高校請(qǐng)示報(bào)告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理需求與業(yè)務(wù)發(fā)展特點(diǎn)制定，旨在規(guī)范高校請(qǐng)示報(bào)告管理行為，防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升決策科學(xué)性與執(zhí)行效率。制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋高校招生、科研、基建、財(cái)務(wù)、人事等核心業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的請(qǐng)示報(bào)告活動(dòng)。第二條本制度所稱(chēng)“高校請(qǐng)示報(bào)告管理”是指公司各層級(jí)機(jī)構(gòu)就高校相關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，按照規(guī)定程序向上級(jí)機(jī)構(gòu)或相關(guān)部門(mén)提交請(qǐng)示、報(bào)告，并履行審批、反饋、備案等管理行為的全過(guò)程活動(dòng)。核心術(shù)語(yǔ)定義如下：1.“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)高校業(yè)務(wù)的特定領(lǐng)域（如招生計(jì)劃調(diào)整、科研經(jīng)費(fèi)使用、固定資產(chǎn)購(gòu)置等）實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、監(jiān)督與改進(jìn)的管理活動(dòng)；2.“XX風(fēng)險(xiǎn)”指高校業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能引發(fā)法律糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或政策違規(guī)的潛在事項(xiàng)；3.“XX合規(guī)”指請(qǐng)示報(bào)告行為嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)；4.“XX業(yè)務(wù)場(chǎng)景”指高校業(yè)務(wù)在采購(gòu)、招標(biāo)、合同履行、資金撥付等環(huán)節(jié)的具體操作環(huán)境。第三條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋：確保所有高校業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入請(qǐng)示報(bào)告管理范圍；2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)的職責(zé)邊界；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的管控；4.持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估并優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司高校請(qǐng)示報(bào)告管理負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大事項(xiàng)的審批決策。第六條設(shè)立高校請(qǐng)示報(bào)告管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，職能包括：1.統(tǒng)籌制定與修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度；2.決策審批重大事項(xiàng)的請(qǐng)示報(bào)告；3.監(jiān)督評(píng)估制度執(zhí)行效果。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：1.牽頭部門(mén)（如戰(zhàn)略規(guī)劃部）：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫；2.專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險(xiǎn)處置；3.業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（如招生辦、科研處）：落實(shí)本領(lǐng)域管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；4.基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)承諾，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條建立分級(jí)審批機(jī)制：高校業(yè)務(wù)請(qǐng)示報(bào)告分為一般事項(xiàng)（3級(jí)審批）、重點(diǎn)事項(xiàng)（5級(jí)審批）及重大事項(xiàng)（領(lǐng)導(dǎo)小組審批），審批流程需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)初審、專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核、牽頭部門(mén)復(fù)核后提交決策層。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)處置臺(tái)賬，對(duì)違規(guī)行為實(shí)施分級(jí)管控：1.一般問(wèn)題：責(zé)令整改，通報(bào)批評(píng)；2.重大問(wèn)題：暫停業(yè)務(wù)，追責(zé)問(wèn)責(zé)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)請(qǐng)示報(bào)告管理，確保信息傳遞準(zhǔn)確、完整，并配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條高校招生管理環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行教育部招生政策，規(guī)范招生計(jì)劃報(bào)送、錄取流程備案；2.禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)承諾錄取、泄露考生信息；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)審查招生宣傳材料、特殊類(lèi)型招生程序。第十二條科研經(jīng)費(fèi)管理環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保經(jīng)費(fèi)使用符合財(cái)務(wù)制度，專(zhuān)款專(zhuān)用，定期報(bào)送審計(jì)報(bào)告；2.禁止行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)項(xiàng)目、套取資金；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控，審核合作方資質(zhì)。第十三條基建項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：履行招投標(biāo)程序，嚴(yán)格審批預(yù)算及變更事項(xiàng)；2.禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)許可擅自擴(kuò)大規(guī)模、超預(yù)算施工；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開(kāi)展項(xiàng)目進(jìn)度與成本稽核。第十四條財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)管理環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審核報(bào)銷(xiāo)單據(jù)真實(shí)性、合規(guī)性，明確審批權(quán)限；2.禁止行為：嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票、超額報(bào)銷(xiāo)；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：建立電子審批系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易。第十五條人事招聘管理環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘流程，履行背景調(diào)查，保障招聘公平性；2.禁止行為：嚴(yán)禁性別歧視、違規(guī)勞務(wù)派遣；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：審查招聘廣告內(nèi)容及錄用標(biāo)準(zhǔn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年結(jié)合政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：1.每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)果分為低/中/高三級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知；2.專(zhuān)責(zé)部門(mén)每月匯總風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，納入管理簡(jiǎn)報(bào)。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：1.將審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)審核；2.設(shè)立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”紅線條款，違規(guī)行為同步錄入績(jī)效考核。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；2.緊急事件啟動(dòng)應(yīng)急流程，24小時(shí)內(nèi)完成初步處置并上報(bào)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形包括程序未履行、信息失實(shí)、監(jiān)管缺位等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重者追究紀(jì)律責(zé)任。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：1.每半年對(duì)制度有效性開(kāi)展評(píng)估，形成改進(jìn)方案；2.評(píng)估結(jié)果作為年度管理考核依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署《責(zé)任書(shū)》，明確管理分工，牽頭部門(mén)每季度匯報(bào)推進(jìn)情況。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：1.將合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀案例納入評(píng)優(yōu)范圍；2.設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)懲基金，對(duì)主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)行為予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.每半年開(kāi)展全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層需參加政策解讀；2.制作宣傳手冊(cè)，定期推送典型案例。第二十五條信息化支撐：1.開(kāi)發(fā)請(qǐng)示報(bào)告管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；2.系統(tǒng)自動(dòng)推送審批節(jié)點(diǎn)提醒，異常情況觸發(fā)預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：1.每年發(fā)布《合規(guī)手冊(cè)》，要求員工簽署承諾書(shū)；2.設(shè)立“合規(guī)標(biāo)兵”，營(yíng)造“人人參與”氛圍。第二十七條報(bào)告制度：1.風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)形成處置方案；2.年度管理情況需包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題分析及改進(jìn)計(jì)劃，于次年3月