煙花爆竹售賣制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合公司煙花爆竹經(jīng)營業(yè)務(wù)特性制定。旨在明確煙花爆竹產(chǎn)品采購、儲存、銷售、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的專項(xiàng)管理要求，有效防范安全風(fēng)險、市場風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，確保企業(yè)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部管控標(biāo)準(zhǔn)。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋煙花爆竹產(chǎn)品從采購、倉儲、審批、銷售到售后服務(wù)的全流程管理，以及涉及相關(guān)方（如供應(yīng)商、經(jīng)銷商、運(yùn)輸單位）的資質(zhì)審核與行為規(guī)范。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）煙花爆竹專項(xiàng)管理：指針對煙花爆竹產(chǎn)品特性，圍繞采購、生產(chǎn)（如涉及委托加工）、儲存、銷售、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，建立的全流程風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系。（二）專項(xiàng)風(fēng)險：指因煙花爆竹產(chǎn)品固有危險性、監(jiān)管嚴(yán)格性及市場波動性可能引發(fā)的生產(chǎn)安全事故、儲存爆炸、銷售禁限、運(yùn)輸事故、環(huán)保違規(guī)等重大風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)在煙花爆竹經(jīng)營活動中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)活動合法性、安全性與可持續(xù)性。第四條煙花爆竹專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有經(jīng)營環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大安全風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司煙花爆竹專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，對重大風(fēng)險事件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)及經(jīng)營的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、資源調(diào)配與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司煙花爆竹專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括安全生產(chǎn)、采購、倉儲、銷售、財務(wù)、法務(wù)等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌全公司專項(xiàng)管理制度建設(shè)；決策重大風(fēng)險處置方案；監(jiān)督制度執(zhí)行情況；每季度召開例會研究管理問題。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（安全生產(chǎn)部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度編制與修訂；牽頭開展年度風(fēng)險排查；監(jiān)督各部門制度執(zhí)行；組織專項(xiàng)培訓(xùn)與應(yīng)急演練；匯總上報管理情況。（二）專責(zé)部門：1.采購部：審核供應(yīng)商資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、近三年事故記錄）；規(guī)范采購合同條款（明確產(chǎn)品類型、數(shù)量、運(yùn)輸要求）；禁止向無資質(zhì)或存在安全問題的供應(yīng)商采購。2.倉儲部：執(zhí)行儲存分區(qū)分類標(biāo)準(zhǔn)（危險品、易燃易爆品隔離）；落實(shí)溫濕度監(jiān)控與定期巡檢；嚴(yán)禁超量儲存或混存不符合安全條件的品種。3.銷售部：審核經(jīng)銷商資質(zhì)（經(jīng)營許可、資金實(shí)力）；執(zhí)行產(chǎn)品銷售審批流程（大額訂單需分管領(lǐng)導(dǎo)審批）；禁止向禁止區(qū)域或個人銷售煙花爆竹。4.財務(wù)部：審核銷售資金流向（確保稅金、運(yùn)輸費(fèi)等合規(guī)支付）；禁止為無資質(zhì)經(jīng)銷商墊付貨款。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，建立日常檢查臺賬；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或安全隱患立即上報；配合開展風(fēng)險處置。第八條基層執(zhí)行崗（如采購專員、倉庫管理員、銷售員）需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確知曉并遵守本制度相關(guān)條款；（二）發(fā)現(xiàn)重大安全隱患或違規(guī)行為，第一時間向直接上級及安全生產(chǎn)部報告；（三）未經(jīng)授權(quán)不得擅自變更采購、儲存、運(yùn)輸?shù)葮?biāo)準(zhǔn)；（四）妥善保管業(yè)務(wù)資料（如合同、審批單、檢查記錄）。