企業(yè)安全管理體系審核自評(píng)工具表工具應(yīng)用場(chǎng)景與適用情境本工具適用于企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展安全管理體系的常態(tài)化自我評(píng)估，具體場(chǎng)景包括但不限于：年度體系復(fù)盤：每年末對(duì)安全管理體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行全面梳理，識(shí)別改進(jìn)空間；新體系/制度落地后評(píng)估：安全管理新制度、新流程或新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，驗(yàn)證其執(zhí)行效果與適用性；外部審核前預(yù)檢：在迎接第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)或監(jiān)管部門審核前，提前排查潛在不符合項(xiàng)，降低審核風(fēng)險(xiǎn)；重大變更后專項(xiàng)評(píng)估：企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)工藝或法律法規(guī)發(fā)生重大變化時(shí)，評(píng)估體系是否需要調(diào)整優(yōu)化；問(wèn)題整改閉環(huán)驗(yàn)證：針對(duì)已發(fā)覺(jué)的安全管理問(wèn)題，在整改完成后確認(rèn)措施是否有效落實(shí)，是否實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。自評(píng)操作流程詳解第一步：自評(píng)準(zhǔn)備階段組建自評(píng)小組：由企業(yè)最高管理者授權(quán)，成立跨部門自評(píng)小組，成員需涵蓋安全管理、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、人力資源、設(shè)備設(shè)施等關(guān)鍵領(lǐng)域負(fù)責(zé)人，建議由安全管理部經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，保證小組具備專業(yè)性和權(quán)威性。明確自評(píng)范圍與依據(jù)：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，確定自評(píng)覆蓋的部門、區(qū)域、業(yè)務(wù)流程及體系要素（如方針目標(biāo)、組織職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急管理、培訓(xùn)教育等），并引用最新適用的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T45001、ISO45001）及企業(yè)內(nèi)部安全管理制度文件作為審核依據(jù)。收集基礎(chǔ)資料：提前收集與自評(píng)范圍相關(guān)的文件記錄，包括但不限于：安全管理制度文本、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控清單、培訓(xùn)記錄、隱患排查整改臺(tái)賬、應(yīng)急演練報(bào)告、設(shè)備設(shè)施檢測(cè)報(bào)告、相關(guān)方安全管理協(xié)議等，保證資料完整、有效。制定自評(píng)計(jì)劃：明確自評(píng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)、各成員分工、審核路徑及方法（如文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)驗(yàn)證等），并提前3個(gè)工作日將計(jì)劃通知被審核部門，保證配合順暢。第二步：自評(píng)實(shí)施階段首次會(huì)議：自評(píng)小組與被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開(kāi)首次會(huì)議，說(shuō)明自評(píng)目的、范圍、流程及要求，明確溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，消除被審核部門的疑慮?，F(xiàn)場(chǎng)審核與記錄：文件審核：查閱安全管理體系文件的充分性、適宜性和有效性，如制度是否覆蓋所有關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，流程是否清晰可操作；現(xiàn)場(chǎng)核查：通過(guò)實(shí)地查看、設(shè)備檢測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式，驗(yàn)證制度與實(shí)際執(zhí)行的一致性，如安全防護(hù)設(shè)施是否完好、作業(yè)人員是否遵守操作規(guī)程；人員訪談：隨機(jī)抽取不同層級(jí)員工（負(fù)責(zé)人、管理人員、一線作業(yè)人員）進(jìn)行訪談，知曉其對(duì)安全職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)措施、應(yīng)急流程的掌握情況，避免“紙上談兵”。問(wèn)題記錄：對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述、證據(jù)來(lái)源、涉及部門及人員，保證客觀、準(zhǔn)確，避免主觀臆斷。第三步：?jiǎn)栴}整改與跟蹤階段問(wèn)題匯總與分類：自評(píng)小組完成全部審核后，召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，匯總審核發(fā)覺(jué)，將問(wèn)題按嚴(yán)重程度分為“嚴(yán)重不符合”（可能導(dǎo)致重大或體系失效）、“一般不符合”（未造成實(shí)際后果但違反制度）、“觀察項(xiàng)”（潛在風(fēng)險(xiǎn)或改進(jìn)建議）三類。編制自評(píng)報(bào)告：報(bào)告應(yīng)包括自評(píng)概況、審核范圍與依據(jù)、符合性評(píng)價(jià)、問(wèn)題描述（含證據(jù)）、整改建議、體系運(yùn)行總體評(píng)價(jià)等內(nèi)容，由組長(zhǎng)審核簽字后提交企業(yè)最高管理者。