信息技術(shù)安全管理與數(shù)據(jù)保護(hù)制度范本第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范本單位信息技術(shù)活動，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)敏感數(shù)據(jù)與個(gè)人信息免受未授權(quán)訪問、使用、泄露、篡改或破壞，維護(hù)單位合法權(quán)益與聲譽(yù)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于本單位所有部門、全體員工以及代表本單位執(zhí)行任務(wù)的外部人員（包括但不限于承包商、供應(yīng)商、訪客等）。涵蓋本單位所有信息技術(shù)資產(chǎn)，包括但不限于計(jì)算機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、存儲設(shè)備、移動終端、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源及相關(guān)的物理環(huán)境等。第三條基本原則本制度的建立與實(shí)施，遵循以下基本原則：1.保密性原則：確保信息不被未授權(quán)的訪問、泄露和濫用。2.完整性原則：保障信息在存儲和傳輸過程中的準(zhǔn)確性和完整性，防止被非法篡改。3.可用性原則：保證授權(quán)用戶在需要時(shí)能夠及時(shí)、可靠地訪問和使用信息及相關(guān)資產(chǎn)。4.合規(guī)性原則：遵守國家及地方有關(guān)信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。5.最小權(quán)限原則：用戶和程序僅獲得執(zhí)行其被授權(quán)任務(wù)所必需的最小權(quán)限。6.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采取適當(dāng)?shù)陌踩刂拼胧婪逗突庑畔踩L(fēng)險(xiǎn)。第二章組織與職責(zé)第四條組織架構(gòu)本單位成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息安全工作，審定信息安全策略和重要管理制度，決策重大信息安全事項(xiàng)。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（可設(shè)在信息技術(shù)部或指定部門），作為日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施信息安全管理制度，監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)處理信息安全事件等。第五條部門職責(zé)1.信息技術(shù)部/安全管理部（或指定負(fù)責(zé)部門）：作為信息安全工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本制度的具體實(shí)施、技術(shù)支持和日常運(yùn)維。包括但不限于：安全技術(shù)體系建設(shè)、安全設(shè)備管理、漏洞管理、安全事件響應(yīng)、安全培訓(xùn)組織等。2.各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門信息資產(chǎn)的日常管理，落實(shí)信息安全相關(guān)制度和要求，組織本部門人員參加安全培訓(xùn)，及時(shí)報(bào)告信息安全事件。3.人力資源部：負(fù)責(zé)在員工入職、在職、離職等環(huán)節(jié)落實(shí)人員安全管理要求，將信息安全意識和技能培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)體系。4.法務(wù)部/合規(guī)部（或指定部門）：負(fù)責(zé)對信息安全管理制度的合規(guī)性進(jìn)行審查，提供法律支持，協(xié)助處理涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的信息安全問題。5.全體員工：嚴(yán)格遵守本制度及相關(guān)規(guī)定，積極參與信息安全培訓(xùn)，提高安全意識，妥善保管個(gè)人賬號及敏感信息，發(fā)現(xiàn)安全隱患或事件及時(shí)報(bào)告。第三章信息分類分級與數(shù)據(jù)全生命周期管理第六條信息分類分級本單位應(yīng)根據(jù)信息的重要程度、敏感程度及業(yè)務(wù)價(jià)值，對信息資產(chǎn)進(jìn)行分類分級管理。通?？煞譃椋?.公開信息：可對社會公眾公開的信息。2.內(nèi)部信息：僅供單位內(nèi)部人員知悉，未經(jīng)授權(quán)不得對外披露的信息。3.敏感信息：一旦泄露可能對單位或個(gè)人造成不良影響或損失的信息，如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶敏感信息（非個(gè)人身份信息部分）等。4.高度敏感信息/核心機(jī)密信息：一旦泄露可能對單位造成嚴(yán)重?fù)p失或重大影響的信息，如核心技術(shù)資料、未公開的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、個(gè)人身份信息中的核心部分等。