企業(yè)合同管理模板風(fēng)險防控要點一、適用場景與業(yè)務(wù)背景本工具適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、集團化公司）在合同全生命周期管理中的風(fēng)險防控，具體場景包括但不限于：日常業(yè)務(wù)合同（如采購、銷售、服務(wù)合同）的標(biāo)準化管理；重大合作項目合同（如合資、并購、長期合作協(xié)議）的風(fēng)險審查；合同履約過程中的動態(tài)監(jiān)控與糾紛預(yù)防；合同歸檔、續(xù)簽、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。通過規(guī)范合同管理流程，可降低因條款漏洞、主體不適格、履約異常等導(dǎo)致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及運營風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同管理全流程風(fēng)險防控操作步驟（一）合同準備階段：明確需求與主體審查需求梳理與合同類型確定業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作內(nèi)容（如貨物買賣、技術(shù)服務(wù)、租賃等）明確合同核心要素（標(biāo)的、數(shù)量、價款、履行期限、質(zhì)量標(biāo)準等）；對照企業(yè)《合同分類管理辦法》，選擇對應(yīng)的標(biāo)準合同模板，無模板時需起草合同文本并標(biāo)注“非標(biāo)合同”。合同主體資格審查（核心風(fēng)險防控點）主體資質(zhì)核查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等公開渠道，查詢合作方是否為合法存續(xù)的企業(yè)，檢查其營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、注冊資本、法定代表人等信息是否真實有效；特殊資質(zhì)審核：若合同涉及特殊行業(yè)（如食品、建筑、醫(yī)療），需核查合作方是否具備相應(yīng)行政許可（如食品經(jīng)營許可證、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書）；履約能力評估：可通過行業(yè)口碑、過往合作案例、財務(wù)報表（如資產(chǎn)負債率、營收狀況）等，評估合作方履約能力，避免與無實際履約能力的主體簽約；授權(quán)代表審查：若簽約人為非法定代表人，需核查其《授權(quán)委托書》是否在有效期內(nèi)，授權(quán)范圍是否涵蓋合同簽署事項，避免無權(quán)代理風(fēng)險?；A(chǔ)信息錄入與模板匹配使用《合同基本信息表》（見表1）錄入合同名稱、編號、合作方、標(biāo)的金額等核心信息，保證與業(yè)務(wù)需求一致；標(biāo)準合同模板需優(yōu)先使用，如需修改模板條款，需在文本中標(biāo)注“修改說明”并附審批依據(jù)。（二）合同審核階段：多維度風(fēng)險排查部門初審（業(yè)務(wù)+財務(wù)）業(yè)務(wù)部門：審核合同條款是否滿足業(yè)務(wù)需求，如標(biāo)的描述是否清晰、質(zhì)量標(biāo)準是否明確、驗收流程是否可行；財務(wù)部門：審核價款支付方式（如預(yù)付款比例、進度款節(jié)點、質(zhì)保金留存）、稅務(wù)條款（如發(fā)票類型、稅率）、違約金是否與損失匹配，避免財務(wù)漏洞。法務(wù)/合規(guī)部專項審核（核心風(fēng)險防控點）合法性審查：檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）、無效條款（如違反強制性規(guī)定）；完整性審查：保證合同包含《民法典》規(guī)定的必備條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式等），避免條款缺失導(dǎo)致爭議；權(quán)利義務(wù)對等性審查：重點關(guān)注違約責(zé)任條款，保證雙方權(quán)利義務(wù)平衡，避免“單方免責(zé)”或“責(zé)任不對等”（如乙方逾期交貨需支付違約金，甲方逾期付款無違約約定）；爭議解決方式審查：明確爭議解決途徑（訴訟或仲裁），選擇對企業(yè)有利的管轄地（如甲方所在地法院），避免約定模糊導(dǎo)致維權(quán)困難。