信息安全防護(hù)檢查表工具模板一、適用場景與使用對象本工具適用于各類企事業(yè)單位、機構(gòu)、社會組織等信息系統(tǒng)的安全防護(hù)管理工作，具體場景包括：日常安全巡檢、季度/年度安全合規(guī)審計、重大活動前安全保障排查、新系統(tǒng)上線前安全評估、安全事件后溯源檢查等。使用對象涵蓋信息安全管理部門人員、IT運維人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)安全審計人員，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化檢查流程，全面識別信息系統(tǒng)中存在的安全風(fēng)險，保證安全防護(hù)措施有效落地。二、檢查表使用流程與操作步驟（一）檢查準(zhǔn)備階段明確檢查范圍：根據(jù)檢查目標(biāo)（如日常巡檢、專項審計等），確定本次檢查覆蓋的系統(tǒng)范圍（如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)、終端設(shè)備、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等）及檢查重點（如訪問控制、漏洞管理、數(shù)據(jù)備份等）。組建檢查小組：由信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合IT運維、業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員組成檢查小組，明確各成員職責(zé)（如檢查執(zhí)行人、記錄人、復(fù)核人等）。準(zhǔn)備檢查工具與資料：準(zhǔn)備必要的檢查工具（如漏洞掃描器、配置核查工具、日志分析工具等）及參考資料（如安全管理制度、系統(tǒng)配置標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求等）。制定檢查計劃：明確檢查時間、地點、人員分工及檢查方式（如現(xiàn)場檢查、遠(yuǎn)程檢查、抽樣檢查等），并提前通知相關(guān)部門做好準(zhǔn)備。（二）現(xiàn)場檢查階段逐項對照檢查：檢查小組根據(jù)本模板中的檢查項目，通過訪談、查閱文檔、現(xiàn)場觀察、工具檢測等方式，逐項核實安全措施的落實情況。記錄檢查結(jié)果：對每個檢查項目，如實記錄檢查結(jié)果（合格/不合格），對不合格項詳細(xì)描述問題現(xiàn)象（如“服務(wù)器密碼策略未包含特殊字符”“數(shù)據(jù)庫未開啟審計日志”等），并拍照、截圖或記錄日志作為佐證材料?，F(xiàn)場溝通確認(rèn)：對檢查中發(fā)覺的問題，與被檢查部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場溝通，確認(rèn)問題事實及整改需求，避免誤解或遺漏。（三）問題匯總與分析階段整理檢查記錄：檢查結(jié)束后，檢查小組匯總所有檢查記錄，分類統(tǒng)計不合格項數(shù)量及分布（按系統(tǒng)模塊、風(fēng)險等級等維度）。分析問題成因：對不合格項進(jìn)行根因分析，區(qū)分是制度缺失、執(zhí)行不到位、技術(shù)配置錯誤還是人員意識不足等原因，明確問題性質(zhì)（如高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險）。編制檢查報告：根據(jù)匯總結(jié)果，編制《信息安全防護(hù)檢查報告》，內(nèi)容包括檢查概況、發(fā)覺問題清單、風(fēng)險等級評估、整改建議及責(zé)任分工等。（四）整改落實與跟蹤階段制定整改方案：針對不合格項，由責(zé)任部門制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人、整改期限及預(yù)期目標(biāo)，并報信息安全管理部門備案。實施整改措施：責(zé)任部門按照整改方案落實整改，整改過程中如遇問題可及時與檢查小組溝通協(xié)調(diào)。跟蹤整改進(jìn)度：信息安全管理部門定期跟蹤整改進(jìn)度，對未按期整改的部門進(jìn)行督促，保證整改工作有序推進(jìn)。（五）復(fù)核與歸檔階段整改效果復(fù)核：整改期限屆滿后，檢查小組對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，通過再次檢查或驗證相關(guān)材料，確認(rèn)問題是否徹底解決（如“密碼策略已更新并生效”“數(shù)據(jù)庫審計日志已開啟”等）。歸檔檢查資料：將檢查報告、問題記錄、整改方案、復(fù)核結(jié)果等資料整理歸檔，形成完整的安全檢查臺賬，作為后續(xù)安全管理和審計追溯的依據(jù)。