具體的分類分級標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識方法及管理要求，由[指定部門，如信息技術(shù)部或安全管理部]另行制定并發(fā)布。第七條數(shù)據(jù)收集與獲取1.數(shù)據(jù)收集應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明確數(shù)據(jù)收集的目的和范圍。2.收集個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)向個(gè)人明確告知收集和使用的目的、方式、范圍等，并獲得其明示同意（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）。3.避免收集與業(yè)務(wù)無關(guān)的冗余數(shù)據(jù)。4.從外部獲取數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)評估數(shù)據(jù)來源的合法性、數(shù)據(jù)質(zhì)量及安全性，并簽訂相關(guān)協(xié)議明確雙方權(quán)利義務(wù)。第八條數(shù)據(jù)存儲與備份1.根據(jù)信息分類分級結(jié)果，采取相應(yīng)的存儲安全措施，包括但不限于加密存儲、訪問控制、容災(zāi)備份等。2.重要數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行定期備份，并對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和異地存儲。備份策略應(yīng)明確備份頻率、備份方式、備份介質(zhì)管理及恢復(fù)測試要求。3.存儲介質(zhì)（如硬盤、U盤、移動硬盤等）的管理應(yīng)符合安全規(guī)范，廢棄存儲介質(zhì)在處置前必須進(jìn)行數(shù)據(jù)徹底清除或物理銷毀，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。第九條數(shù)據(jù)使用與處理1.數(shù)據(jù)使用應(yīng)嚴(yán)格遵循最小權(quán)限和按需分配原則，僅授權(quán)給有業(yè)務(wù)需求的人員。2.處理敏感數(shù)據(jù)和高度敏感數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)采取加密、脫敏、訪問審計(jì)等額外安全措施。3.禁止未經(jīng)授權(quán)將單位內(nèi)部信息，特別是敏感信息和高度敏感信息，用于與業(yè)務(wù)無關(guān)的目的或向外部第三方泄露。4.對數(shù)據(jù)進(jìn)行加工、分析等處理活動，不得違反法律法規(guī)規(guī)定和數(shù)據(jù)原有的授權(quán)范圍。第十條數(shù)據(jù)傳輸與共享1.傳輸敏感信息和高度敏感信息時(shí)，應(yīng)采用加密等安全傳輸方式，禁止使用未經(jīng)安全驗(yàn)證的公共網(wǎng)絡(luò)或通訊工具傳輸。2.數(shù)據(jù)共享應(yīng)建立嚴(yán)格的審批流程，明確共享范圍、目的和安全責(zé)任。向外部第三方共享數(shù)據(jù)時(shí)，必須進(jìn)行安全評估，并簽訂數(shù)據(jù)共享與保密協(xié)議。3.接收外部共享數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)評估數(shù)據(jù)的安全性，并采取適當(dāng)措施進(jìn)行防護(hù)。第十一條數(shù)據(jù)銷毀與歸檔1.對于不再需要或超出保存期限的數(shù)據(jù)，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)類型和敏感程度，采用安全的方式進(jìn)行銷毀，確保數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)。2.需要長期保存的數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行規(guī)范的歸檔管理，明確歸檔流程、存儲介質(zhì)、保存期限和訪問權(quán)限。歸檔數(shù)據(jù)的銷毀同樣需遵循安全銷毀流程。第四章信息系統(tǒng)安全管理第十二條網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)應(yīng)進(jìn)行合理規(guī)劃和分段，不同安全級別區(qū)域之間應(yīng)采取訪問控制措施。2.嚴(yán)格管理網(wǎng)絡(luò)接入，未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備禁止接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。3.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）的配置應(yīng)遵循安全基線，定期進(jìn)行安全審計(jì)和配置備份。4.啟用必要的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)措施，如防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)、防病毒網(wǎng)關(guān)、VPN等，并確保其有效運(yùn)行。5.