信息系統(tǒng)安全檢查與維護(hù)指南一、適用范圍與背景說明本指南適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等）的信息系統(tǒng)運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，用于規(guī)范信息系統(tǒng)的日常安全檢查與維護(hù)工作。具體場景包括：定期例行檢查：按月度/季度/年度周期，對系統(tǒng)進(jìn)行全面安全狀態(tài)評估；專項(xiàng)安全審計(jì)：在系統(tǒng)升級、版本更新、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整前，針對性排查潛在風(fēng)險(xiǎn)；故障應(yīng)急響應(yīng)后：安全事件（如入侵、數(shù)據(jù)泄露）處置完畢，需通過檢查確認(rèn)系統(tǒng)漏洞修復(fù)、加固效果；合規(guī)性保障：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)對信息系統(tǒng)安全維護(hù)的基本要求。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證信息系統(tǒng)持續(xù)處于安全穩(wěn)定運(yùn)行狀態(tài)，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。二、安全檢查與維護(hù)操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段組建工作小組明確組長（由技術(shù)總監(jiān)擔(dān)任）及組員（包括系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)安全工程師、數(shù)據(jù)庫管理員等），分工負(fù)責(zé)檢查、記錄、整改等環(huán)節(jié)。保證組員熟悉系統(tǒng)架構(gòu)、安全策略及相關(guān)法規(guī)要求。制定檢查計(jì)劃根據(jù)系統(tǒng)重要性（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、一般辦公系統(tǒng)）確定檢查頻率（如核心系統(tǒng)每月1次，一般系統(tǒng)每季度1次）。明確檢查范圍：包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻）、服務(wù)器（物理機(jī)、虛擬機(jī)）、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、終端設(shè)備、安全管理制度等。準(zhǔn)備檢查工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、日志分析系統(tǒng)（如ELKStack）、基線檢查工具（如BenchmarkAssistant）、滲透測試工具（如BurpSuite）等，保證工具版本兼容且已更新病毒庫。通知與協(xié)調(diào)提前3個(gè)工作日向相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)部門、運(yùn)維部門）發(fā)送檢查通知，明確檢查時(shí)間、范圍及需配合的事項(xiàng)（如暫停非必要服務(wù)、提供賬號權(quán)限等）。對關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)，需在業(yè)務(wù)低峰期（如凌晨或周末）實(shí)施檢查，減少對正常業(yè)務(wù)的影響。（二）安全檢查實(shí)施階段1.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全檢查防火墻策略核查：檢查訪問控制列表（ACL）是否按最小權(quán)限原則配置，確認(rèn)高危端口（如3389、22）是否對公網(wǎng)開放，日志記錄是否完整（保留至少6個(gè)月）。路由器/交換機(jī)配置檢查：驗(yàn)證設(shè)備密碼強(qiáng)度（符合復(fù)雜度要求：包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符，長度≥12位），檢查默認(rèn)賬號是否已修改，SNMPv1/v2版本是否停用（僅允許v3版本）。VPN接入檢查：核實(shí)VPN賬號分配是否與實(shí)際人員匹配，雙因素認(rèn)證（如動態(tài)口令、短信驗(yàn)證）是否啟用，會話超時(shí)時(shí)間是否≤30分鐘。2.服務(wù)器安全檢查系統(tǒng)補(bǔ)丁更新：通過系統(tǒng)包管理工具（如yum、apt）檢查是否存在未安裝的安全補(bǔ)丁，優(yōu)先修復(fù)高危漏洞（CVSS評分≥7.0的漏洞）。進(jìn)程與服務(wù)檢查：關(guān)閉非必要自啟動服務(wù)（如FTP、Telnet），檢查異常進(jìn)程（如CPU占用率持續(xù)>80%、不明網(wǎng)絡(luò)連接），確認(rèn)殺毒軟件實(shí)時(shí)監(jiān)控功能是否正常。