計(jì)過程控制(SPC)。

3)管理文件：《環(huán)境績效與EMS有效性評(píng)價(jià)控制程序》。1)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：最高管理者確保評(píng)價(jià)獲得支持并輸出用于決策。

2)主管部門：環(huán)境管理部門。

3)參與部門：各業(yè)務(wù)部門。

4)關(guān)鍵崗位：環(huán)境管理者代表。1)人力：具備環(huán)境管理與數(shù)據(jù)分析能力的人員。

2)財(cái)力：用于監(jiān)測、分析、評(píng)審的資源。

3)技術(shù)：數(shù)據(jù)分析軟件、EMS信息平臺(tái)。

4)信息：歷史績效數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)、合規(guī)要求。1)《環(huán)境績效評(píng)價(jià)報(bào)告》。

2)《EMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告》。

3)向管理層報(bào)告分析評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

4)管理評(píng)審輸入材料。1)避免評(píng)價(jià)脫節(jié)：防止環(huán)境績效評(píng)價(jià)與EMS有效性評(píng)價(jià)成為獨(dú)立活動(dòng)，應(yīng)建立明確關(guān)聯(lián)。

2)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)新要求：評(píng)價(jià)范圍應(yīng)涵蓋對生命周期思維、氣候變化和生物多樣性相關(guān)績效與管理的考慮。

3)確保評(píng)價(jià)用于改進(jìn)，而非僅用于記錄。9.1.1a確定監(jiān)視、測量和分析的內(nèi)容組織應(yīng)確定需要監(jiān)視、測量和分析的內(nèi)容，此確定必須考慮重要環(huán)境因素、合規(guī)承諾、運(yùn)行控制以及環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)展。1)內(nèi)容來源的強(qiáng)制性依據(jù)：

-所有監(jiān)視測量內(nèi)容必須直接追蹤和關(guān)聯(lián)于已識(shí)別的重要環(huán)境因素，以證明其處于受控狀態(tài)。

-內(nèi)容必須確保組織能夠履行（Meet）其合規(guī)承諾，包括法律、法規(guī)、許可證及其他強(qiáng)制性要求。

-內(nèi)容應(yīng)覆蓋為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)而策劃的關(guān)鍵運(yùn)行控制措施的執(zhí)行情況。

2)內(nèi)容的廣度與深度：

-廣度：不僅包括直接排放和消耗，還應(yīng)考慮供應(yīng)鏈相關(guān)的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，以及貫穿生命周期的潛在重大環(huán)境影響。

-深度：除了污染物未端指標(biāo)（如COD），還應(yīng)包括過程效率指標(biāo)（如單位產(chǎn)品能耗、物料利用率）和管理績效指標(biāo)（如環(huán)保培訓(xùn)完成率、應(yīng)急演練頻次）。

3)內(nèi)容的動(dòng)態(tài)管理：

-當(dāng)組織、業(yè)務(wù)、過程、技術(shù)或法規(guī)發(fā)生變更時(shí)，必須評(píng)審并更新監(jiān)視測量內(nèi)容清單。1)識(shí)別工具：重要環(huán)境因素清單、合規(guī)承諾清單、環(huán)境目標(biāo)與方案。

2)管理工具：《監(jiān)視、測量和分析內(nèi)容控制程序》、《內(nèi)容清單》。

3)評(píng)審工具：變更管理流程。1)主管部門：環(huán)境管理部門。

2)協(xié)作部門：生產(chǎn)、技術(shù)、采購、法務(wù)。

3)審批：環(huán)境管理者代表。1)人力：熟悉工藝、法規(guī)的專業(yè)人員。

2)信息：最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、工藝圖紙、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告。1)《監(jiān)視、測量和分析內(nèi)容清單》，注明與重要環(huán)境因素、合規(guī)承諾、目標(biāo)的關(guān)聯(lián)。

2)內(nèi)容清單的評(píng)審與更新記錄。1)確保充分性：內(nèi)容必須足以評(píng)估績效、證實(shí)合規(guī)、證明體系有效，避免關(guān)鍵控制點(diǎn)遺漏。

2)考慮可行性：內(nèi)容應(yīng)結(jié)合組織技術(shù)能力與經(jīng)濟(jì)可行性，確保可被執(zhí)行。

3)內(nèi)容并非一成不變，需與變更管理活動(dòng)聯(lián)動(dòng)。9.1.1b-確定適用的監(jiān)視、測量、分析與評(píng)價(jià)方法組織應(yīng)確定適用的監(jiān)視、測量、分析與評(píng)價(jià)方法，以確保結(jié)果有效。所確定的方法應(yīng)在環(huán)境管理體系中予以規(guī)定，并確保：

-與分析和評(píng)價(jià)需求相協(xié)調(diào)；

-結(jié)果是可靠、可重復(fù)和可追溯的。1)方法的層次化規(guī)定：

-監(jiān)視方法：規(guī)定定性觀察（如目視檢查、巡查）與定量數(shù)據(jù)采集的途徑（如傳感器、抄表）。

-測量方法：必須優(yōu)先采用國家、行業(yè)或國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)化方法（如HJ系列標(biāo)準(zhǔn)）。若無，需制定內(nèi)部方法并進(jìn)行驗(yàn)證，確?？茖W(xué)性與準(zhǔn)確性。

-分析與評(píng)價(jià)方法：規(guī)定數(shù)據(jù)整理、統(tǒng)計(jì)、對比（與目標(biāo)、基準(zhǔn)、歷史對比）以及合規(guī)性判定的具體步驟和準(zhǔn)則。

2)核心質(zhì)量要求：

-可靠性：方法本身需經(jīng)過驗(yàn)證或確認(rèn)，使用者需具備能力。

-可重復(fù)性：在相同條件下，不同人員或不同時(shí)間應(yīng)用該方法應(yīng)能得到一致結(jié)果。

-可追溯性：數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、記錄、處理到報(bào)告的全過程需有清晰路徑，確保能追溯到原始的監(jiān)視測量活動(dòng)、所用設(shè)備及校準(zhǔn)狀態(tài)。1)方法文件：各類《作業(yè)指導(dǎo)書》或《操作規(guī)程》。

2)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：國家/國際監(jiān)測方法標(biāo)準(zhǔn)文本。

