采購供應(yīng)商黑名單管理制度一、總則1.制定目的為加強采購管理，規(guī)范供應(yīng)商行為，保障企業(yè)采購活動的順利進行和所采購物資、服務(wù)的質(zhì)量，維護企業(yè)的合法權(quán)益和正常運營秩序，特制定本采購供應(yīng)商黑名單管理制度。通過建立供應(yīng)商黑名單，對存在嚴重不良行為的供應(yīng)商進行有效約束和懲戒，促使供應(yīng)商誠信履約，提高采購效率和質(zhì)量。2.適用范圍本制度適用于企業(yè)所有涉及采購活動的部門及與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來或潛在業(yè)務(wù)往來的各類供應(yīng)商，包括但不限于原材料供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商等。3.定義采購供應(yīng)商黑名單是指企業(yè)將在采購活動中存在嚴重違規(guī)、違約、欺詐等不良行為，對企業(yè)利益造成重大損害或嚴重影響企業(yè)正常運營的供應(yīng)商列入的特定名單。被列入黑名單的供應(yīng)商將在規(guī)定期限內(nèi)被限制或禁止參與企業(yè)的采購活動。二、管理職責(zé)（一）采購部門1.負責(zé)收集、整理供應(yīng)商在采購過程中的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，包括供應(yīng)商的交貨情況、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平等信息。2.對供應(yīng)商的不良行為進行初步調(diào)查和核實，提出是否將供應(yīng)商列入黑名單的建議。3.負責(zé)在采購系統(tǒng)中維護供應(yīng)商黑名單信息，確保信息的及時更新和準(zhǔn)確性。4.在采購活動中嚴格執(zhí)行黑名單管理制度，禁止向列入黑名單的供應(yīng)商進行采購。（二）質(zhì)量控制部門1.負責(zé)對供應(yīng)商提供的物資、產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題并記錄相關(guān)情況。2.協(xié)助采購部門對因質(zhì)量問題導(dǎo)致的供應(yīng)商不良行為進行調(diào)查和評估，提供專業(yè)的質(zhì)量分析報告。3.參與對供應(yīng)商是否列入黑名單的評審工作，從質(zhì)量角度提出意見和建議。（三）法務(wù)部門1.對涉及供應(yīng)商的合同條款進行審核和把關(guān)，確保合同中對供應(yīng)商的約束和責(zé)任條款明確、合法有效。2.當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)違約、欺詐等違法行為時，協(xié)助采購部門進行法律調(diào)查和處理，提供法律咨詢和支持。3.參與對供應(yīng)商是否列入黑名單的評審工作，從法律角度提出意見和建議。（四）審計部門1.對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查供應(yīng)商的選擇、采購流程的執(zhí)行等是否符合企業(yè)規(guī)定。2.對供應(yīng)商的財務(wù)狀況和交易記錄進行審計，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險和問題。3.參與對供應(yīng)商是否列入黑名單的評審工作，從審計角度提出意見和建議。（五）評審小組由采購部門、質(zhì)量控制部門、法務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門負責(zé)人組成，負責(zé)對供應(yīng)商是否列入黑名單進行最終評審和決策。評審小組應(yīng)定期召開會議，對采購部門提交的供應(yīng)商黑名單建議進行討論和審議，做出公正、客觀的決定。三、列入黑名單的情形（一）產(chǎn)品質(zhì)量問題1.供應(yīng)商提供的物資、產(chǎn)品嚴重不符合企業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求，經(jīng)多次整改仍無法達到合格水平，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)停滯、產(chǎn)品質(zhì)量事故或重大經(jīng)濟損失。2.供應(yīng)商在提供的產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，嚴重損害企業(yè)利益。3.供應(yīng)商提供的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對企業(yè)員工、客戶的生命財產(chǎn)安全造成威脅，且未能及時采取有效措施解決。