領(lǐng)導(dǎo)終審（重大/特殊合同）金額超過一定標(biāo)準（如人民幣100萬元）或涉及重大戰(zhàn)略合作的合同，需提交企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理辦公會終審，重點關(guān)注合同風(fēng)險與企業(yè)利益的平衡。（三）合同簽署階段：形式合規(guī)與印章管理文本核對與簽署準備審核通過的合同文本需打印“最終版”，保證頁碼連續(xù)、無修改痕跡（如需修改需重新審核）；準備法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（非法定代表人簽署時）、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等簽署附件。簽署流程規(guī)范（核心風(fēng)險防控點）簽署主體：法定代表人或其授權(quán)代表需在合同指定位置簽字，并加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴禁使用財務(wù)章、部門章代替）；簽署時間：合同簽署日期需早于合同履行開始日期，避免“倒簽合同”（特殊情況下需書面說明原因并審批）；份數(shù)管理：合同一式多份（如正本2份、副本若干），雙方各執(zhí)正本，副本由企業(yè)行政部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部門分別存檔。印章使用登記使用《合同用印登記表》（見表2）記錄合同編號、用印部門、用印人、用印日期等信息，保證“每印必登、可追溯”。（四）合同履約階段：動態(tài)監(jiān)控與風(fēng)險預(yù)警履約計劃制定業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定制定《履約進度計劃表》（見表3），明確各階段任務(wù)（如供貨節(jié)點、驗收時間、付款節(jié)點）及責(zé)任人（如業(yè)務(wù)經(jīng)理某）。履約跟蹤與風(fēng)險預(yù)警定期監(jiān)控：每月核對實際履約情況與計劃進度，如發(fā)覺合作方逾期交貨、質(zhì)量不達標(biāo)等異常，需及時發(fā)《履約風(fēng)險預(yù)警函》并啟動應(yīng)對措施；證據(jù)留存：對履約過程中的重要憑證（如驗收單、溝通函、付款憑證）需書面或電子化留存，保證糾紛發(fā)生時可提供完整證據(jù)鏈。變更與解除管理合同履行中需變更條款的，雙方應(yīng)簽訂《補充協(xié)議》，并履行原合同審核流程；符合法定解除條件（如不可抗力、根本違約）需解除合同的，需書面通知對方并留存送達證據(jù)，避免單方面解約導(dǎo)致違約風(fēng)險。（五）合同歸檔階段：全周期檔案管理檔案整理與分類合同履行完畢或終止后，由業(yè)務(wù)部門將合同正本、附件、履約記錄等資料整理成冊，標(biāo)注“合同編號+合作方名稱+合同名稱”；按合同類型（采購、銷售、服務(wù)等）或年度分類歸檔，移交企業(yè)檔案管理部門。保管期限與查閱權(quán)限合同保管期限一般不少于合同履行終止后10年（涉及重大糾紛的需永久保存）；建立合同檔案查閱登記制度，內(nèi)部因工作需要查閱的，需經(jīng)部門負責(zé)人審批，外部查閱需提供法律文書。三、合同管理關(guān)鍵模板表格示例表1：合同基本信息表合同編號合同名稱合作方全稱統(tǒng)一社會信用代碼合同類型標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容合同金額（元）履行期限簽署日期備注表2：合同用印登記表用印日期合同編號合同名稱用印部門用印人用印份數(shù)用印事由審批人領(lǐng)取人簽字表3：履約進度計劃表合同編號階段任務(wù)計劃完成時間實際完成時間責(zé)任人完成情況（□正?！跹舆t□異常）備注四、風(fēng)險防控核心注意事項嚴禁“先簽后審”：所有合同必須經(jīng)法務(wù)/合規(guī)部審核通過后方可簽署，杜絕因業(yè)務(wù)壓力簡化審核流程；主體審查“動態(tài)化”：合作方若發(fā)生重大變更（如法定代表人變更、破產(chǎn)重組），需重新評估履約能力并補充審核；條款表述“清晰化”：避免使用“盡可能”“原則上”等模糊表述，如“質(zhì)保期12個月”需明確“自驗收合格之日起計算”；履約監(jiān)控“責(zé)任到人”：業(yè)務(wù)部門為履