日志審計(jì)：檢查系統(tǒng)日志（如/var/log/messages、/var/log/secure）、安全日志（如Windows事件查看器中的“安全”日志）是否開啟，確認(rèn)日志中無多次failedlogin、權(quán)限提升等異常記錄。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全檢查漏洞掃描：使用Web漏洞掃描工具檢測SQL注入、XSS跨站腳本、命令執(zhí)行等高危漏洞，重點(diǎn)關(guān)注用戶登錄接口、數(shù)據(jù)提交接口。權(quán)限管理核查：驗(yàn)證角色權(quán)限分配是否符合“三權(quán)分立”（系統(tǒng)管理、審計(jì)管理、業(yè)務(wù)操作權(quán)限分離），確認(rèn)普通用戶是否存在越權(quán)訪問風(fēng)險(xiǎn)（如管理員權(quán)限被賦予普通賬號）。數(shù)據(jù)加密檢查：檢查敏感數(shù)據(jù)（如用戶證件號碼號、銀行卡號）在存儲（如數(shù)據(jù)庫字段加密）和傳輸（如協(xié)議）過程中是否加密，加密算法是否符合國密標(biāo)準(zhǔn)（如SM4、SM2）。4.數(shù)據(jù)庫安全檢查賬號與權(quán)限：檢查默認(rèn)賬號（如root、sa）是否已禁用或重置密碼，確認(rèn)數(shù)據(jù)庫用戶權(quán)限是否超過業(yè)務(wù)需求（如開發(fā)賬號是否具備數(shù)據(jù)庫刪除權(quán)限）。備份與恢復(fù)：驗(yàn)證數(shù)據(jù)庫備份策略（如全量備份+增量備份）是否執(zhí)行成功，備份數(shù)據(jù)是否存儲在安全位置（如離線存儲介質(zhì)），并定期進(jìn)行恢復(fù)演練（每半年至少1次）。審計(jì)日志：啟用數(shù)據(jù)庫審計(jì)功能，記錄敏感操作（如數(shù)據(jù)導(dǎo)出、結(jié)構(gòu)修改），保證日志保留時(shí)間≥12個(gè)月。5.終端設(shè)備安全檢查終端管控：檢查終端是否安裝準(zhǔn)入控制系統(tǒng)（如802.1X認(rèn)證），是否安裝主機(jī)安全加固軟件（如EDR），是否禁用USB存儲設(shè)備（或僅允許授權(quán)設(shè)備使用）。補(bǔ)丁與病毒庫：驗(yàn)證終端系統(tǒng)補(bǔ)丁及殺毒病毒庫是否更新至最新版本，隔離存在高危漏洞的終端（如未安裝補(bǔ)丁的電腦禁止接入內(nèi)網(wǎng)）。（三）問題處理與整改階段問題記錄與分類對檢查中發(fā)覺的問題（如高危漏洞、配置錯(cuò)誤、權(quán)限不當(dāng)）詳細(xì)記錄，填寫《信息系統(tǒng)安全檢查問題記錄表》（見模板1），按嚴(yán)重程度分為：緊急：可能導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露等重大安全事件（如存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞）；重要：存在較高安全風(fēng)險(xiǎn)，可能被利用破壞系統(tǒng)功能（如弱口令、未授權(quán)訪問）；一般：存在低風(fēng)險(xiǎn)，不影響系統(tǒng)核心功能（如日志未開啟、過期賬號未清理）。制定整改方案針對每個(gè)問題明確整改措施（如“修復(fù)漏洞版本”“修改復(fù)雜口令”“關(guān)閉非必要端口”）、責(zé)任人（由系統(tǒng)管理員或應(yīng)用開發(fā)人員擔(dān)任）、整改期限（緊急問題24小時(shí)內(nèi)完成，重要問題3個(gè)工作日內(nèi)完成，一般問題5個(gè)工作日內(nèi)完成）。對于無法立即整改的問題（如需廠商補(bǔ)丁支持），需制定臨時(shí)防護(hù)措施（如訪問控制、流量監(jiān)控），并明確最終整改時(shí)間。整改驗(yàn)證與閉環(huán)責(zé)任人完成整改后，由工作小組進(jìn)行復(fù)檢，確認(rèn)問題已徹底解決，填寫《整改結(jié)果驗(yàn)證記錄》。對未按期完成整改的，需向組長提交書面說明，明確延期原因及新完成時(shí)間，并納入績效考核。（四）總結(jié)歸檔階段編制檢查報(bào)告匯總本次檢查情況，包括檢查時(shí)間、范圍、發(fā)覺問題數(shù)量（按緊急/重要/一般分類）、整改進(jìn)度、剩余風(fēng)險(xiǎn)等，形成《信息系統(tǒng)安全檢查報(bào)告》，經(jīng)組長審核后報(bào)上級管理部門（如信息安全委員會）。更新安全策略根據(jù)檢查發(fā)覺的共性問題（如多個(gè)系統(tǒng)存在相同漏洞），修訂《信息系統(tǒng)安全管理規(guī)范》《漏洞管理制度》等文件，優(yōu)化安全策略（如統(tǒng)一補(bǔ)丁管理流程、強(qiáng)化密碼策略）。資料歸檔將檢查計(jì)劃、問題記錄表、整改記錄、檢查報(bào)告、日志截圖等資料整理歸檔，保存期限≥3年，以備后續(xù)審計(jì)或追溯。