加強(qiáng)無線網(wǎng)絡(luò)安全管理，采用強(qiáng)加密方式，定期更換密碼，禁止私設(shè)無線網(wǎng)絡(luò)。第十三條終端安全管理1.所有辦公計(jì)算機(jī)、筆記本電腦、移動設(shè)備等終端，必須安裝防病毒軟件、終端安全管理軟件，并保持更新。2.終端操作系統(tǒng)及應(yīng)用軟件應(yīng)及時(shí)安裝安全補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口。3.嚴(yán)格管理終端外設(shè)（如USB接口、光驅(qū)等）的使用，根據(jù)安全需求進(jìn)行限制。4.禁止在終端存儲、處理超出其安全級別的敏感數(shù)據(jù)。5.個(gè)人自用終端接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或處理單位數(shù)據(jù)時(shí)，必須符合單位終端安全管理要求。第十四條服務(wù)器與應(yīng)用系統(tǒng)安全管理1.服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)及應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝原則，僅保留必要的組件和服務(wù)，并及時(shí)更新安全補(bǔ)丁。2.應(yīng)用系統(tǒng)在開發(fā)、測試、部署等全生命周期應(yīng)進(jìn)行安全管理，進(jìn)行安全需求分析、安全設(shè)計(jì)、安全編碼和安全測試。3.嚴(yán)格管理系統(tǒng)賬號和權(quán)限，采用強(qiáng)密碼策略，定期進(jìn)行賬號清理和權(quán)限審查。4.應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備必要的安全功能，如身份認(rèn)證、授權(quán)訪問、日志審計(jì)、防SQL注入、防跨站腳本等。5.定期對服務(wù)器和應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描和滲透測試，及時(shí)修復(fù)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞。第十五條密碼與賬號管理1.所有系統(tǒng)和應(yīng)用的用戶賬號應(yīng)采用實(shí)名制管理，遵循最小權(quán)限原則進(jìn)行授權(quán)。2.密碼應(yīng)滿足復(fù)雜度要求（如長度、字符類型組合等），并定期更換。禁止使用弱密碼、重復(fù)密碼或與賬號名相同的密碼。3.妥善保管賬號密碼，禁止轉(zhuǎn)借、共用賬號，嚴(yán)禁將賬號密碼泄露給他人。4.重要系統(tǒng)應(yīng)考慮采用多因素認(rèn)證方式。5.員工離職或崗位變動時(shí)，應(yīng)及時(shí)注銷或調(diào)整其相關(guān)賬號權(quán)限。第五章人員安全管理第十六條入職與在職管理1.員工入職時(shí)，應(yīng)簽署信息安全保密承諾書，明確其信息安全責(zé)任和義務(wù)。2.根據(jù)崗位需求對員工進(jìn)行背景審查（如適用）。3.組織新員工進(jìn)行信息安全意識和制度培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。4.定期對在職員工進(jìn)行信息安全再培訓(xùn)和意識宣貫，提升整體安全素養(yǎng)。第十七條離崗離職管理1.員工離職或調(diào)離原崗位前，人力資源部應(yīng)通知信息技術(shù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，及時(shí)回收其掌握的所有敏感信息載體（如文件、U盤等），注銷或調(diào)整其系統(tǒng)賬號權(quán)限。2.離職員工應(yīng)簽署離職保密協(xié)議，重申其在離職后對單位敏感信息的保密義務(wù)。3.確保離職員工無法再訪問單位內(nèi)部系統(tǒng)和信息資源。第十八條第三方人員管理1.對外部來訪人員（如訪客、維修人員、承包商等），應(yīng)進(jìn)行身份核實(shí)和登記，明確訪問區(qū)域和事由，并由內(nèi)部人員陪同。2.第三方服務(wù)提供商（如IT運(yùn)維外包、軟件開發(fā)外包等）在提供服務(wù)前，必須簽訂保密協(xié)議和服務(wù)安全協(xié)議，明確其安全責(zé)任和義務(wù)。3.對第三方人員的訪問權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格控制和管理，服務(wù)結(jié)束后及時(shí)收回權(quán)限。第六章物理環(huán)境安全管理第十九條辦公場所安全1.辦公區(qū)域應(yīng)設(shè)置合理的門禁系統(tǒng)，限制非授權(quán)人員進(jìn)入。2.重要辦公區(qū)域（如機(jī)房、財(cái)務(wù)室、檔案室等）應(yīng)采取更嚴(yán)格的物理訪問控制措施。3.禁止將敏感紙質(zhì)文件隨意丟棄，廢棄紙質(zhì)文件應(yīng)進(jìn)行碎紙?zhí)幚怼?.辦公環(huán)境內(nèi)應(yīng)保持整潔，重要設(shè)備和信息載體應(yīng)妥善存放。第二十條機(jī)房安全管理1.機(jī)房應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的區(qū)域，采取嚴(yán)格的出入控制措施，實(shí)行雙人雙鎖制度。