3)驗(yàn)證工具：方法驗(yàn)證方案、比對試驗(yàn)記錄。

4)分析工具：SPC軟件、趨勢分析圖表。1)主管部門：環(huán)境管理部門、質(zhì)量/實(shí)驗(yàn)室部門。

2)執(zhí)行崗位：監(jiān)測人員、數(shù)據(jù)分析員。

3)監(jiān)督：環(huán)境管理者代表。1)人力：經(jīng)培訓(xùn)合格的監(jiān)測與分析人員。

2)技術(shù)：標(biāo)準(zhǔn)方法文本、已驗(yàn)證的軟件工具。

3)設(shè)備：符合方法要求的儀器。1)各類《作業(yè)指導(dǎo)書》及審批記錄。

2)非標(biāo)方法的驗(yàn)證記錄。

3)人員能力證明與培訓(xùn)記錄。

4)數(shù)據(jù)分析報(bào)告模板。1)強(qiáng)制性要求：對合規(guī)承諾履行情況的評(píng)價(jià)方法必須足夠嚴(yán)謹(jǐn)，通常需依據(jù)法規(guī)明確的監(jiān)測和評(píng)價(jià)方法。

2)方法一致性：長期監(jiān)測同一參數(shù)時(shí)，若無合理理由，不應(yīng)隨意更改方法，以保持?jǐn)?shù)據(jù)可比性。

3)記錄完整性：方法實(shí)施過程的關(guān)鍵步驟和數(shù)據(jù)需完整記錄，以支持可追溯性。9.1.1c確定評(píng)價(jià)環(huán)境績效的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)組織應(yīng)確定評(píng)價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)。1)準(zhǔn)則的多維化建立：

-合規(guī)性準(zhǔn)則：直接的法規(guī)限值、許可排放標(biāo)準(zhǔn)。

-內(nèi)部績效準(zhǔn)則：組織的環(huán)境方針承諾、設(shè)定的環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)、歷史最佳績效或內(nèi)部標(biāo)桿。

-外部對比準(zhǔn)則：行業(yè)平均水平、最佳可行技術(shù)(BAT)基準(zhǔn)、或與相關(guān)方（如社區(qū)）達(dá)成的協(xié)議要求。

2)參數(shù)的科學(xué)化選擇：

-應(yīng)依據(jù)GB/T24031-2021的指南，系統(tǒng)選擇管理績效參數(shù)(MPI)、運(yùn)行績效參數(shù)(OPI)和環(huán)境狀況參數(shù)(ECI)。

-參數(shù)必須與確定的重要環(huán)境因素和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則直接相關(guān)，并能靈敏地反映績效變化。

-參數(shù)應(yīng)明確定義其計(jì)算方法、數(shù)據(jù)來源、測量單位和統(tǒng)計(jì)周期。1)準(zhǔn)則來源：合規(guī)承諾清單、環(huán)境方針與目標(biāo)、行業(yè)基準(zhǔn)報(bào)告。

2)參數(shù)設(shè)計(jì)工具：GB/T24031-2021標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)重要性評(píng)估矩陣。

3)管理文件：《環(huán)境績效參數(shù)與評(píng)價(jià)準(zhǔn)則手冊》。1)主管部門：環(huán)境管理部門、戰(zhàn)略/規(guī)劃部門。

2)協(xié)作部門：生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、法務(wù)。

3)審批：最高管理者/環(huán)境管理者代表。1)人力：熟悉環(huán)境績效評(píng)價(jià)的專業(yè)人員。

2)信息：行業(yè)報(bào)告、標(biāo)桿研究、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)庫。1)《環(huán)境績效參數(shù)清單》（含定義與計(jì)算方法）。

2)《環(huán)境績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則手冊》。

3)參數(shù)評(píng)審與更新記錄。1)準(zhǔn)則的清晰性：準(zhǔn)則必須是明確、可操作的，能用于直接判斷績效的“好/壞”或“符合/不符合”。

2)參數(shù)的平衡性：參數(shù)體系應(yīng)平衡環(huán)境（如排放）、運(yùn)營（如效率）和管理（如培訓(xùn)）三個(gè)層面，全面反映績效。

3)與戰(zhàn)略結(jié)合：參數(shù)和準(zhǔn)則應(yīng)能支持組織在氣候變化、資源循環(huán)利用等方面的戰(zhàn)略方向。9.1.1d確定監(jiān)視和測量的時(shí)機(jī)組織應(yīng)確定何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量。1)時(shí)機(jī)確定的依據(jù)：

-法規(guī)強(qiáng)制頻次：如排污許可證規(guī)定的監(jiān)測周期。

-運(yùn)行控制與風(fēng)險(xiǎn)水平：對高風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵控制點(diǎn)（如重大污染源）需提高頻次（如連續(xù)在線監(jiān)測）；對低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定過程可降低頻次。

-環(huán)境目標(biāo)跟蹤需求：為評(píng)估目標(biāo)進(jìn)展，需設(shè)定與目標(biāo)考核周期匹配的測量點(diǎn)。

2)特殊時(shí)機(jī)的識(shí)別：

-必須涵蓋異常工況、設(shè)備啟停、檢修之后以及應(yīng)急響應(yīng)期間和之后的監(jiān)視測量。

-應(yīng)在可預(yù)見的變更（如工藝改造、新項(xiàng)目試運(yùn)行）實(shí)施前后安排專項(xiàng)監(jiān)視測量。1)規(guī)劃工具：基于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估矩陣、生產(chǎn)運(yùn)行日歷。

2)計(jì)劃文件：《年度/月度環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃》。

3)觸發(fā)機(jī)制：變更管理程序、應(yīng)急響應(yīng)程序。1)主管部門：環(huán)境管理部門。

2)協(xié)作部門：生產(chǎn)、設(shè)備、安環(huán)。

3)審批：環(huán)境管理者代表。1)人力：監(jiān)測人員、生產(chǎn)調(diào)度人員。

2)技術(shù)：在線監(jiān)測系統(tǒng)、移動(dòng)監(jiān)測設(shè)備。1)《環(huán)境監(jiān)視和測量計(jì)劃》及審批記錄。

2)計(jì)劃外/專項(xiàng)監(jiān)視測量記錄。1)避免過度或不足：頻次應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)設(shè)定，平衡成本與管控效果。

2)計(jì)劃的剛性執(zhí)行：計(jì)劃應(yīng)被嚴(yán)格執(zhí)行，任何偏離都應(yīng)有合理解釋和記錄。

3)時(shí)機(jī)與后續(xù)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng)在時(shí)間上需有效銜接。9.1.1e確定分析和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)組織應(yīng)確定何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測量結(jié)果。1)常規(guī)周期評(píng)價(jià)：

-月度/季度分析：用于跟蹤趨勢、發(fā)現(xiàn)早期偏差。

-年度綜合評(píng)價(jià)：全面評(píng)價(jià)年度環(huán)境績效與體系有效性，作為管理評(píng)審的核心輸入。

2)事件觸發(fā)評(píng)價(jià)：

-當(dāng)監(jiān)視測量結(jié)果顯示不符合（如超標(biāo)）、發(fā)生環(huán)境事件或事故、相關(guān)方投訴、或內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題時(shí)，必須立即啟動(dòng)分析和評(píng)價(jià)-3。

