議會行政監(jiān)察專員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準則，結(jié)合集團母公司關(guān)于強化風險防控、規(guī)范經(jīng)營管理的指導(dǎo)意見，以及本公司為有效防控專項領(lǐng)域風險、提升治理水平的內(nèi)部需求而制定。制度旨在明確行政監(jiān)察專員工作的組織架構(gòu)、職責權(quán)限、運行機制及保障措施，確保專項管理體系的規(guī)范化、系統(tǒng)化運行，防范化解重大經(jīng)營風險，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與合規(guī)經(jīng)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司運營全流程，包括但不限于采購、招標、財務(wù)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等專項領(lǐng)域的管理活動。下屬單位應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點，制定符合本制度精神的實施細則，并報公司專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)等）的風險識別、防控、監(jiān)督、整改及持續(xù)優(yōu)化的全過程管理活動。其核心在于通過制度設(shè)計、流程嵌入、技術(shù)支撐及文化培育，實現(xiàn)專項領(lǐng)域的風險可控、合規(guī)運行。（二）XX風險：指在XX專項管理范圍內(nèi)，因管理缺陷、操作不當、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽受損或法律責任承擔的不確定性事件。風險可分為一般風險（日常操作中的潛在問題）與重大風險（可能引發(fā)系統(tǒng)性影響的事件）。（三）XX合規(guī)：指公司各項業(yè)務(wù)活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及外部監(jiān)管要求的綜合狀態(tài)。合規(guī)不僅包括被動遵守規(guī)定，更強調(diào)主動合規(guī)意識與風險管理能力。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有專項領(lǐng)域及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的專項管理職責，形成“層層負責、人人有責”的責任體系。（三）風險導(dǎo)向：以風險防控為工作重心，優(yōu)先處理重大風險，動態(tài)調(diào)整管理資源。（四）持續(xù)改進：通過定期評估、反饋優(yōu)化，不斷完善專項管理體系，適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)負責，承擔第一責任人的職責；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責具體工作的組織實施與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定XX專項管理制度體系，審批重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項管理協(xié)同工作，解決重大問題；（三）監(jiān)督專項管理工作的落實情況，評估管理成效；（四）對重大風險事件進行決策處置，必要時啟動應(yīng)急程序。第七條公司指定[牽頭部門名稱]作為XX專項管理的牽頭部門，主要職責包括：（一）組織制定、修訂專項管理制度，并推動執(zhí)行；（二）統(tǒng)籌開展專項領(lǐng)域的風險排查與評估，發(fā)布風險清單；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的專項管理執(zhí)行情況，實施考核；（四）負責專項管理培訓(xùn)、宣傳及信息化建設(shè)。第八條公司設(shè)立XX專項管理專責部門（或指定現(xiàn)有職能部門承擔），主要職責包括：（一）對專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程、操作標準進行合規(guī)審核；（二）優(yōu)化管理流程，提出風險防控建議；（三）參與重大風險事件的處置，提供專業(yè)支持；（四）跟蹤行業(yè)動態(tài)，完善管理工具與方法。第九條各部門、下屬單位作為XX專項管理的業(yè)務(wù)主體，主要職責包括：（一）落實公司專項管理制度，結(jié)合本領(lǐng)域特點制定實施細則；（二）開展日常風險自查，及時發(fā)現(xiàn)并上報問題；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組、牽頭部門及專責部門的監(jiān)督工作；（四）組織員工學(xué)習專項管理要求，確保合規(guī)操作。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在專項管理中的義務(wù)；（二）按照操作規(guī)范開展業(yè)務(wù)，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風險時，及時向主管或?qū)Ｘ煵块T報告；（四）參與專項管理培訓(xùn)，提升風險識別與防控能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購領(lǐng)域管理：采購活動應(yīng)嚴格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括資質(zhì)審查、信用評估、履約記錄核實等，嚴禁與關(guān)聯(lián)方進行不正當交易。招標流程必須符合公開、公平、公正原則，關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如標書評審、合同簽訂）須經(jīng)專責部門審核。禁止無正當理由的轉(zhuǎn)包、分包，所有采購行為需通過信息化系統(tǒng)留痕管理。第十二條財務(wù)領(lǐng)域管理：資金審批權(quán)限必須明確分級授權(quán)，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。所有財務(wù)交易必須符合稅務(wù)法規(guī)，嚴禁虛開發(fā)票、隱瞞收入等行為。