2.機(jī)房環(huán)境應(yīng)滿足設(shè)備運(yùn)行要求，包括溫濕度控制、防火、防水、防雷、防靜電、不間斷電源等。3.機(jī)房內(nèi)設(shè)備應(yīng)進(jìn)行規(guī)范管理，定期巡檢和維護(hù)。4.機(jī)房應(yīng)配備必要的監(jiān)控設(shè)備和消防設(shè)施，并定期檢查其有效性。第七章應(yīng)急響應(yīng)與業(yè)務(wù)連續(xù)性管理第二十一條安全事件應(yīng)急預(yù)案1.制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織架構(gòu)、響應(yīng)流程、處置措施和恢復(fù)機(jī)制。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)涵蓋不同類型的安全事件，如病毒感染、系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)泄露、勒索軟件攻擊等。3.定期組織應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和演練，評估預(yù)案的有效性并進(jìn)行修訂完善。第二十二條安全事件報(bào)告與處置1.任何人員發(fā)現(xiàn)信息安全事件或可疑情況，應(yīng)立即向信息技術(shù)部/安全管理部或本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。2.接到安全事件報(bào)告后，相關(guān)部門應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，按照規(guī)定流程進(jìn)行事件分析、containment（containment）、根除、恢復(fù)，并保護(hù)好相關(guān)證據(jù)。3.對于重大或可能造成嚴(yán)重影響的信息安全事件，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。第二十三條業(yè)務(wù)連續(xù)性管理1.識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程及其依賴的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，評估其在中斷情況下的影響。2.制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，確保在發(fā)生信息系統(tǒng)故障或?yàn)?zāi)難時(shí)，關(guān)鍵業(yè)務(wù)能夠持續(xù)運(yùn)行或快速恢復(fù)。3.定期對業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃進(jìn)行測試和演練，確保其有效性。第八章安全審計(jì)與合規(guī)管理第二十四條安全審計(jì)1.建立健全信息安全日志審計(jì)機(jī)制，對重要系統(tǒng)的訪問行為、操作行為、安全事件等進(jìn)行記錄和保存。日志保存期限應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)要求。2.定期對安全日志進(jìn)行分析和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為和潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。3.信息技術(shù)部/安全管理部應(yīng)定期組織對各部門信息安全制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估。第二十五條合規(guī)檢查與評估1.定期對照國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及本單位內(nèi)部制度，對信息安全管理體系的合規(guī)性進(jìn)行自查和評估。2.積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查與審計(jì)，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。3.根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)發(fā)展變化，及時(shí)修訂和完善本制度及相關(guān)安全策略。第九章責(zé)任與獎(jiǎng)懲第二十六條獎(jiǎng)勵(lì)對于在信息安全工作中做出突出貢獻(xiàn)，有效防范或挽回重大損失的部門或個(gè)人，單位將給予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條責(zé)任追究對于違反本制度規(guī)定，造成信息安全事件、泄露單位敏感信息或?qū)е虏涣己蠊模瑔挝粚⒏鶕?jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第十章附則第二十八條制度解釋本制度由本單位[信息技術(shù)部/安全管理部或信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室]負(fù)責(zé)解釋。第二十九條制度修訂本制度根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及單位實(shí)際