-在管理評(píng)審會(huì)議前，必須完成全面的分析和評(píng)價(jià)，以確保有充分的信息輸入。1)計(jì)劃工具：年度管理活動(dòng)日歷、環(huán)境報(bào)告周期。

2)觸發(fā)流程：《不符合與糾正措施控制程序》、《應(yīng)急響應(yīng)程序》。

3)報(bào)告模板：各類定期和專項(xiàng)分析評(píng)價(jià)報(bào)告模板。1)主管部門：環(huán)境管理部門。

2)參與部門：所有相關(guān)部門。

3)匯報(bào)對象：最高管理者、環(huán)境管理者代表及相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人。1)人力：數(shù)據(jù)分析人員、專業(yè)技術(shù)人員。

2)技術(shù)：數(shù)據(jù)匯總與分析軟件。

3)信息：完整的監(jiān)視測量原始數(shù)據(jù)與記錄。1)《環(huán)境績效分析與評(píng)價(jià)計(jì)劃》。

2)定期（月/季/年）分析評(píng)價(jià)報(bào)告。

3)事件觸發(fā)的專項(xiàng)分析評(píng)價(jià)報(bào)告及根本原因分析記錄。1)時(shí)效性是關(guān)鍵：分析評(píng)價(jià)必須及時(shí)，以便迅速采取糾正措施，防止問題擴(kuò)大或重復(fù)發(fā)生。

2)確保閉環(huán)：分析評(píng)價(jià)的結(jié)論必須導(dǎo)致明確的決定和措施，并對其有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

3)評(píng)價(jià)深度：不應(yīng)僅停留在數(shù)據(jù)表面，而應(yīng)深入分析趨勢、原因和潛在風(fēng)險(xiǎn)。9.1.1設(shè)備校準(zhǔn)與驗(yàn)證要求適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。1)“適當(dāng)時(shí)”的界定：當(dāng)監(jiān)視或測量活動(dòng)用于驗(yàn)證產(chǎn)品/過程符合性、評(píng)價(jià)合規(guī)承諾履行情況或提供環(huán)境績效關(guān)鍵數(shù)據(jù)時(shí)，所使用的設(shè)備必須進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證。

2)校準(zhǔn)管理：

-制定校準(zhǔn)計(jì)劃：明確設(shè)備、周期、方法（可溯源至國家/國際標(biāo)準(zhǔn)）及執(zhí)行方（內(nèi)部或外部）。

-保存校準(zhǔn)證書和記錄：明確校準(zhǔn)狀態(tài)（合格/停用/報(bào)廢）和有效期限。

3)驗(yàn)證管理：

-對無需或無法校準(zhǔn)的設(shè)備（如軟件、特定試劑），需通過比對、測試已知樣品等方式定期驗(yàn)證其性能是否滿足預(yù)期用途。1)管理文件：《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》。

2)臺(tái)賬與計(jì)劃：《設(shè)備管理臺(tái)賬》、《年度校準(zhǔn)/驗(yàn)證計(jì)劃》。

3)實(shí)施資源：具備資質(zhì)的校準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、驗(yàn)證用參考樣品。1)主管部門：設(shè)備管理部門、質(zhì)量/實(shí)驗(yàn)室部門。

2)協(xié)作部門：環(huán)境管理、使用部門。

3)監(jiān)督：環(huán)境管理者代表。1)財(cái)力：年度校準(zhǔn)/驗(yàn)證預(yù)算。

2)技術(shù)：標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、校準(zhǔn)工具、備用設(shè)備。1)《監(jiān)視和測量設(shè)備臺(tái)賬》。

2)校準(zhǔn)證書/報(bào)告和驗(yàn)證記錄。

3)設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

4)不合格設(shè)備處理記錄。1)校準(zhǔn)的目的：設(shè)備校準(zhǔn)是為了確保測量結(jié)果的準(zhǔn)確性，其精度應(yīng)滿足既定用途的要求，而非盲目追求最高精度。

2)狀態(tài)標(biāo)識(shí)：現(xiàn)場設(shè)備應(yīng)有清晰、易讀的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，防止誤用超期或不合格設(shè)備。

3)環(huán)境考慮：校準(zhǔn)/驗(yàn)證活動(dòng)本身（如標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)處置）也應(yīng)考慮其環(huán)境影響。9.1.1內(nèi)外部信息交流要求組織應(yīng)按其合規(guī)承諾的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。1)建立系統(tǒng)化的交流過程：

-此過程應(yīng)明確規(guī)定：交流什么(What)、何時(shí)交流(When)、與誰交流(Withwhom)、如何交流(How)以及由誰負(fù)責(zé)(Who)。

-交流內(nèi)容：不僅包括原始數(shù)據(jù)，更應(yīng)包括分析評(píng)價(jià)的結(jié)果、得出的結(jié)論、已采取或計(jì)劃采取的措施。

2)內(nèi)部交流：

-確保將環(huán)境績效信息、改進(jìn)要求等傳遞至所有層次和職能的相關(guān)崗位人員，特別是那些負(fù)有行動(dòng)責(zé)任的人員。

-用于提升全員環(huán)境意識(shí)，促進(jìn)全員參與。

3)外部交流：

-必須滿足強(qiáng)制性合規(guī)報(bào)告要求（如排污許可執(zhí)行報(bào)告、環(huán)境信息披露）。

-基于透明和誠信原則，回應(yīng)投資者、顧客、社區(qū)等相關(guān)方的合理關(guān)切，這有助于建立信任和支持持續(xù)改進(jìn)。1)過程文件：《信息交流控制程序》。

2)交流矩陣/計(jì)劃：明確不同信息的交流策略。

3)交流工具：內(nèi)部會(huì)議、公告、報(bào)告；對外網(wǎng)站、發(fā)布會(huì)、報(bào)告（如ESG報(bào)告）。1)主管部門：環(huán)境管理部門、公共/對外關(guān)系部門。