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購環(huán)節(jié)管控：（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：須同時具備《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證》（如適用），近三年無重大安全事故，財務(wù)狀況良好。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向無資質(zhì)供應(yīng)商采購；嚴(yán)禁采購禁止生產(chǎn)、銷售的煙花爆竹品種（如禮花彈、電子類產(chǎn)品等依據(jù)地方規(guī)定禁售的）；嚴(yán)禁因利益輸送選擇不合格供應(yīng)商。第十條儲存環(huán)節(jié)管控：（一）儲存條件要求：符合《煙花爆竹工程設(shè)計安全規(guī)范》GB50161，設(shè)置專用倉庫，配備消防器材、視頻監(jiān)控、溫濕度記錄儀；危險等級高的產(chǎn)品需獨(dú)立分區(qū)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超量儲存；嚴(yán)禁將煙花爆竹與氧化劑、易燃易爆品混存；嚴(yán)禁儲存場所違規(guī)用電、用火；嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自出入庫。第十一條銷售環(huán)節(jié)管控：（一）銷售審批標(biāo)準(zhǔn)：零售點(diǎn)需符合《煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證》要求，銷售品種須在許可范圍內(nèi)；大額訂單（如超萬元）需經(jīng)銷售部、財務(wù)部聯(lián)合審批。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向禁止區(qū)域（如學(xué)校、醫(yī)院周邊）銷售；嚴(yán)禁向未成年人銷售；嚴(yán)禁虛構(gòu)銷售記錄或違規(guī)促銷（如捆綁銷售違禁品）；嚴(yán)禁超出許可期限經(jīng)營。第十二條運(yùn)輸環(huán)節(jié)管控：（一）運(yùn)輸資質(zhì)要求：承運(yùn)單位須具備《道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證》及《危險貨物道路運(yùn)輸許可證》，駕駛員、押運(yùn)員持有效證件上崗，車輛安裝衛(wèi)星定位裝置。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用無資質(zhì)車輛運(yùn)輸；嚴(yán)禁超載、超范圍運(yùn)輸；嚴(yán)禁運(yùn)輸途中脫離監(jiān)控；嚴(yán)禁在禁止時段或路線行駛。第十三條產(chǎn)品檢驗(yàn)管控：（一）檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：入庫產(chǎn)品需抽檢安全性能（如引火線含量、藥量），不合格產(chǎn)品立即隔離并上報；定期對庫存產(chǎn)品進(jìn)行復(fù)檢（每年至少一次）。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用過期或檢驗(yàn)不合格產(chǎn)品；嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)報告；嚴(yán)禁隱瞞檢驗(yàn)不合格情況繼續(xù)銷售。第十四條廢品處置管控：（一）處置流程：報廢產(chǎn)品需委托有資質(zhì)單位進(jìn)行銷毀，全程視頻監(jiān)控，處置記錄存檔三年；嚴(yán)禁私自銷毀或非法轉(zhuǎn)賣。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將報廢產(chǎn)品混入正常庫存；嚴(yán)禁因成本原因選擇不合規(guī)處置單位。第十五條消防安全管控：（一）應(yīng)急準(zhǔn)備：儲存場所配備足夠滅火器、防毒面具，定期組織消防演練（每季度一次）；明確火災(zāi)處置預(yù)案（切斷電源、疏散人員、報警）。（二）禁止行為：嚴(yán)禁堵塞消防通道；嚴(yán)禁違規(guī)使用電氣設(shè)備；嚴(yán)禁在倉庫內(nèi)吸煙或使用明火。第十六條環(huán)境保護(hù)管控：（一）污染防治：儲存場所周邊設(shè)置防滲漏措施，防止殘留物污染土壤；廢棄物按規(guī)定分類處理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將廢棄物排入河道或土壤；嚴(yán)禁違規(guī)傾倒含藥殘留物。第十七條信息安全管理：（一）數(shù)據(jù)保護(hù)：銷售數(shù)據(jù)、客戶信息、庫存清單等涉及商業(yè)秘密的資料需加密存儲，僅授權(quán)人員可訪問；每年至少進(jìn)行一次數(shù)據(jù)備份。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露客戶名單或交易數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁使用非涉密設(shè)備處理涉密信息；嚴(yán)禁篡改系統(tǒng)記錄。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）更新觸發(fā)條件：國家法律法規(guī)修訂；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整；公司業(yè)務(wù)模式變更；重大風(fēng)險事件發(fā)生后。（二）更新程序：安全生產(chǎn)部牽頭，各部門參與修訂，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后報公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)生效；新制度發(fā)布后30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）排查周期：每月開展一次全面風(fēng)險排查，每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)評估。