PAGE督察長考核制度一、總則（一）目的為加強公司內(nèi)部管理，確保公司各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)、高效有序運行，充分發(fā)揮督察長在公司治理中的監(jiān)督作用，特制定本考核制度。本制度旨在建立科學(xué)合理的督察長考核評價體系，激勵督察長認真履行職責(zé)，提升公司整體運營管理水平，保障公司和股東的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司督察長的考核評價工作。（三）考核原則1.客觀公正原則：考核過程和結(jié)果應(yīng)基于客觀事實，嚴(yán)格按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進行，確保公正公平，不受任何主觀因素干擾。2.全面考核原則：從督察長的工作職責(zé)、工作業(yè)績、職業(yè)素養(yǎng)等多個維度進行全面考核，綜合評價其工作表現(xiàn)。3.激勵與約束并重原則：通過合理的考核結(jié)果應(yīng)用，激勵督察長積極履行職責(zé)，同時對未能有效履行職責(zé)的行為進行約束。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、監(jiān)管要求變化等因素，適時對考核制度進行調(diào)整和完善，確保制度的科學(xué)性和適應(yīng)性。二、考核主體與周期（一）考核主體公司董事會負責(zé)對督察長進行考核評價。董事會可授權(quán)專門的考核委員會或相關(guān)部門具體組織實施考核工作。（二）考核周期考核周期為自然年度，即每年1月1日至12月31日?？己斯ぷ鲬?yīng)在次年[X]月底前完成。三、考核內(nèi)容與指標(biāo)（一）合規(guī)監(jiān)督職責(zé)履行情況（40分）1.法律法規(guī)與監(jiān)管要求執(zhí)行監(jiān)督（15分）定期檢查公司各項業(yè)務(wù)活動是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及行業(yè)規(guī)范的要求，每發(fā)現(xiàn)一項違規(guī)行為扣[X]分，扣完15分為止。及時跟蹤法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化，向公司管理層提出合規(guī)建議，根據(jù)建議的有效性和及時性進行評分，最高得15分。2.公司內(nèi)部制度執(zhí)行監(jiān)督（15分）對公司內(nèi)部各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督，確保制度得到有效落實。發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行不力的情況，每次扣[X]分，扣完15分為止。針對制度執(zhí)行中存在的問題，提出改進建議并跟蹤整改情況，根據(jù)建議的質(zhì)量和整改效果進行評分，最高得15分。3.重大事項合規(guī)審查（10分）對公司重大決策、重要業(yè)務(wù)活動、大額資金運作等事項進行合規(guī)審查，審查意見準(zhǔn)確、全面，無遺漏重大合規(guī)風(fēng)險，得810分。審查意見存在一定瑕疵，但未導(dǎo)致重大合規(guī)問題，得47分。因?qū)彶槭д`導(dǎo)致重大合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)事件發(fā)生，得03分。（二）風(fēng)險管理工作成效（30分）1.風(fēng)險識別與評估（10分）定期組織開展公司風(fēng)險識別與評估工作，準(zhǔn)確識別各類風(fēng)險，并對風(fēng)險的可能性和影響程度進行科學(xué)評估。風(fēng)險識別全面、評估準(zhǔn)確，得810分。風(fēng)險識別基本完整，但評估存在一定偏差，得47分。風(fēng)險識別存在重大遺漏或評估嚴(yán)重失誤，得03分。2.風(fēng)險應(yīng)對措施制定與執(zhí)行（10分）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定合理有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，并監(jiān)督措施的執(zhí)行情況。措施執(zhí)行到位，風(fēng)險得到有效控制，得810分。措施執(zhí)行存在部分問題，但風(fēng)險總體可控，得47分。因措施執(zhí)行不力導(dǎo)致風(fēng)險擴大或引發(fā)風(fēng)險事件，得03分。3.風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警（10分）建立健全風(fēng)險監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況并發(fā)出預(yù)警。預(yù)警及時、準(zhǔn)確，有效防范風(fēng)險，得810分。預(yù)警存在一定延遲或準(zhǔn)確性不足，但未造成嚴(yán)重后果，得47分。未能及時發(fā)出有效預(yù)警，導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生，得03分。（三）內(nèi)部控制評價與改進（20分）1.內(nèi)部控制體系評價（10分）定期對公司內(nèi)部控制體系進行全面評價，評價報告客觀、準(zhǔn)確，指出存在的問題并提出改進建議。