2)協(xié)作部門：法務(wù)、市場、行政。

3)審批：對外關(guān)鍵信息需經(jīng)管理層審批。1)人力：專職或兼職的溝通負(fù)責(zé)人。

2)技術(shù)：信息發(fā)布平臺(tái)、報(bào)告編制系統(tǒng)。1)《內(nèi)外部信息交流記錄》。

2)法律法規(guī)要求的報(bào)告及提交證明。

3)對外發(fā)布的環(huán)保/ESG報(bào)告。

4)相關(guān)方問詢及回應(yīng)記錄。1)合規(guī)是底線：必須首先識(shí)別并滿足所有法定的環(huán)境信息報(bào)告和披露要求。

2)一致性：對外交流的信息必須與內(nèi)部記錄和評(píng)價(jià)結(jié)果保持一致，避免矛盾。

3)保留證據(jù)：組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔ⅲ鳛槠湫畔⒔涣骰顒?dòng)的證據(jù)。9.1.1文件化信息保持要求組織應(yīng)保持可獲取適當(dāng)?shù)奈募畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。1)“文件化信息”的范圍：包括證明過程已按策劃執(zhí)行的記錄（如監(jiān)測原始數(shù)據(jù)、校準(zhǔn)記錄、分析計(jì)算稿），以及陳述結(jié)果的文件（如評(píng)價(jià)報(bào)告、合規(guī)性聲明）。

2)“可獲取”與“適當(dāng)”：

-必須在需要的時(shí)間和地點(diǎn)，可供相關(guān)方（如審核員、管理人員、負(fù)有行動(dòng)責(zé)任者）獲取使用。

-“適當(dāng)”意味著信息應(yīng)充分且必要，既能提供足夠證據(jù)，又避免不必要的繁雜。

3)生命周期管理：對文件化信息進(jìn)行標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索、保留期限設(shè)置及處置的全過程控制。1)管理文件：《文件化信息控制程序》。

2)管理工具：電子文檔管理系統(tǒng)(DMS)、檔案管理目錄。

3)存儲(chǔ)設(shè)施：安全的物理檔案室與備份的電子服務(wù)器。1)主管部門：環(huán)境管理部門、檔案/文控部門。

2)生成部門：所有執(zhí)行監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)活動(dòng)的部門。

3)監(jiān)督：環(huán)境管理者代表。1)人力：文件控制員、部門文件管理員。

2)技術(shù)：DMS系統(tǒng)、備份設(shè)施。

3)物理資源：檔案柜、防火防潮設(shè)施。1)《環(huán)境績效相關(guān)文件化信息清單》。

2)程序規(guī)定的各類記錄、報(bào)告、證書等。

3)文件借閱、檢索記錄。

4)文件銷毀記錄。1)證據(jù)效力：文件化信息應(yīng)清晰、真實(shí)、完整，能夠經(jīng)受內(nèi)外部審核和法規(guī)核查的檢驗(yàn)。

2)保留期限：必須遵守法規(guī)對特定記錄（如監(jiān)測記錄、危廢臺(tái)賬）的最低保存年限要求。

3)電子化趨勢：鼓勵(lì)采用電子化管理以提高效率和可靠性，但需確保其安全、防篡改和可追溯?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”實(shí)施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維“9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)-9.1.1總則”工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）流程輸入關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)描述責(zé)任部門（所有者）流程輸出P（策劃）監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)策劃1)目標(biāo)承接與展開：圍繞“監(jiān)視測量環(huán)境績效、評(píng)價(jià)EMS有效性”核心目標(biāo)，確保該目標(biāo)能有效承接并展開環(huán)境方針中關(guān)于保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。明確其與環(huán)境方針、戰(zhàn)略方向、環(huán)境目標(biāo)及EMS預(yù)期結(jié)果（提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)）的銜接要求；

2)基于生命周期的范圍界定：結(jié)合組織業(yè)務(wù)邊界、EMS適用范圍、重要環(huán)境因素影響領(lǐng)域，并充分考慮產(chǎn)品/服務(wù)全生命周期（從原材料獲取到最終處置）的各個(gè)階段，明確監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)的覆蓋范圍，確保對組織具有控制或影響的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)得到充分評(píng)估，避免冗余或遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)。-組織環(huán)境方針、戰(zhàn)略方向文件；

-EMS范圍界定文件、業(yè)務(wù)流程及價(jià)值鏈分析清單；

-重要環(huán)境因素清單（含生命周期考量）、合規(guī)義務(wù)清單；

-組織環(huán)境狀況（ECI）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。-目標(biāo)未與EMS預(yù)期結(jié)果及方針承諾緊密銜接，導(dǎo)致實(shí)施方向偏離環(huán)境管理核心；

-范圍界定未涵蓋生命周期關(guān)鍵環(huán)節(jié)或?qū)χ匾h(huán)境因素相關(guān)的外部提供過程（如供應(yīng)鏈）的影響評(píng)估，導(dǎo)致監(jiān)視測量不全面；

-未結(jié)合組織規(guī)模、復(fù)雜程度及行業(yè)特性，導(dǎo)致策劃方案缺乏可行性。最高管理者審批，環(huán)境管理主管部門牽頭，戰(zhàn)略規(guī)劃部、技術(shù)部、研發(fā)部、采購部及各業(yè)務(wù)部門配合。-《9.1.1條款實(shí)施目標(biāo)與范圍確認(rèn)表》；

-《9.1.1實(shí)施策劃方案》；

-最高管理者對策劃方案的審批記錄。核心要素確定1)確定監(jiān)視測量分析內(nèi)容（對應(yīng)條款a）：基于重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、環(huán)境目標(biāo)進(jìn)展及運(yùn)行控制要求，系統(tǒng)梳理需監(jiān)視測量分析的具體內(nèi)容。此過程必須直接考慮其重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)和運(yùn)行控制-3。明確核心管控對象；

2)確定方法（對應(yīng)條款b）：選擇科學(xué)合理的監(jiān)視測量（如在線監(jiān)測、手工采樣）、分析評(píng)價(jià)（如趨勢分析、統(tǒng)計(jì)過程控制、對比分析）方法，確保方法適宜、結(jié)果可靠、可重復(fù)和可追溯，并與分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的需求相協(xié)調(diào)。

3)確定準(zhǔn)則和參數(shù)（對應(yīng)條款c）：明確環(huán)境績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則（如法規(guī)限值、內(nèi)部基準(zhǔn)、行業(yè)最佳實(shí)踐），依據(jù)ISO14031等指南，選擇適當(dāng)?shù)墓芾砜冃е笜?biāo)（MPI）、運(yùn)行績效指標(biāo)（OPI）和環(huán)境狀況指標(biāo)（ECI），確保評(píng)價(jià)依據(jù)清晰、客觀；

4)確定監(jiān)視測量時(shí)機(jī)（對應(yīng)條款d）：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、合規(guī)要求、運(yùn)行特性及過程變化，明確監(jiān)視測量的頻次（如實(shí)時(shí)、每日、每月）和時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如生產(chǎn)高峰期、工藝變更后加密監(jiān)測）；

