高等教育法明確了高校自主權(quán)等基本制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國教育法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際與內(nèi)部管理需求，旨在明確高校自主權(quán)的界定與實(shí)施規(guī)范，防范專項管理風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升治理效能。公司各部門、下屬單位及全體員工均須嚴(yán)格遵守本制度，確保高校自主權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)、高效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司涉及高校自主權(quán)管理的所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于招生錄取、課程設(shè)置、師資聘用、科研合作、國際交流等環(huán)節(jié)，以及與高校相關(guān)的投資、捐贈、合作辦學(xué)等業(yè)務(wù)活動。第三條本制度下列用語的含義：（一）“高校自主權(quán)專項管理”指公司對高校自主權(quán)實(shí)施的全流程管控，包括決策審批、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)；（二）“專項風(fēng)險”指高校自主權(quán)管理過程中可能出現(xiàn)的法律、政策、財務(wù)、聲譽(yù)等方面的風(fēng)險；（三）“XX合規(guī)”指高校自主權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度要求。第四條高校自主權(quán)專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋，確保高校自主權(quán)管理全過程、各環(huán)節(jié)納入制度管控；（二）責(zé)任到人，明確各層級、各部門管理職責(zé)，確保責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向，以風(fēng)險防控為核心，強(qiáng)化事前預(yù)防與事中監(jiān)控；（四）持續(xù)改進(jìn)，動態(tài)優(yōu)化管理制度與流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對高校自主權(quán)專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、監(jiān)督落實(shí)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專項管理工作的組織實(shí)施與考核。第六條公司設(shè)立高校自主權(quán)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等職能，定期研究解決專項管理重大問題。第七條牽頭部門負(fù)責(zé)高校自主權(quán)專項管理制度建設(shè)，統(tǒng)籌風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；專責(zé)部門負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置；業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控；基層執(zhí)行崗須嚴(yán)格遵守合規(guī)操作規(guī)范，履行風(fēng)險上報義務(wù)。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）制定、修訂高校自主權(quán)專項管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）定期開展專項風(fēng)險排查，更新風(fēng)險清單；（三）協(xié)調(diào)專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求；（四）組織專項管理考核，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）審核高校自主權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)控制點(diǎn)；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險處置，提供專業(yè)支持；（四）收集行業(yè)動態(tài)，提出制度完善建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)高校自主權(quán)專項管理要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；（二）開展日常風(fēng)險排查，及時上報異常情況；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查，落實(shí)整改要求；（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（二）嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)范執(zhí)行，嚴(yán)禁違規(guī)操作；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時上報，不得隱瞞或拖延；（四）配合開展專項檢查，如實(shí)反映情況。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條高校招生錄取管理須符合國家政策規(guī)定，確保招生程序公開透明。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定招生方案前，充分調(diào)研高校需求，確保與公司戰(zhàn)略匹配；（二）嚴(yán)格審查招生資格，確保高校具備合法辦學(xué)資質(zhì)；（三）規(guī)范錄取流程，嚴(yán)禁干預(yù)錄取結(jié)果或謀取不正當(dāng)利益。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁以不正當(dāng)手段獲取招生資源；（二）嚴(yán)禁違規(guī)操作錄取數(shù)據(jù)或泄露考生信息；（三）嚴(yán)禁與高校工作人員串通進(jìn)行利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：招生計劃超額風(fēng)險、錄取數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險等。第十三條高校課程設(shè)置管理須確保內(nèi)容科學(xué)合理、符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）與合作高校共同制定課程方案，確保教學(xué)目標(biāo)一致；（二）嚴(yán)格審查課程內(nèi)容，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不當(dāng)表述；（三）定期評估課程效果，及時優(yōu)化調(diào)整。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁強(qiáng)制高校增設(shè)與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的課程；（二）嚴(yán)禁以營利為目的違規(guī)收費(fèi)；（三）嚴(yán)禁篡改課程材料或?qū)W術(shù)成果。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：課程內(nèi)容合規(guī)風(fēng)險、學(xué)術(shù)不端風(fēng)險等。第十四條高校師資聘用管理須遵循公平競爭、擇優(yōu)錄用的原則。