定期開展財務(wù)風險排查，重點關(guān)注資金挪用、違規(guī)擔保等高風險點。第十三條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用等環(huán)節(jié)必須符合隱私保護要求，建立數(shù)據(jù)分級分類制度。定期開展數(shù)據(jù)安全評估，防范信息泄露風險。對高風險操作（如批量導(dǎo)出、跨部門共享）實施審批控制。第十四條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：制定并落實安全生產(chǎn)責任制，定期開展隱患排查，重大隱患必須掛牌督辦。高危作業(yè)必須嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，配備必要的安全防護設(shè)施。建立事故應(yīng)急機制，確保風險事件發(fā)生時能夠快速響應(yīng)。第十五條合同管理領(lǐng)域：所有合同簽訂前需進行合規(guī)審查，重點關(guān)注條款合法性、權(quán)責匹配性。重大合同須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。加強合同履行過程中的監(jiān)督，對違約行為及時采取補救措施。第十六條業(yè)務(wù)外包領(lǐng)域：外包供應(yīng)商必須符合資質(zhì)要求，外包范圍不得涉及核心業(yè)務(wù)。簽訂外包合同時需明確風險分擔條款，對外包過程的合規(guī)性進行定期檢查。禁止將業(yè)務(wù)外包作為規(guī)避監(jiān)管的途徑。第十七條項目管理領(lǐng)域：項目立項、預(yù)算、執(zhí)行、驗收等全流程需納入專項管理范圍。重大項目需進行多方案比選，并評估潛在風險。項目變更必須履行審批程序，確保調(diào)整的合規(guī)性。第十八條行政管理領(lǐng)域：辦公用品采購、固定資產(chǎn)管理、會議活動等日常行政事項必須符合成本控制與合規(guī)要求。嚴禁公款旅游、超標準接待等違規(guī)行為。所有行政支出需通過預(yù)算審批，并納入財務(wù)監(jiān)督范疇。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少開展一次專項管理制度評估，根據(jù)國家法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，及時修訂制度內(nèi)容。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風險識別預(yù)警機制：各部門、下屬單位每月開展專項風險自查，牽頭部門每季度組織跨部門風險排查，形成風險清單。領(lǐng)導(dǎo)小組對重大風險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，并明確應(yīng)對措施。第二十一條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）業(yè)務(wù)決策前：重大事項需提交專項合規(guī)意見；（二）合同簽訂前：由專責部門對條款合規(guī)性進行審核；（三）項目啟動前：評估管理方案是否滿足專項要求；（四）采購招標時：對流程合法性進行全流程監(jiān)督。實行“未經(jīng)審查不得實施”的原則。第二十二條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險：啟動應(yīng)急程序，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，協(xié)同處置。明確責任分工、處置時限及上報要求。風險事件處置完畢后需提交復(fù)盤報告。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反制度規(guī)定、隱瞞風險、失職瀆職等；（二）處罰標準：視情節(jié)輕重，采取績效考核扣分、通報批評、紀律處分等措施；（三）聯(lián)動機制：違規(guī)行為將同時影響個人年度考核與評優(yōu)資格，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。第二十四條評估改進機制：每年開展專項管理有效性評估，通過數(shù)據(jù)分析、員工訪談、第三方審計等方式，識別管理漏洞。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，確保持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負責人每年聽取專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度組織專題會議，確保制度落實。下屬單位負責人對本單位專項管理負總責。第二十六條考核激勵機制：（一）部門考核：專項合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于X%；（二）個人考核：將合規(guī)履職表現(xiàn)納入績效評定，優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)；（三）獎懲掛鉤：對專項管理做出突出貢獻的集體或個人予以獎勵，對失職者實行問責。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，提升決策風險意識；（二）一線員工培訓(xùn)：新員工入職須接受專項管理培訓(xùn)，定期更新培訓(xùn)內(nèi)容；（三）宣傳載體：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、合規(guī)手冊等載體，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：依托ERP、OA等系統(tǒng)，實現(xiàn)采購、財務(wù)、合同等關(guān)鍵流程的自動化管理。開發(fā)風險監(jiān)控模塊，實時預(yù)警異常操作。第二十九條文化建設(shè)：（一）制度宣貫：發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，明確各領(lǐng)域操作指引；（二）承諾制度：全體員工簽署合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）典型案例：定期通報違規(guī)案例，以案說法。第三十條報告制度：（一）風險事件報告：重大風險事件須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度報告：牽頭部