駕駛行業(yè)有關(guān)文件、規(guī)定、制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，并結(jié)合XX集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求制定。旨在規(guī)范公司駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)全流程專(zhuān)項(xiàng)管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與安全風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行與資產(chǎn)安全。同時(shí)，針對(duì)公司駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)與合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)管控體系化，滿(mǎn)足行業(yè)監(jiān)管要求與公司內(nèi)部治理需求。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的車(chē)輛采購(gòu)、駕駛員管理、運(yùn)營(yíng)調(diào)度、安全監(jiān)控、數(shù)據(jù)管理、財(cái)務(wù)結(jié)算等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景。下屬單位應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，制定具體實(shí)施細(xì)則，確保本制度要求在基層落地執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指針對(duì)駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，從采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)、安全、數(shù)據(jù)等維度開(kāi)展的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能發(fā)生的操作失誤、管理漏洞、安全事件、合規(guī)違規(guī)等可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部制度及監(jiān)管要求，確保業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。第四條駕駛行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專(zhuān)項(xiàng)管理覆蓋業(yè)務(wù)全流程、全環(huán)節(jié)、全主體，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的管理責(zé)任與執(zhí)行責(zé)任，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別與處置重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，動(dòng)態(tài)優(yōu)化專(zhuān)項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司駕駛行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)決策層統(tǒng)籌審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控策略與專(zhuān)項(xiàng)管理制度。分管駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)與日常監(jiān)督。第六條公司設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案，監(jiān)督考核專(zhuān)項(xiàng)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)日常工作。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司駕駛行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定總體風(fēng)險(xiǎn)防控策略與合規(guī)要求；（二）審定年度專(zhuān)項(xiàng)管理計(jì)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（三）監(jiān)督各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；（四）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，評(píng)估管理成效并提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂公司駕駛行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)管理制度，統(tǒng)籌管理流程優(yōu)化；（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)；（三）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)與操作能力；（四）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)建議。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（XX部門(mén)、XX部門(mén)等）主要職責(zé)包括：（一）XX部門(mén)：負(fù)責(zé)駕駛行業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，審核車(chē)輛采購(gòu)、駕駛員資質(zhì)、運(yùn)營(yíng)調(diào)度等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；（二）XX部門(mén)：負(fù)責(zé)駕駛行業(yè)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)，審核數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；（三）XX部門(mén)：負(fù)責(zé)駕駛行業(yè)安全監(jiān)督，審核車(chē)輛安全狀況、駕駛員行為規(guī)范、應(yīng)急機(jī)制等。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)公司駕駛行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)管理制度，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理；（二）制定本部門(mén)/單位專(zhuān)項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則，明確崗位職責(zé)與操作標(biāo)準(zhǔn)；（三）開(kāi)展日常檢查與監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患；（四）配合牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查與考核。第十一條基層執(zhí)行崗主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度與操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（二）履行崗位合規(guī)承諾，主動(dòng)學(xué)習(xí)并執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)管理要求；（三）及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患與異常情況，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)合規(guī)審核與數(shù)據(jù)安全檢查。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條車(chē)輛采購(gòu)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)，確保車(chē)輛符合國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)；建立車(chē)輛準(zhǔn)入清單，禁止采購(gòu)超標(biāo)、超齡車(chē)輛；規(guī)范采購(gòu)流程，確保公開(kāi)、透明。禁止性行為包括：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自降低采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括車(chē)輛質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)流程不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商管理漏洞。第十三條駕駛員管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：嚴(yán)格審核駕駛員資質(zhì)，確保持有有效駕駛證；建立駕駛員背景調(diào)查制度，防范不良行為風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)范駕駛員培訓(xùn)與考核，提升安全意識(shí)與操作能力。禁止性行為包括：嚴(yán)禁聘用無(wú)資質(zhì)駕駛員、嚴(yán)禁隱瞞駕駛員不良記錄。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括駕駛員資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)、疲勞駕駛風(fēng)險(xiǎn)、駕駛員行為管理漏洞。第十四條運(yùn)營(yíng)調(diào)度管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立智能調(diào)度系統(tǒng)，優(yōu)化線(xiàn)路規(guī)劃與車(chē)輛分配；規(guī)范派單流程，確保公平、高效；加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范運(yùn)營(yíng)事故。禁止性行為包括：嚴(yán)禁強(qiáng)制駕駛員接單、嚴(yán)禁違規(guī)超載運(yùn)輸。