5)確定分析評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)（對應(yīng)條款e）：根據(jù)管理評(píng)審周期、環(huán)境目標(biāo)考核周期、合規(guī)報(bào)告要求及數(shù)據(jù)量，明確常規(guī)分析評(píng)價(jià)頻次（如月度分析、季度評(píng)審、年度評(píng)價(jià)）及事件觸發(fā)評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)（如超標(biāo)、相關(guān)方投訴、設(shè)備故障時(shí)即時(shí)分析）。-重要環(huán)境因素清單（含生命周期視角）、合規(guī)義務(wù)清單；

-環(huán)境目標(biāo)及實(shí)施方案；

-運(yùn)行控制文件、工藝流程圖及變更記錄；

-ISO14031:2021《環(huán)境管理環(huán)境績效評(píng)價(jià)指南》等標(biāo)準(zhǔn)；

-以往環(huán)境績效數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

-相關(guān)方（包括供應(yīng)鏈）的需求與期望信息。-內(nèi)容確定遺漏重要環(huán)境因素或合規(guī)義務(wù)要求，導(dǎo)致管控缺位；

-方法選擇不當(dāng)（如對復(fù)雜排放采用簡易測量方法），或未能確保結(jié)果的可重復(fù)性與可追溯性，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不可信、決策失當(dāng)；

-準(zhǔn)則模糊或參數(shù)選擇不系統(tǒng)（如僅關(guān)注OPI而忽視MPI），導(dǎo)致評(píng)價(jià)維度不完整、缺乏戰(zhàn)略洞察；

-時(shí)機(jī)設(shè)定不合理（如高風(fēng)險(xiǎn)或易變環(huán)節(jié)監(jiān)測頻次不足），導(dǎo)致無法及時(shí)捕捉績效變化與風(fēng)險(xiǎn)；

-未明確事件觸發(fā)評(píng)價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致異常情況響應(yīng)滯后。環(huán)境管理主管部門牽頭，技術(shù)部、監(jiān)測/實(shí)驗(yàn)室部門、生產(chǎn)運(yùn)營部、法務(wù)/合規(guī)部配合。-《監(jiān)視測量分析內(nèi)容清單》；

-《監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)方法手冊》；

-《環(huán)境績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則與參數(shù)（MPI/OPI/ECI）清單》；

-《監(jiān)視測量計(jì)劃》、《分析評(píng)價(jià)計(jì)劃》。資源與設(shè)備策劃1)資源配置：明確人力（具備能力的監(jiān)測人員、數(shù)據(jù)分析人員）、財(cái)力（監(jiān)測設(shè)備采購費(fèi)、校準(zhǔn)費(fèi)、軟件費(fèi)）、技術(shù)（數(shù)據(jù)分析軟件、監(jiān)測系統(tǒng)、信息化平臺(tái)）、信息（法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)庫、行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)庫）等資源需求及配置方案；

2)設(shè)備管理策劃（對應(yīng)設(shè)備校準(zhǔn)驗(yàn)證要求）：梳理所需監(jiān)視測量設(shè)備清單，制定包含校準(zhǔn)/驗(yàn)證周期、方法、可溯源至國際或國家測量標(biāo)準(zhǔn)的具體計(jì)劃，建立設(shè)備全生命周期管理流程（采購、驗(yàn)收、使用、維護(hù)、處置）；

3)職責(zé)與權(quán)限分配：明確各部門及關(guān)鍵崗位在監(jiān)視測量、分析評(píng)價(jià)、設(shè)備管理、信息交流中的具體職責(zé)、權(quán)限與協(xié)作機(jī)制，確保具有職責(zé)和權(quán)限的人員能獲取分析評(píng)價(jià)結(jié)果以啟動(dòng)措施。-9.1.1實(shí)施策劃方案；

-監(jiān)視測量設(shè)備清單、技術(shù)規(guī)格書；

-組織現(xiàn)有人力資源配置表、財(cái)務(wù)預(yù)算方案；

-國家計(jì)量法規(guī)、校準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)信息及溯源要求。-資源配置不足（如缺乏專業(yè)數(shù)據(jù)分析人員或信息化工具），導(dǎo)致實(shí)施效率與效果不佳；

-未制定系統(tǒng)化的設(shè)備校準(zhǔn)/驗(yàn)證計(jì)劃，或校準(zhǔn)未確保溯源性，導(dǎo)致測量數(shù)據(jù)的技術(shù)可信度存疑；

-設(shè)備全生命周期管理缺失（如未定期維護(hù)或未經(jīng)驗(yàn)證即投入使用），導(dǎo)致設(shè)備故障或測量偏差影響監(jiān)測連續(xù)性；

-職責(zé)分工不清晰，導(dǎo)致跨部門協(xié)作推諉、工作斷層。環(huán)境管理主管部門牽頭，人力資源部、財(cái)務(wù)部、設(shè)備管理部、信息技術(shù)部、監(jiān)測部門配合。-《9.1.1實(shí)施資源分配計(jì)劃》；

-《監(jiān)視測量設(shè)備管理臺(tái)賬》及《年度校準(zhǔn)/驗(yàn)證計(jì)劃》；

-《9.1.1實(shí)施職責(zé)與權(quán)限分配表》；

-設(shè)備技術(shù)驗(yàn)收記錄。信息交流與文件化策劃1)信息交流策劃（對應(yīng)信息交流要求）：明確內(nèi)外部信息交流的內(nèi)容（如績效數(shù)據(jù)、合規(guī)狀態(tài)、評(píng)價(jià)結(jié)論）、對象（內(nèi)部各層級(jí)員工、管理者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、顧客、社區(qū)、投資者等）、方式（會(huì)議、報(bào)告、門戶網(wǎng)站、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告）、時(shí)機(jī)及職責(zé)，確保符合合規(guī)義務(wù)及其建立的信息交流過程的要求；

2)文件化信息策劃（對應(yīng)文件化信息要求）：確定需保留的、作為證據(jù)的文件化信息清單（如監(jiān)測原始數(shù)據(jù)、校準(zhǔn)記錄、分析報(bào)告、評(píng)價(jià)報(bào)告、交流記錄），明確其標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索、保留期限和處置等控制要求，確保其可獲取、可追溯、免于不當(dāng)損毀。-合規(guī)義務(wù)清單（含法定報(bào)告及自愿性信息披露要求）；

-相關(guān)方需求與期望清單；

-GB/T26450-2010環(huán)境信息交流指南等參考文件；

-EMS文件化信息控制程序。-信息交流策劃未覆蓋所有關(guān)鍵相關(guān)方或未滿足特定的合規(guī)性報(bào)告要求，導(dǎo)致違規(guī)或相關(guān)方不滿；

-交流信息不準(zhǔn)確、不完整或時(shí)機(jī)不當(dāng)，影響組織公信力并可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；