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）與合作高校簽訂聘用協(xié)議，明確權(quán)責(zé)邊界；（二）規(guī)范選聘程序，確保過程公開、結(jié)果公正；（三）加強(qiáng)師資培訓(xùn)，提升專業(yè)能力與合規(guī)意識。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁以利益交換方式聘用不當(dāng)人員；（二）嚴(yán)禁干預(yù)高校師資配置或損害教師權(quán)益；（三）嚴(yán)禁泄露聘用信息或歧視特定群體。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：師資選聘不公風(fēng)險、師德師風(fēng)風(fēng)險等。第十五條高?？蒲泻献鞴芾眄毚_保項目合規(guī)、成果共享。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）與合作高校簽訂科研合作協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬；（二）規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用，確保?？顚Ｓ?；（三）定期跟蹤項目進(jìn)展，及時解決存在問題。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁虛報科研經(jīng)費(fèi)或挪作他用；（二）嚴(yán)禁侵占合作成果或違約轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)；（三）嚴(yán)禁泄露科研數(shù)據(jù)或商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：科研經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險、成果糾紛風(fēng)險等。第十六條高校國際交流管理須符合外匯、教育等相關(guān)政策要求。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）與合作高校簽訂合作協(xié)議，明確交流內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)；（二）規(guī)范交流人員管理，確保行程安全、行為合規(guī)；（三）做好文化交流記錄，提升國際影響力。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁違規(guī)使用外匯或虛報交流項目；（二）嚴(yán)禁干涉高校國際交流自主權(quán)；（三）嚴(yán)禁泄露交流信息或損害國家利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：外匯管理風(fēng)險、文化交流不當(dāng)風(fēng)險等。第十七條高校投資管理須確保投資決策科學(xué)、回報合理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）與合作高校充分溝通，評估投資可行性；（二）規(guī)范投資決策程序，履行內(nèi)部審批；（三）加強(qiáng)投資后管理，監(jiān)控經(jīng)營狀況。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁以虛假信息誘導(dǎo)投資；（二）嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)?；虺袚?dān)過高風(fēng)險；（三）嚴(yán)禁干預(yù)高校經(jīng)營自主權(quán)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：投資決策風(fēng)險、經(jīng)營虧損風(fēng)險等。第十八條高校捐贈管理須確保資金使用透明、效果顯著。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）與合作高校簽訂捐贈協(xié)議，明確資金用途與監(jiān)管要求；（二）規(guī)范捐贈流程，確保資金及時到位；（三）定期公示捐贈使用情況，接受社會監(jiān)督。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁虛假捐贈或套取資金；（二）嚴(yán)禁挪用捐贈款或侵占高校權(quán)益；（三）嚴(yán)禁以捐贈名義謀取不正當(dāng)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：資金使用不當(dāng)風(fēng)險、公信力受損風(fēng)險等。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條建立制度動態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂專項管理制度，確保制度適用性。牽頭部門每年至少開展一次制度評估，提出修訂建議。第二十條建立風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，定期開展專項風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知。專責(zé)部門每月匯總風(fēng)險清單，報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十一條建立合規(guī)審查機(jī)制，將高校自主權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)納入合規(guī)審查范圍，明確審查標(biāo)準(zhǔn)與流程。未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，確保合規(guī)先行。第二十二條建立風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十三條建立責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，形成震懾效應(yīng)。專責(zé)部門每年至少開展一次合規(guī)檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報與整改。第二十四條建立評估改進(jìn)機(jī)制，定期對專項管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。領(lǐng)導(dǎo)小組每年至少召開一次評估會議，研究改進(jìn)措施。第五章專項管理保障措施第二十五條建立組織保障機(jī)制，明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進(jìn)責(zé)任，確保制度落實(shí)。主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項管理匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每周至少研究一次重點(diǎn)工作。第二十六條建立考核激勵機(jī)制，將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對履職不力的進(jìn)行約談或處罰。第二十七條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。每年至少組織兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十八條建立信息化支撐機(jī)制，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控，提升管理效率。牽頭部門與信息技術(shù)部門協(xié)同開發(fā)管理平臺，確保數(shù)據(jù)安全與共享。第二十九條建立文化建設(shè)機(jī)制，發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。每年開展合規(guī)主題活動，強(qiáng)化合規(guī)理念深入人心。第三十條建立報告制度，明確風(fēng)險事件、年度管理情況的