評價工作質(zhì)量高，得810分。評價報告基本符合要求，但存在一些不足之處，得47分。評價報告存在重大缺陷或未能有效發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制問題，得03分。2.內(nèi)部控制改進措施跟蹤（10分）跟蹤公司針對內(nèi)部控制評價提出的改進措施的執(zhí)行情況，確保措施得到有效落實。改進措施執(zhí)行到位，內(nèi)部控制得到明顯改善，得810分。改進措施執(zhí)行存在部分問題，但內(nèi)部控制有一定改進，得47分。改進措施未有效執(zhí)行，內(nèi)部控制無明顯改進，得03分。（四）工作能力與職業(yè)素養(yǎng)（10分）1.專業(yè)知識與技能（5分）具備扎實的法律法規(guī)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等專業(yè)知識，能夠熟練運用專業(yè)技能解決工作中的實際問題。專業(yè)知識和技能水平高，得45分。專業(yè)知識和技能基本滿足工作需要，但存在一些薄弱環(huán)節(jié)，得23分。專業(yè)知識和技能明顯不足，影響工作開展，得01分。2.溝通協(xié)調(diào)與團隊合作能力（3分）與公司內(nèi)部各部門、外部監(jiān)管機構(gòu)等保持良好的溝通協(xié)調(diào)關(guān)系，能夠有效地組織團隊開展工作。溝通協(xié)調(diào)能力強，團隊合作效果好，得23分。溝通協(xié)調(diào)能力一般，團隊合作存在一些問題，得1分。溝通不暢，團隊合作出現(xiàn)嚴(yán)重問題，得0分。3.工作態(tài)度與責(zé)任心（2分）工作認真負責(zé)，積極主動，具有較強的敬業(yè)精神。工作態(tài)度端正，責(zé)任心強，得12分。工作態(tài)度基本端正，但責(zé)任心有所欠缺，得0.51分。工作態(tài)度不認真，責(zé)任心差，得0分。四、考核程序（一）考核準(zhǔn)備1.考核主體指定專人負責(zé)考核工作的組織實施，明確考核工作的具體要求和時間安排。2.考核主體收集與督察長工作相關(guān)的各類資料，包括工作報告、合規(guī)審查記錄、風(fēng)險評估報告、內(nèi)部控制評價報告等，作為考核的依據(jù)。3.考核主體制定詳細的考核指標(biāo)評分細則，確?？己藰?biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一和明確。（二）自評督察長應(yīng)在考核周期結(jié)束后，按照本制度規(guī)定的考核內(nèi)容和指標(biāo)，對自己一年來的工作進行全面總結(jié)和自我評價，填寫《督察長年度考核自評表》，并附上相關(guān)工作成果和證明材料，在規(guī)定時間內(nèi)提交給考核主體。（三）上級評價公司管理層成員根據(jù)日常工作中與督察長的合作情況、對督察長工作表現(xiàn)的了解，對督察長進行評價，填寫《督察長年度考核上級評價表》，提交給考核主體。（四）部門評價公司各部門負責(zé)人從本部門與督察長的協(xié)作角度出發(fā)，對督察長在合規(guī)監(jiān)督、風(fēng)險管理等方面對本部門工作的支持和指導(dǎo)情況進行評價，填寫《督察長年度考核部門評價表》，提交給考核主體。（五）綜合評價考核主體對自評、上級評價和部門評價的結(jié)果進行匯總和分析，結(jié)合日常工作中的觀察和了解，對督察長進行綜合評價，形成《督察長年度考核綜合評價報告》。評價報告應(yīng)詳細闡述督察長在各考核指標(biāo)方面的表現(xiàn)情況，給出綜合得分，并提出考核意見和建議。（六）反饋與溝通考核主體將《督察長年度考核綜合評價報告》反饋給督察長本人，與督察長進行溝通，聽取其意見和看法。督察長如對考核結(jié)果有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，考核主體應(yīng)進行調(diào)查核實，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對考核結(jié)果進行調(diào)整。五、考核結(jié)果應(yīng)用（一）薪酬調(diào)整1.考核結(jié)果為優(yōu)秀（綜合得分[X]分及以上）的督察長，當(dāng)年薪酬可適當(dāng)上浮[X]%[X]%。2.考核結(jié)果為良好（綜合得分[X][X]分）且工作表現(xiàn)穩(wěn)定的督察長，薪酬可維持不變。3.考核結(jié)果為合格（綜合得分[X][X]分）的督察長，當(dāng)年薪酬不予調(diào)整。4.考核結(jié)果為不合格（綜合得分低于[X]分）且經(jīng)整改仍未達到要求的督察長，薪酬可適當(dāng)下浮[X]%[X]%。（二）職務(wù)晉升1.連續(xù)[X]年考核結(jié)果為優(yōu)秀的督察長，在公司內(nèi)部職務(wù)晉升時可予以優(yōu)先考慮。2.考核結(jié)果為不合格的督察長，原則上不得晉升職務(wù)，如因工作需要必須晉升，需經(jīng)公司董事會特別審議通過。（三）培訓(xùn)與發(fā)展1.根據(jù)考核結(jié)果，針對督察長在工作中存在的不足，為其提供有針對性的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機會，幫助其提升專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。2.對于考核結(jié)果優(yōu)秀的督察長，可安排其參加外部高端培訓(xùn)課程或行業(yè)交流