-文件化信息清單不完整（如缺失分析過程的中間記錄），無法為績效評(píng)價(jià)及決策提供充分、有效的證據(jù)；

-文件化信息存儲(chǔ)不當(dāng)或保留期限設(shè)定不合理，導(dǎo)致無法應(yīng)對審核、監(jiān)管檢查或法律追訴。環(huán)境管理主管部門牽頭，公關(guān)/傳訊部、法務(wù)部、文控/檔案部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《環(huán)境績效信息交流控制程序》；

-《9.1.1相關(guān)文件化信息清單及管理規(guī)定》；

-年度信息交流計(jì)劃。D（實(shí)施）監(jiān)視測量與信息交流實(shí)施1)設(shè)備與人員準(zhǔn)備：按計(jì)劃啟用經(jīng)校準(zhǔn)/驗(yàn)證合格且在有效期內(nèi)的監(jiān)視測量設(shè)備，操作人員需具備相應(yīng)能力，確保監(jiān)測活動(dòng)在受控狀態(tài)下進(jìn)行；

2)數(shù)據(jù)采集：嚴(yán)格遵循既定方法和時(shí)機(jī)，開展監(jiān)視測量活動(dòng)，準(zhǔn)確、完整地記錄原始數(shù)據(jù)（如排放濃度、資源消耗量、工況參數(shù)），記錄應(yīng)清晰、不易涂改并包含必要背景信息；

3)數(shù)據(jù)初審與標(biāo)識(shí)：對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步審核，識(shí)別并標(biāo)記異常數(shù)據(jù)（如超出量程、違反物理規(guī)律），按規(guī)定程序及時(shí)進(jìn)行復(fù)核、說明或重新測量。-《監(jiān)視測量計(jì)劃》；

-監(jiān)視測量設(shè)備校準(zhǔn)/驗(yàn)證證書及標(biāo)識(shí)；

-監(jiān)視測量方法手冊、作業(yè)指導(dǎo)書；

-原始數(shù)據(jù)記錄表格。-使用未校準(zhǔn)/驗(yàn)證、超期或狀態(tài)不明的設(shè)備，或由無資質(zhì)人員操作，導(dǎo)致測量數(shù)據(jù)根本性失真；

-未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)方法或預(yù)定時(shí)機(jī)采集數(shù)據(jù)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺乏代表性與可比性；

-原始數(shù)據(jù)記錄不規(guī)范、涂改或關(guān)鍵信息（如時(shí)間、地點(diǎn)、操作者、儀器編號(hào)）缺失，嚴(yán)重影響數(shù)據(jù)的可追溯性與證據(jù)效力；

-未及時(shí)識(shí)別和處理異常數(shù)據(jù)，導(dǎo)致錯(cuò)誤數(shù)據(jù)進(jìn)入分析流程，誤導(dǎo)評(píng)價(jià)結(jié)論。監(jiān)測/實(shí)驗(yàn)室部門或業(yè)務(wù)部門指定崗位牽頭，生產(chǎn)運(yùn)營部、環(huán)境管理主管部門監(jiān)督。-《原始監(jiān)視測量數(shù)據(jù)記錄》（紙質(zhì)或電子）；

-設(shè)備使用點(diǎn)檢及運(yùn)行狀態(tài)記錄；

-《異常數(shù)據(jù)識(shí)別與處理記錄》。設(shè)備管理實(shí)施1)設(shè)備規(guī)范使用與預(yù)防性維護(hù)：嚴(yán)格按操作規(guī)程使用設(shè)備，執(zhí)行定期預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并記錄運(yùn)行狀態(tài)及維護(hù)情況；

2)校準(zhǔn)/驗(yàn)證實(shí)施與溯源管理：按計(jì)劃委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或使用可溯源的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)備校準(zhǔn)/驗(yàn)證，獲取并保存校準(zhǔn)/驗(yàn)證證書，更新設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)；

3)不合格與失效設(shè)備控制：對校準(zhǔn)/驗(yàn)證不合格、故障或超出確認(rèn)間隔的設(shè)備，立即清晰標(biāo)識(shí)、停用、隔離，評(píng)估已測數(shù)據(jù)影響，并進(jìn)行維修、再校準(zhǔn)或報(bào)廢處理。-《監(jiān)視測量設(shè)備管理臺(tái)賬》、《年度校準(zhǔn)/驗(yàn)證計(jì)劃》；

-設(shè)備操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)手冊；

-校準(zhǔn)/驗(yàn)證服務(wù)協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書及溯源報(bào)告。-設(shè)備未按要求進(jìn)行預(yù)防性維護(hù)，導(dǎo)致故障頻發(fā)或性能漂移，影響監(jiān)測連續(xù)性及數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；

-校準(zhǔn)/驗(yàn)證未按計(jì)劃執(zhí)行或未采用可溯源的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致設(shè)備量值準(zhǔn)確性無法保證；

-不合格設(shè)備未及時(shí)有效隔離并評(píng)估影響，導(dǎo)致錯(cuò)誤數(shù)據(jù)被誤用；

-設(shè)備管理記錄不連續(xù)、不完整，無法形成完整的設(shè)備履歷以供追溯。設(shè)備管理部或計(jì)量室牽頭，監(jiān)測部門、環(huán)境管理主管部門配合。-設(shè)備使用、點(diǎn)檢與維護(hù)記錄；

-設(shè)備校準(zhǔn)/驗(yàn)證證書及實(shí)施記錄；

-《不合格設(shè)備處理記錄》（含影響評(píng)估）；

-更新后的設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)臺(tái)賬。分析與評(píng)價(jià)實(shí)施1)數(shù)據(jù)整理與驗(yàn)證：對初審合格的監(jiān)視測量數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)化整理、編碼與歸檔，進(jìn)行必要的單位換算和統(tǒng)計(jì)預(yù)處理，驗(yàn)證數(shù)據(jù)集的完整性；

2)數(shù)據(jù)分析：運(yùn)用策劃的統(tǒng)計(jì)技術(shù)與方法（如趨勢分析、相關(guān)性分析、控制圖）對數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，識(shí)別績效趨勢、因果關(guān)系、統(tǒng)計(jì)顯著性及潛在問題；

3)績效與有效性評(píng)價(jià)：依據(jù)既定準(zhǔn)則和參數(shù)（MPI/OPI/ECI），評(píng)價(jià)環(huán)境績效水平和環(huán)境管理體系的有效性，對照環(huán)境目標(biāo)、合規(guī)要求、內(nèi)部基準(zhǔn)及以往績效，形成明確、有證據(jù)支持的評(píng)價(jià)結(jié)論；