制定整改計(jì)劃：針對(duì)不符合項(xiàng)，要求責(zé)任部門在5個(gè)工作日內(nèi)提交《整改計(jì)劃表》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限及驗(yàn)證方式，保證“五定”（定措施、定責(zé)任人、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案）落實(shí)到位。整改跟蹤驗(yàn)證：自評(píng)小組對(duì)整改過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，整改完成后，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查、資料核查等方式驗(yàn)證整改效果，確認(rèn)問(wèn)題關(guān)閉；對(duì)未按期整改或整改不到位的部門，需上報(bào)管理層并追究責(zé)任。第四步：體系改進(jìn)與持續(xù)優(yōu)化階段管理評(píng)審輸入：將自評(píng)結(jié)果作為企業(yè)安全管理評(píng)審的重要輸入，向管理層匯報(bào)體系運(yùn)行中的優(yōu)勢(shì)與不足，提出體系優(yōu)化建議（如修訂制度、調(diào)整資源配置、優(yōu)化流程等）。更新體系文件：根據(jù)自評(píng)結(jié)論及管理評(píng)審決議，及時(shí)修訂完善安全管理體系文件，保證制度與實(shí)際需求匹配，避免“制度與執(zhí)行兩張皮”。經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與推廣：對(duì)自評(píng)中發(fā)覺(jué)的優(yōu)秀實(shí)踐（如某部門的風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新方法）進(jìn)行總結(jié)，在企業(yè)內(nèi)部推廣復(fù)制，形成“發(fā)覺(jué)問(wèn)題-整改問(wèn)題-持續(xù)改進(jìn)”的閉環(huán)管理機(jī)制。自評(píng)工具表示例企業(yè)安全管理體系審核自評(píng)表審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法符合情況問(wèn)題描述（含證據(jù)）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證結(jié)果安全方針目標(biāo)1.安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)并傳達(dá)至全體員工？2.安全目標(biāo)是否具體、可量化、可考核？查閱方針文件、目標(biāo)責(zé)任書(shū)，訪談員工□符合□不符合□不適用方針未在車間公示欄張貼（現(xiàn)場(chǎng)查看）3日內(nèi)更新車間公示欄內(nèi)容*生產(chǎn)車間主任2024-XX-XX已驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)管控1.是否建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單？2.重大風(fēng)險(xiǎn)是否制定管控措施并落實(shí)？查閱風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施記錄，現(xiàn)場(chǎng)核查高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域□符合□不符合□不適用3號(hào)倉(cāng)庫(kù)消防通道堆放雜物（現(xiàn)場(chǎng)照片）立即清理并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)*倉(cāng)儲(chǔ)部主管2024-XX-XX已驗(yàn)證培訓(xùn)教育1.新員工三級(jí)安全教育覆蓋率100%？2.特種作業(yè)人員持證上崗率100%？查閱培訓(xùn)記錄、特種作業(yè)證書(shū)□符合□不符合□不適用2名新員工培訓(xùn)考核記錄缺失（培訓(xùn)臺(tái)賬）補(bǔ)充完成培訓(xùn)并重新考核*人力資源部經(jīng)理2024-XX-XX已驗(yàn)證應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案是否定期評(píng)審修訂？2.應(yīng)急演練記錄是否完整，員工是否掌握應(yīng)急處置流程？查閱預(yù)案評(píng)審記錄、演練方案，現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)員工□符合□不符合□不適用消防演練未記錄員工參與情況（演練報(bào)告）修訂演練記錄模板，增加簽到表*安全管理部專員2024-XX-XX已驗(yàn)證設(shè)備設(shè)施安全1.特種設(shè)備定期檢驗(yàn)合格率100%？2.安全防護(hù)裝置是否完好有效？查閱設(shè)備檢測(cè)報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)檢查防護(hù)裝置□符合□不符合□不適用1號(hào)沖床急停按鈕失靈（現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試）立即停機(jī)維修，每周檢查按鈕功能*設(shè)備部工程師2024-XX-XX已驗(yàn)證使用過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)客觀公正原則：自評(píng)人員需以事實(shí)為依據(jù)，避免受人際關(guān)系或部門利益影響，保證審核結(jié)果真實(shí)反映體系運(yùn)行狀況；聚焦風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位及歷史問(wèn)題頻發(fā)領(lǐng)域，優(yōu)先驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性；記錄完整可追溯：所有審核過(guò)程、問(wèn)題描述、整改記錄均需書(shū)面化或電子化存檔，保存期限不少于3年，