（二）交貨問題1.供應(yīng)商無正當(dāng)理由多次延遲交貨，影響企業(yè)的生產(chǎn)計劃和正常運營，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟損失或延誤客戶訂單交付。2.供應(yīng)商在合同約定的交貨期限內(nèi)，實際交貨數(shù)量與合同約定嚴重不符，且未提前與企業(yè)溝通協(xié)商，對企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營造成較大影響。（三）商業(yè)信譽問題1.供應(yīng)商在采購活動中存在商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭等違法行為，違反法律法規(guī)和商業(yè)道德規(guī)范，影響企業(yè)的正常采購秩序和企業(yè)形象。2.供應(yīng)商在與企業(yè)的合作過程中，提供虛假的資質(zhì)證明、業(yè)績資料、財務(wù)報表等信息，騙取企業(yè)的信任并獲得采購合同。3.供應(yīng)商因自身經(jīng)營不善、破產(chǎn)、倒閉等原因，無法履行采購合同約定的義務(wù)，且未及時通知企業(yè)并采取合理的補救措施，給企業(yè)帶來損失。（四）服務(wù)問題1.供應(yīng)商在售后服務(wù)方面嚴重滯后，對企業(yè)提出的質(zhì)量問題、售后需求等未能及時響應(yīng)和處理，影響企業(yè)的正常使用和生產(chǎn)。2.供應(yīng)商在合作過程中態(tài)度惡劣，不配合企業(yè)的工作安排和管理要求，嚴重影響雙方的合作關(guān)系和工作效率。（五）其他問題1.供應(yīng)商違反合同約定的其他重要條款，經(jīng)企業(yè)多次催告仍未改正，對企業(yè)的利益造成損害。2.供應(yīng)商因自身原因?qū)е缕髽I(yè)面臨法律糾紛或行政處罰，給企業(yè)帶來較大的經(jīng)濟損失和聲譽損害。四、黑名單的認定流程（一）信息收集與初步核實1.采購部門、質(zhì)量控制部門、審計部門等相關(guān)部門在日常工作中，應(yīng)及時收集供應(yīng)商在采購活動中的各類信息，包括產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、交貨記錄、付款記錄、客戶反饋等。2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在可能列入黑名單的情形時，相關(guān)部門應(yīng)及時將情況反饋給采購部門。采購部門對反饋信息進行初步核實，收集相關(guān)證據(jù)材料，如合同、檢驗報告、往來郵件、聊天記錄等。（二）調(diào)查與評估1.采購部門收到相關(guān)信息后，應(yīng)組織相關(guān)人員對供應(yīng)商的不良行為進行深入調(diào)查。調(diào)查過程中應(yīng)與供應(yīng)商進行溝通，聽取供應(yīng)商的陳述和申辯，但不受其干擾。2.質(zhì)量控制部門、法務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)，協(xié)助采購部門進行調(diào)查和評估。質(zhì)量控制部門負責(zé)對產(chǎn)品質(zhì)量問題進行技術(shù)分析和評估，法務(wù)部門負責(zé)對供應(yīng)商的行為是否違法違規(guī)進行審查，審計部門負責(zé)對供應(yīng)商的財務(wù)狀況和交易記錄進行審計。3.采購部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果和各部門的意見，對供應(yīng)商的不良行為進行綜合評估，判斷其是否符合列入黑名單的情形，并提出初步建議。（三）評審與決策1.采購部門將初步建議及相關(guān)證據(jù)材料提交給評審小組。評審小組定期召開會議，對供應(yīng)商是否列入黑名單進行評審。2.評審小組在評審過程中，應(yīng)充分聽取各部門的意見和建議，對證據(jù)材料進行認真審查，確保評審結(jié)果的公正、客觀。3.評審小組根據(jù)評審情況，以投票表決的方式做出是否將供應(yīng)商列入黑名單的決定。決定需獲得評審小組三分之二以上成員的同意方可通過。（四）公示與告知1.評審小組做出將供應(yīng)商列入黑名單的決定后，采購部門應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部進行公示，公示期為[X]個工作日。公示內(nèi)容包括供應(yīng)商名稱、列入黑名單的原因、列入日期等。2.在公示期內(nèi)，如有異議，相關(guān)部門或個人可向評審小組提出申訴。評審小組應(yīng)進行復(fù)查，并根據(jù)復(fù)查結(jié)果做出最終決定。3.