4)結(jié)果報(bào)告與應(yīng)用：編制分析評(píng)價(jià)報(bào)告，并向那些具有職責(zé)和權(quán)限的人員報(bào)告結(jié)果，以便啟動(dòng)適當(dāng)?shù)拇胧?。?bào)告應(yīng)清晰闡述結(jié)論、支持證據(jù)及后續(xù)行動(dòng)建議。-經(jīng)初審的監(jiān)視測量數(shù)據(jù)；

-《分析評(píng)價(jià)計(jì)劃》、《環(huán)境績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則與參數(shù)清單》；

-環(huán)境方針與目標(biāo)文件、合規(guī)義務(wù)清單、內(nèi)部基準(zhǔn)與歷史數(shù)據(jù)；

-適用的數(shù)據(jù)分析工具與軟件。-數(shù)據(jù)整理過程出現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏，導(dǎo)致分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)失真；

-數(shù)據(jù)分析方法應(yīng)用不當(dāng)或深度不足，停留在表面描述，無法揭示根本原因與深層規(guī)律；

-評(píng)價(jià)過程未嚴(yán)格對照既定準(zhǔn)則，或結(jié)論含糊、缺乏數(shù)據(jù)支撐，無法為管理決策提供清晰輸入；

-評(píng)價(jià)結(jié)果未有效報(bào)告給關(guān)鍵決策者，或報(bào)告內(nèi)容未包含actionable的建議，導(dǎo)致改進(jìn)措施滯后或方向不明。環(huán)境管理主管部門牽頭，數(shù)據(jù)分析崗、技術(shù)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《環(huán)境績效數(shù)據(jù)分析報(bào)告》；

-《環(huán)境績效與EMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告》；

-向管理層匯報(bào)的演示材料及會(huì)議紀(jì)要。信息交流實(shí)施1)內(nèi)部交流：通過管理會(huì)議、內(nèi)部通訊、培訓(xùn)、信息化平臺(tái)等方式，向員工、管理者傳遞環(huán)境績效信息、評(píng)價(jià)結(jié)論、改進(jìn)要求及成功實(shí)踐，提升全員環(huán)保意識(shí)并確保履職；

2)外部交流：按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、顧客、社區(qū)、投資者等外部相關(guān)方報(bào)告環(huán)境績效信息（如排污許可執(zhí)行報(bào)告、環(huán)境年報(bào)、ESG報(bào)告），并主動(dòng)回應(yīng)相關(guān)方問詢；

3)交流記錄保存：完整記錄內(nèi)外部信息交流的關(guān)鍵內(nèi)容、對象、時(shí)間、方式、人員及反饋結(jié)果，作為履行合規(guī)義務(wù)和透明運(yùn)營的證據(jù)。-《環(huán)境績效信息交流控制程序》及計(jì)劃；

-環(huán)境績效評(píng)價(jià)報(bào)告、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論；

-相關(guān)方需求清單、法定報(bào)告模板；

-信息交流記錄表格。-內(nèi)部交流渠道不暢或內(nèi)容不具針對性，導(dǎo)致員工不了解自身職責(zé)與環(huán)境績效的關(guān)聯(lián)；

-外部交流遺漏關(guān)鍵對象、未滿足法定時(shí)限或格式要求，導(dǎo)致違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與聲譽(yù)損失；

-交流信息與內(nèi)部評(píng)價(jià)結(jié)論不一致，或存在“漂綠”嫌疑，嚴(yán)重?fù)p害組織公信力；

-未系統(tǒng)保留交流記錄，無法證實(shí)交流活動(dòng)的發(fā)生及合規(guī)性，特別是在應(yīng)對質(zhì)詢或訴訟時(shí)陷入被動(dòng)。環(huán)境管理主管部門牽頭，公關(guān)/傳訊部、法務(wù)/合規(guī)部、投資者關(guān)系部、銷售/市場部配合。-內(nèi)部信息交流記錄（會(huì)議紀(jì)要、培訓(xùn)簽到、系統(tǒng)推送日志）；

-已提交的外部報(bào)告副本及提交憑證（如回執(zhí)、郵件記錄）；

-相關(guān)方問詢登記及回應(yīng)記錄檔案。文件化信息管理1)信息同步收集與歸檔：在各項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施過程中，同步收集監(jiān)視測量、分析評(píng)價(jià)、設(shè)備管理、信息交流等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的所有文件化信息，并按策劃要求進(jìn)行初步分類與標(biāo)識(shí)；

2)受控存儲(chǔ)與保護(hù)：對文件化信息（尤其是電子數(shù)據(jù)）進(jìn)行系統(tǒng)化歸檔，實(shí)施訪問控制、版本管理、備份恢復(fù)等措施，確保其完整性、保密性（如需）和可用性；

3)保留與處置：嚴(yán)格按照法規(guī)要求和內(nèi)部規(guī)定的保留期限保存文件化信息，對到期信息進(jìn)行鑒定，按規(guī)定程序?qū)嵤┌踩幹茫ㄈ绶鬯?、擦除）并記錄?《9.1.1相關(guān)文件化信息清單及管理規(guī)定》；

-EMS文件化信息控制程序；

-各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的原始記錄、報(bào)告、證書等；

-法律法規(guī)對記錄保存期限的要求。-文件化信息收集滯后或遺漏，導(dǎo)致后期拼湊證據(jù)，完整性存疑；

-信息存儲(chǔ)介質(zhì)不安全、未備份或訪問權(quán)限混亂，導(dǎo)致信息丟失、損毀或被非授權(quán)篡改；

-保留期限管理混亂，過早銷毀可能導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)，過度保留則增加管理成本；

-檢索系統(tǒng)低效，導(dǎo)致審核或檢查時(shí)無法及時(shí)調(diào)取所需證據(jù)，影響效率與信任度。文控/檔案部或信息化管理部門牽頭，環(huán)境管理主管部門、各業(yè)務(wù)部門配合。-完整的《文件化信息歸檔登記臺(tái)賬》；

-安全存儲(chǔ)的文件化信息實(shí)體與備份；

-《文件化信息借閱/檢索/銷毀記錄》。C（檢查）結(jié)果驗(yàn)證與合規(guī)性評(píng)價(jià)1)過程符合性核查：通過現(xiàn)場觀察、記錄抽查、人員訪談等方式，核查監(jiān)視測量、分析評(píng)價(jià)等各環(huán)節(jié)是否嚴(yán)格按策劃的流程、方法、時(shí)機(jī)和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；

2)結(jié)果可靠性核驗(yàn)：采用交叉校驗(yàn)、重復(fù)測量、實(shí)驗(yàn)室間比對、引入質(zhì)控樣等方法，抽樣核驗(yàn)關(guān)鍵監(jiān)視測量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與分析評(píng)價(jià)結(jié)論的合理性；