（二）分級標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險（如庫存超期）、重大風(fēng)險（如儲存設(shè)備故障）、極重大風(fēng)險（如火災(zāi)爆炸）。（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險需立即發(fā)布預(yù)警通知（包含風(fēng)險描述、影響范圍、應(yīng)對措施），抄送各相關(guān)部門及下屬單位。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查嵌入節(jié)點(diǎn)：供應(yīng)商簽約前、采購合同簽訂前、倉儲入庫前、銷售審批前、運(yùn)輸派單前、產(chǎn)品報廢前。（二）審查要求：未經(jīng)安全生產(chǎn)部或?qū)Ｘ?zé)部門審查，相關(guān)業(yè)務(wù)不得實(shí)施；審查不合格的需整改后重新提交。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險處置：由責(zé)任部門制定整改方案（如調(diào)整庫存結(jié)構(gòu)），報牽頭部門備案。（二）重大風(fēng)險處置：啟動應(yīng)急預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部（由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任總指揮）；必要時向政府應(yīng)急部門報告。（三）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險處置需明確各部門分工（如采購部協(xié)調(diào)供應(yīng)商退換貨、倉儲部配合現(xiàn)場警戒）。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.采購違規(guī)（如向無資質(zhì)商采購）：解除合同，沒收違法所得，對責(zé)任人處5000-10000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離崗位或解除勞動合同。2.儲存違規(guī)（如超量儲存）：限期整改，罰款20000元，對責(zé)任人降級；造成事故的按刑法追究刑事責(zé)任。3.銷售違規(guī)（如向未成年人售煙）：沒收產(chǎn)品，罰款5000元，對責(zé)任人取消年度評優(yōu)資格。（二）追責(zé)啟動：由紀(jì)檢或法務(wù)部門對違規(guī)行為立案調(diào)查，結(jié)果與績效考核、黨紀(jì)政務(wù)處分掛鉤。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）評估周期：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對全年專項(xiàng)管理情況進(jìn)行評估。（二）評估內(nèi)容：制度覆蓋率、風(fēng)險控制效果、員工合規(guī)意識、外部監(jiān)管處罰次數(shù)等。（三）改進(jìn)措施：根據(jù)評估結(jié)果修訂制度條款，優(yōu)化資源配置（如增加巡檢頻次）。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）層級責(zé)任：公司主要負(fù)責(zé)人每年簽署“安全生產(chǎn)責(zé)任書”；分管領(lǐng)導(dǎo)每月聽取專項(xiàng)管理匯報；部門負(fù)責(zé)人每周檢查落實(shí)情況。（二）資源保障：年度預(yù)算中明確專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)（含培訓(xùn)、設(shè)備購置、應(yīng)急儲備金），不得挪作他用。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）考核指標(biāo)：專項(xiàng)合規(guī)納入部門年度KPI（權(quán)重不低于15%），包括：1.風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)；2.審查通過率；3.員工培訓(xùn)覆蓋率。（二）激勵措施：考核優(yōu)秀的部門獎勵10萬元團(tuán)隊(duì)建設(shè)費(fèi)；個人可獲1000-5000元績效加分。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容含法律法規(guī)更新、案例剖析；考核不合格的取消分管權(quán)限。（二）一線員工培訓(xùn)：新員工上崗前必須通過專項(xiàng)考試（合格率需達(dá)95%）；每月開展“案例分享會”。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)功能：通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購、倉儲、銷售數(shù)據(jù)實(shí)時共享；采用視頻監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋所有倉庫及運(yùn)輸車輛。（二）升級要求：每年由IT部門對系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測，確保數(shù)據(jù)不泄露、功能不斷線。第二十八條文化建設(shè)：（一）宣傳載體：制作《煙花爆竹專項(xiàng)合規(guī)手冊》（含崗位職責(zé)、禁令清單、應(yīng)急處置圖示）；設(shè)立“合規(guī)紅黑榜”。（二）行為引導(dǎo)：每年6月開展“安全生產(chǎn)月”活動，員工簽署“合規(guī)承諾書”。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：重大風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時內(nèi)向政府主管部門備案。（二）年度報告：12月31日前提交《年度專項(xiàng)管理報告》（含風(fēng)險數(shù)據(jù)、整改案例、制度修訂情況）。第