公示期滿無異議后，采購部門應(yīng)及時以書面形式通知被列入黑名單的供應(yīng)商，告知其被列入黑名單的原因、期限以及申訴的途徑和方式。五、黑名單的管理與限制（一）信息管理1.采購部門應(yīng)建立完善的供應(yīng)商黑名單信息管理系統(tǒng)，對黑名單供應(yīng)商的信息進行集中管理和維護。信息應(yīng)包括供應(yīng)商基本信息、列入黑名單的原因、列入日期、限制期限等。2.定期對黑名單信息進行更新和評估，根據(jù)供應(yīng)商的整改情況和企業(yè)的實際需求，決定是否提前解除或延長供應(yīng)商的黑名單限制期限。（二）限制措施1.禁止列入黑名單的供應(yīng)商參與企業(yè)的任何采購活動，包括招標(biāo)、詢價、談判等。采購部門在采購過程中應(yīng)嚴格審查供應(yīng)商的資格，確保不與黑名單供應(yīng)商進行交易。2.對于已經(jīng)與黑名單供應(yīng)商簽訂但尚未履行完畢的合同，采購部門應(yīng)根據(jù)合同約定和實際情況，采取終止合同、追究違約責(zé)任等措施，盡量減少企業(yè)的損失。3.企業(yè)各部門在與供應(yīng)商進行業(yè)務(wù)往來時，應(yīng)及時查詢供應(yīng)商黑名單信息，避免與黑名單供應(yīng)商發(fā)生任何形式的合作。六、申訴與解除機制（一）申訴程序1.被列入黑名單的供應(yīng)商如對列入決定有異議，可在收到通知后的[X]個工作日內(nèi)，向企業(yè)采購部門提交書面申訴材料，說明申訴理由并提供相關(guān)證據(jù)。2.采購部門收到申訴材料后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行初步審核。如申訴材料符合要求，采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員對申訴進行復(fù)查，復(fù)查過程應(yīng)與原調(diào)查過程相同，確保公正、客觀。3.復(fù)查結(jié)束后，采購部門應(yīng)將復(fù)查結(jié)果提交評審小組。評審小組根據(jù)復(fù)查結(jié)果，在[X]個工作日內(nèi)做出是否維持、變更或撤銷黑名單決定的最終裁定。（二）解除條件1.被列入黑名單的供應(yīng)商在限制期限內(nèi)，積極采取整改措施，解決了導(dǎo)致其被列入黑名單的問題，并向企業(yè)提交整改報告和相關(guān)證明材料。2.經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門評估，供應(yīng)商的整改效果顯著，其產(chǎn)品質(zhì)量、交貨能力、商業(yè)信譽等方面均符合企業(yè)的要求和標(biāo)準(zhǔn)。3.供應(yīng)商向企業(yè)做出書面承諾，保證今后在與企業(yè)的合作中遵守法律法規(guī)和企業(yè)的相關(guān)規(guī)定，誠信履約。（三）解除程序1.當(dāng)被列入黑名單的供應(yīng)商滿足解除條件時，可向企業(yè)采購部門提出解除黑名單的申請，并提交相關(guān)證明材料。2.采購部門收到申請后，應(yīng)組織相關(guān)人員進行審核和評估。審核內(nèi)容包括供應(yīng)商的整改情況、證明材料的真實性和有效性等。3.采購部門根據(jù)審核結(jié)果，提出是否解除黑名單的建議，并提交評審小組。評審小組召開會議進行審議，以投票表決的方式做出是否解除黑名單的決定。決定需獲得評審小組三分之二以上成員的同意方可通過。4.評審小組做出解除黑名單的決定后，采購部門應(yīng)及時在企業(yè)內(nèi)部進行公示，公示期為[X]個工作日。公示期滿無異議后，采購部門應(yīng)書面通知供應(yīng)商解除黑名單限制，并在采購系統(tǒng)中更新供應(yīng)商信息。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門應(yīng)定期對供應(yīng)商黑名單管理制度的執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查采購部門是否嚴格按照制度規(guī)定收集信息、調(diào)查評估、評審決策、公示告知等，確保黑名單管理工作的公正、透明。2.企業(yè)內(nèi)部應(yīng)設(shè)立舉報郵箱或舉報電話，鼓勵員工對采購活動中存在的違規(guī)行為和供應(yīng)商的不良行為進行舉報。對于舉報屬實的，企業(yè)應(yīng)給予舉報人一定的獎勵。（二）考核機制1.將供應(yīng)商黑名單管理制度的執(zhí)行情況納入相關(guān)部門和人員的績效考核體系。對在黑名單管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵；對工作不力、違反制度規(guī)定的部門和個人，進行批評教育和相應(yīng)的處罰。2.定期對供