三、常用記錄模板模板1：信息系統(tǒng)安全檢查問題記錄表序號檢查項(xiàng)目問題描述嚴(yán)重程度發(fā)覺時(shí)間責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)驗(yàn)收結(jié)果1防火墻策略核心業(yè)務(wù)服務(wù)器區(qū)開放了3389端口（RDP）對公網(wǎng)訪問，未限制IP白名單緊急2023-10-25*網(wǎng)絡(luò)管理員2023-10-26已整改已通過2服務(wù)器系統(tǒng)補(bǔ)丁Web服務(wù)器存在ApacheStruts2遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞（CVE-2023-），CVSS評分9.8緊急2023-10-25*系統(tǒng)管理員2023-10-26已整改已通過3應(yīng)用系統(tǒng)權(quán)限普通用戶賬號“test001”具備后臺數(shù)據(jù)導(dǎo)出功能，超出業(yè)務(wù)權(quán)限范圍重要2023-10-25*應(yīng)用開發(fā)員2023-10-28已整改已通過4數(shù)據(jù)庫備份財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)庫備份任務(wù)未執(zhí)行成功，最后一次成功時(shí)間為2023-10-15重要2023-10-25*數(shù)據(jù)庫管理員2023-10-27已整改已通過5終端USB管控10%辦公終端未啟用USB存儲設(shè)備禁用策略，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)一般2023-10-25*終端管理員2023-10-30整改中-模板2：信息系統(tǒng)安全維護(hù)日志表維護(hù)日期維護(hù)對象（系統(tǒng)/設(shè)備）維護(hù)類型（檢查/整改/升級）維護(hù)內(nèi)容維護(hù)人員結(jié)果說明備注2023-10-25核心業(yè)務(wù)防火墻定期檢查檢查防火墻策略、日志記錄、設(shè)備狀態(tài)，發(fā)覺3389端口對公網(wǎng)開放并整改*網(wǎng)絡(luò)管理員端口已限制為內(nèi)網(wǎng)IP白名單，日志記錄正常無2023-10-26Web服務(wù)器集群漏洞修復(fù)修復(fù)ApacheStruts2遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞，重啟服務(wù)驗(yàn)證功能正常*系統(tǒng)管理員漏洞掃描確認(rèn)已修復(fù)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)無異常需關(guān)注后續(xù)補(bǔ)丁更新2023-10-28人力資源管理系統(tǒng)權(quán)限整改收回普通用戶“test001”的數(shù)據(jù)導(dǎo)出權(quán)限，僅保留管理員權(quán)限*應(yīng)用開發(fā)員權(quán)限回收后，用戶無法訪問敏感數(shù)據(jù)模塊，功能測試通過無四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避數(shù)據(jù)備份優(yōu)先任何涉及系統(tǒng)配置修改、補(bǔ)丁安裝的操作前，必須對相關(guān)數(shù)據(jù)及配置文件進(jìn)行完整備份（建議采用“本地備份+異地備份”模式），避免操作失敗導(dǎo)致系統(tǒng)不可用或數(shù)據(jù)丟失。權(quán)限最小化原則嚴(yán)格執(zhí)行權(quán)限管控，運(yùn)維人員僅獲得完成工作所需的最小權(quán)限，避免使用共享賬號或超級管理員賬號進(jìn)行日常操作；定期（每季度）清理冗余賬號及過期權(quán)限。合規(guī)性要求檢查與維護(hù)過程需符合《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對涉及個(gè)人信息處理（如用戶數(shù)據(jù)采集、存儲）的系統(tǒng)，需額外遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定。應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制檢查過程中若發(fā)覺正在發(fā)生的安全事件（如黑客入侵、數(shù)據(jù)篡改），應(yīng)立即停止檢查，啟動應(yīng)急預(yù)案（如斷開網(wǎng)絡(luò)連接、隔離受影響設(shè)備），并按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告，不得隱瞞或延遲。人員培訓(xùn)與管理定期組織運(yùn)維人員參加安全技能培訓(xùn)（如最新漏洞分析、應(yīng)急響應(yīng)演練），提升安全意識；嚴(yán)禁將賬號密碼泄露給無關(guān)人員，操作需留痕可追溯。工具與文檔管理安全檢