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括調(diào)度系統(tǒng)漏洞、駕駛員操作不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸安全事故風(fēng)險(xiǎn)。第十五條安全監(jiān)控管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：安裝車(chē)輛安全監(jiān)控設(shè)備，實(shí)時(shí)監(jiān)控車(chē)輛行駛狀態(tài)；建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)處置突發(fā)事件；定期開(kāi)展安全檢查，消除安全隱患。禁止性行為包括：嚴(yán)禁擅自拆除監(jiān)控設(shè)備、嚴(yán)禁瞞報(bào)安全事件。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括監(jiān)控設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)、安全管理制度落實(shí)不到位。第十六條數(shù)據(jù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：規(guī)范數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、完整；加強(qiáng)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限管理，防止數(shù)據(jù)泄露；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全評(píng)估，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法采集個(gè)人信息、嚴(yán)禁擅自對(duì)外提供數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)采集不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)使用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條財(cái)務(wù)結(jié)算管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：規(guī)范費(fèi)用審批流程，確保審批權(quán)限清晰；嚴(yán)格審核發(fā)票真?zhèn)?，防范?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；定期開(kāi)展財(cái)務(wù)審計(jì)，確保資金安全。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假報(bào)銷(xiāo)、嚴(yán)禁違規(guī)拆分大額支付。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括費(fèi)用審批漏洞、發(fā)票管理不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、資金使用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條資產(chǎn)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立車(chē)輛檔案管理制度，規(guī)范車(chē)輛使用與維護(hù)；定期開(kāi)展車(chē)輛檢查與保養(yǎng)，確保車(chē)輛處于良好狀態(tài)；規(guī)范報(bào)廢流程，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。禁止性行為包括：嚴(yán)禁車(chē)輛公私不分、嚴(yán)禁超期未報(bào)廢車(chē)輛繼續(xù)使用。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括車(chē)輛維護(hù)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)廢流程不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)。第十九條合規(guī)審查管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；建立合規(guī)審查清單，明確審查要點(diǎn)；確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”。禁止性行為包括：嚴(yán)禁規(guī)避合規(guī)審查、嚴(yán)禁虛假整改。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合規(guī)審查流于形式風(fēng)險(xiǎn)、審查要點(diǎn)缺失風(fēng)險(xiǎn)、整改落實(shí)不到位風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每季度對(duì)駕駛行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂。牽頭部門(mén)每年?duì)款^開(kāi)展制度梳理，確保制度體系完整、適用。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每半年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由牽頭部門(mén)牽頭，專(zhuān)責(zé)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)配合，對(duì)車(chē)輛采購(gòu)、駕駛員管理、運(yùn)營(yíng)調(diào)度、安全監(jiān)控、數(shù)據(jù)管理、財(cái)務(wù)結(jié)算等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面排查。風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與應(yīng)對(duì)措施。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：公司對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)場(chǎng)景開(kāi)展常態(tài)化合規(guī)審查，包括車(chē)輛采購(gòu)合規(guī)性、駕駛員資質(zhì)合規(guī)性、運(yùn)營(yíng)調(diào)度合規(guī)性、數(shù)據(jù)合規(guī)性、財(cái)務(wù)合規(guī)性等。審查結(jié)果納入績(jī)效考核，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司建立分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。明確風(fēng)險(xiǎn)處置流程、責(zé)任部門(mén)與上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)控制。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：公司對(duì)違規(guī)行為實(shí)行分級(jí)追究，一般違規(guī)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人處理，重大違規(guī)由領(lǐng)導(dǎo)小組問(wèn)責(zé)。追究方式包括績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同等，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核與紀(jì)律處分。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，由牽頭部門(mén)牽頭，專(zhuān)責(zé)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)配合，評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、合規(guī)審查質(zhì)量等。評(píng)估結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，優(yōu)化流程漏洞，完善制度體系。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)工作會(huì)議，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。下屬單位應(yīng)明確專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)責(zé)人，落實(shí)本地化管控要求。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：公司每年對(duì)各部門(mén)、個(gè)人專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況開(kāi)展考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行績(jī)效扣減、評(píng)優(yōu)取消等處罰。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線(xiàn)員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。每年至少開(kāi)展兩次全員專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十一條信息化支撐：公司通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，包括車(chē)輛調(diào)度系統(tǒng)、駕駛員管理系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)等，提升專(zhuān)項(xiàng)管理效率與精準(zhǔn)度。第二十二條文化建設(shè)：公司發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確合規(guī)要求與行為規(guī)范；組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。通過(guò)內(nèi)部宣傳平臺(tái)，定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化合規(guī)文化。第二十三條報(bào)