三、信息安全防護(hù)檢查表模板（一）物理安全環(huán)境檢查檢查項目檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改情況（已完成/進(jìn)行中/未開始）機房門禁管理機房出入口是否設(shè)置門禁系統(tǒng)，是否啟用權(quán)限控制和身份認(rèn)證，是否定期review訪問權(quán)限現(xiàn)場查看門禁設(shè)備，抽查訪問記錄視頻監(jiān)控覆蓋機房、重要設(shè)備間是否安裝視頻監(jiān)控，監(jiān)控畫面是否清晰，存儲時間是否≥30天現(xiàn)場查看監(jiān)控設(shè)備，調(diào)取錄像記錄設(shè)備標(biāo)識管理服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等是否粘貼規(guī)范標(biāo)簽，標(biāo)簽信息是否包含設(shè)備名稱、IP地址、責(zé)任人等信息現(xiàn)場逐設(shè)備核對標(biāo)簽信息環(huán)境安全措施機房是否配備溫濕度控制設(shè)備（空調(diào)、除濕機），是否定期記錄溫濕度數(shù)據(jù)（溫度18-27℃，濕度40%-65%）查看溫濕度記錄，現(xiàn)場檢查設(shè)備運行狀態(tài)（二）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)檢查檢查項目檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改情況（已完成/進(jìn)行中/未開始）防火墻配置防火墻是否啟用訪問控制策略，是否禁用高危端口（如135、139、445等），是否定期review策略有效性登錄防火墻核查策略配置，使用漏洞掃描工具檢測入侵檢測/防御系統(tǒng)IDS/IPS是否啟用實時監(jiān)控，是否及時更新特征庫，是否對高危告警進(jìn)行響應(yīng)和處理查看IDS/IPS日志，檢查特征庫更新記錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備訪問控制路由器、交換機等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否采用復(fù)雜密碼（長度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符），是否禁用Telcat，啟用SSH遠(yuǎn)程登錄現(xiàn)場登錄設(shè)備檢查密碼配置，遠(yuǎn)程掃描服務(wù)端口狀態(tài)VPN訪問管理VPN是否啟用雙因素認(rèn)證，是否限制用戶訪問IP地址范圍，是否定期清理無效用戶賬號查看VPN配置，抽查用戶訪問日志（三）主機系統(tǒng)安全檢查檢查項目檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改情況（已完成/進(jìn)行中/未開始）操作系統(tǒng)補丁Windows系統(tǒng)是否安裝最新安全補丁（近30天內(nèi)），Linux系統(tǒng)是否更新內(nèi)核及安全組件使用漏洞掃描工具檢測系統(tǒng)補丁級別，查看補丁管理記錄用戶權(quán)限管理是否禁用默認(rèn)管理員賬號（如Administrator、root），是否分配最小必要權(quán)限，是否定期review用戶權(quán)限查看系統(tǒng)用戶列表，抽查用戶權(quán)限配置日志審計配置系統(tǒng)是否開啟安全日志（如登錄日志、權(quán)限變更日志），日志存儲時間是否≥90天，是否集中收集至日志服務(wù)器檢查日志配置，查看日志存儲位置及容量防病毒軟件是否安裝防病毒軟件，是否實時更新病毒庫，是否定期全盤掃描（每周至少1次）查看防病毒軟件狀態(tài)，檢查病毒庫更新記錄及掃描日志（四）應(yīng)用系統(tǒng)安全檢查檢查項目檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改情況（已完成/進(jìn)行中/未開始）身份認(rèn)證機制應(yīng)用系統(tǒng)是否采用強密碼策略（如密碼復(fù)雜度、定期更換周期），是否啟用雙因素認(rèn)證（如短信、令牌）抽查用戶密碼策略配置，測試登錄認(rèn)證流程輸入驗證防護(hù)是否對用戶輸入數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格驗證（如SQL注入、XSS攻擊防護(hù)），是否使用參數(shù)化查詢或預(yù)編譯語句使用滲透測試工具進(jìn)行安全檢測，檢查代碼實現(xiàn)方式會話管理用戶會話是否設(shè)置超時時間（如30分鐘無操作自動退出），會話ID是否復(fù)雜且隨機，是否禁止“記住密碼”功能查看會話配置，測試會話超時及退出機制數(shù)據(jù)傳輸加密應(yīng)用系統(tǒng)與用戶之間、系統(tǒng)間數(shù)據(jù)傳輸是否采用/SSL加密，是否禁用弱加密算法（如SSLv3、TLS1.0）使用抓包工具檢測數(shù)據(jù)傳輸加密狀態(tài)，檢查SSL證書有效性（五）數(shù)據(jù)安全防護(hù)檢查檢查項目檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改情況（已完成/進(jìn)行中/未開始）數(shù)據(jù)分類分級是否對敏感數(shù)據(jù)（如個人信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類分級，是否明確不同級別數(shù)據(jù)的防護(hù)要求查看數(shù)據(jù)分類分級制度，抽查數(shù)據(jù)標(biāo)識情況數(shù)據(jù)加密存儲敏感數(shù)據(jù)（如數(shù)據(jù)庫密碼、配置文件）是否采用加密存儲，加密算法是否安全（如AES-256）檢查數(shù)據(jù)庫加密配置，驗證加密數(shù)據(jù)可逆性數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否制定數(shù)據(jù)備份策略（如全量備份+增量備份），備份數(shù)據(jù)是否存儲在安全位置，是否定期測試恢復(fù)流程查看備份策略及執(zhí)行記錄，模擬數(shù)據(jù)恢復(fù)操作數(shù)據(jù)訪問控制是否嚴(yán)格控制敏感數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，是否基于“最小權(quán)限”原則分配權(quán)限，是否記錄數(shù)據(jù)訪問日志查看數(shù)據(jù)權(quán)限配置，抽查數(shù)據(jù)訪問審計日志（六）安全管理制度檢查檢查項目檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改情況（已完成/進(jìn)行中/未開始）安全責(zé)任制度是否明確信息安全負(fù)責(zé)人及各崗位安全職責(zé)，是否簽訂安全責(zé)任書查看安全責(zé)任制度文件，抽查責(zé)任書簽訂情況安全培訓(xùn)制度是否定期開展信息安全培訓(xùn)（如每季度1次），培訓(xùn)內(nèi)容是否包括法律法規(guī)、安全技能、應(yīng)急響應(yīng)等查看培訓(xùn)計劃及記錄，抽查員工培訓(xùn)掌握情況應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案是否制定信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，是否明確應(yīng)急流程、責(zé)任人及聯(lián)系方式，是否定期組織演練（每年至少1次）查看應(yīng)急預(yù)案，檢查演練記錄及改進(jìn)措施安全審計制度是否定期開展安全審計（如每季度1次），審計內(nèi)容是否覆蓋制度執(zhí)行、技術(shù)措施、人員操作等，是否形成審計報告查看審計計劃及報告，跟蹤問題整改情況四、使用注意事項與補充說明檢查頻率控制：日常巡檢建議每月開展1次，重點覆蓋核心系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備；季度/年度全面檢查每季度/每年1次，需覆蓋所有信息系統(tǒng)；重大活動前（如會議、節(jié)假日）應(yīng)提前1周完成專項安全檢查，保證活動期間系統(tǒng)穩(wěn)定運行。責(zé)任分工明確：信息安全管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督，IT運維部門負(fù)責(zé)技術(shù)檢查和整改落實，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)配合檢查及提供系統(tǒng)相關(guān)信息，避免出現(xiàn)責(zé)任推諉。風(fēng)險等級管理：對檢查發(fā)覺的安全風(fēng)險，需按“高、中、低”等級分類管理：高風(fēng)險問題應(yīng)立即整改（24小時內(nèi)啟動），中風(fēng)險問題限期整改（7個工作日內(nèi)完成），低風(fēng)險問題計劃整改（30個工作日內(nèi)完成），并跟蹤整改閉環(huán)。保密與合規(guī)要求：檢查過程中涉及的敏感信息（如系統(tǒng)配置、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，不得泄露；檢查結(jié)果