3)目標(biāo)達(dá)成度評(píng)估：對照策劃階段設(shè)定的目標(biāo)、范圍及預(yù)期，系統(tǒng)評(píng)估9.1.1整體工作的達(dá)成度與貢獻(xiàn)價(jià)值。-9.1.1實(shí)施策劃方案、各項(xiàng)計(jì)劃；

-各環(huán)節(jié)完整的實(shí)施記錄與文件化信息；

-環(huán)境目標(biāo)文件、績效評(píng)價(jià)報(bào)告；

-抽樣核驗(yàn)方案、質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)、比對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。-過程核查流于形式，未深入關(guān)鍵操作細(xì)節(jié)，未能發(fā)現(xiàn)實(shí)際執(zhí)行與文件規(guī)定的“兩張皮”現(xiàn)象；

-結(jié)果核驗(yàn)方法本身不可靠或抽樣不具有代表性，無法有效識(shí)別系統(tǒng)性誤差或數(shù)據(jù)造假；

-僅關(guān)注任務(wù)完成，未評(píng)估工作對提升環(huán)境績效和EMS有效性的實(shí)際貢獻(xiàn)，導(dǎo)致活動(dòng)與目標(biāo)脫節(jié)；

-驗(yàn)證活動(dòng)自身記錄不全，無法形成閉環(huán)證據(jù)鏈。環(huán)境管理主管部門牽頭，質(zhì)量保證/QC部門、內(nèi)部審核員、各業(yè)務(wù)部門配合。-《9.1.1過程符合性核查記錄》；

-《監(jiān)測結(jié)果質(zhì)量保證報(bào)告》或《數(shù)據(jù)核驗(yàn)報(bào)告》；

-《9.1.1實(shí)施目標(biāo)達(dá)成度評(píng)估報(bào)告》。合規(guī)性評(píng)價(jià)1)系統(tǒng)性合規(guī)評(píng)價(jià)：建立并保持定期評(píng)價(jià)的機(jī)制，對照更新的合規(guī)義務(wù)清單，全面評(píng)價(jià)監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)活動(dòng)本身（如方法、頻次）及其結(jié)果（如排放數(shù)據(jù)）是否符合法律法規(guī)、許可、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；

2)績效合規(guī)狀態(tài)判定：基于監(jiān)視測量結(jié)果，明確判定各項(xiàng)環(huán)境績效參數(shù)是否符合法規(guī)限值、許可條件等強(qiáng)制性要求；

3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估：識(shí)別評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的潛在或?qū)嶋H不合規(guī)項(xiàng)，分析其可能引發(fā)的法律、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等風(fēng)險(xiǎn)，作為管理評(píng)審和后續(xù)行動(dòng)的重要輸入。-最新版合規(guī)義務(wù)清單及原文；

-監(jiān)視測量原始數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)結(jié)果；

-環(huán)境績效評(píng)價(jià)報(bào)告；

-以往合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)管檢查結(jié)果及整改記錄。-合規(guī)性評(píng)價(jià)未定期開展或流于形式，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)已發(fā)生的不合規(guī)行為；

-評(píng)價(jià)依據(jù)未及時(shí)更新至最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致依據(jù)錯(cuò)誤；

-評(píng)價(jià)范圍不全，忽視了對監(jiān)視測量方法合規(guī)性（如未采用國標(biāo)方法）的評(píng)價(jià)；

-對不合規(guī)項(xiàng)的后果評(píng)估不足，導(dǎo)致管理層未能充分認(rèn)識(shí)其嚴(yán)重性，糾正資源分配不當(dāng)。環(huán)境管理主管部門牽頭，法務(wù)/合規(guī)部、監(jiān)測部門、各業(yè)務(wù)部門配合。-《定期合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》；

-《合規(guī)狀態(tài)判定表》（含符合與不符合清單）；

-《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與機(jī)遇識(shí)別記錄》。相關(guān)方反饋收集與分析1)主動(dòng)收集反饋：通過滿意度調(diào)查、座談會(huì)、公開聽證、輿情監(jiān)測、投訴熱線等多種渠道，主動(dòng)收集內(nèi)外部相關(guān)方（員工、社區(qū)、顧客、NGO等）對環(huán)境績效、信息透明度、合規(guī)表現(xiàn)等方面的反饋與評(píng)價(jià)；

2)反饋分析與轉(zhuǎn)化：系統(tǒng)分析反饋信息，識(shí)別相關(guān)方的核心關(guān)切、改進(jìn)建議及潛在抱怨，評(píng)估其合理性及對EMS的影響，將有效信息轉(zhuǎn)化為具體的改進(jìn)輸入。-核心相關(guān)方清單及溝通策略；

-反饋收集問卷、訪談提綱、輿情監(jiān)測報(bào)告；

-投訴、建議和贊揚(yáng)的接收與處理程序。-反饋渠道單一或不暢通，相關(guān)方意見無法有效傳入組織；

-收集活動(dòng)被動(dòng)，未主動(dòng)觸及關(guān)鍵相關(guān)方（如受影響的社區(qū)），導(dǎo)致信息片面；

-對反饋信息的分析膚淺，未能挖掘深層原因或識(shí)別系統(tǒng)性改進(jìn)機(jī)會(huì)；

-未建立反饋信息向改進(jìn)措施轉(zhuǎn)化的正式流程，導(dǎo)致有價(jià)值的建議被埋沒。環(huán)境管理主管部門牽頭，公關(guān)/傳訊部、人力資源部、客服部、銷售部配合。-《相關(guān)方反饋意見年度收集與分析報(bào)告》；

-《重大關(guān)切問題識(shí)別與處理計(jì)劃》。A（改進(jìn)）問題整改與流程優(yōu)化1)問題與機(jī)遇匯總：系統(tǒng)匯總來自過程檢查、合規(guī)性評(píng)價(jià)、相關(guān)方反饋、內(nèi)部審核和管理評(píng)審等所有渠道發(fā)現(xiàn)的不符合、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及改進(jìn)機(jī)遇；

2)根本原因調(diào)查：運(yùn)用5Why、魚骨圖等工具對重要問題進(jìn)行深入調(diào)查，區(qū)分表面原因與根本原因（如制度缺陷、資源不足、能力欠缺等）；

3)糾正與預(yù)防措施制定：針對根本原因制定糾正措施或針對潛在問題制定預(yù)防措施，計(jì)劃需明確措施、責(zé)任、資源、時(shí)限和預(yù)期效果；

4)措施實(shí)施與效果驗(yàn)證：跟蹤措施實(shí)施，并在完成后驗(yàn)證其有效性，確保問題根源被消除且未引入新風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。-