1、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論講義主講人簡(jiǎn)介: 桑百川，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授，世界貿(mào)易組織研究中心研究員，北京臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)研究會(huì)特約研究員，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究所副所長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易學(xué)會(huì)理事。 曾出版專(zhuān)著跨越貧困改革開(kāi)放20年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)、傾斜政策與全方位開(kāi)放、外商直接投資熱點(diǎn)問(wèn)題探討、外商直接投資下的經(jīng)濟(jì)制度變遷、公司創(chuàng)新與發(fā)展、股份合作制、中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論研究、入世與中國(guó)企業(yè)發(fā)展等，合著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放全書(shū)等，在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)報(bào)刊發(fā)表論文150余篇。 曾獲1999年、2003年安子介國(guó)際貿(mào)易研究論文獎(jiǎng)，獲全國(guó)外經(jīng)貿(mào)優(yōu)秀研究成果著作獎(jiǎng)，國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)，國(guó)際貿(mào)易學(xué)會(huì)1995年、1

2、998年年度優(yōu)秀論文獎(jiǎng)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)十佳青年研究成果獎(jiǎng)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)十佳教師，五一首都勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆?主講人講義: 第一講 中國(guó)為什么選擇社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 第一節(jié) 中國(guó)選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的依據(jù) 一、理論依據(jù) 1.計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較(三大差別) (1)假定前提不同 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)：社會(huì)人假定 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)人假定 （2）決策方式不同 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)：高度集權(quán) 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：分散決策 （3）信息傳遞方式不同 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)：行政手段 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：價(jià)格信號(hào) 2、評(píng)價(jià)資源配置效率高低的標(biāo)準(zhǔn) 人類(lèi)面臨的兩個(gè)基本經(jīng)濟(jì)問(wèn)題： 第一，資源是稀缺的、有限的； 第二，人的需求是多樣的、無(wú)限的。 評(píng)價(jià)資源配置效率高低的標(biāo)準(zhǔn)是： 能否把有

3、限的稀缺資源用于滿足人類(lèi)多樣的、無(wú)限的需求。 3.計(jì)劃經(jīng)濟(jì)資源配置效率低的理論依據(jù)（三大理由） （1）在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，由于否定了人們的經(jīng)濟(jì)利益差別，使中央政府無(wú)法獲得正確的信息， 往往導(dǎo)致決策失誤；即使中央政府制定了正確的決策，在執(zhí)行中也會(huì)產(chǎn)生偏差，使正確的決策無(wú)法落實(shí)，資源配置失誤； （2）在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，無(wú)法解決資源使用上的激勵(lì)與約束問(wèn)題； （3）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，無(wú)法滿足生產(chǎn)、消費(fèi)方面多樣化的需求。 二、實(shí)踐依據(jù) 1、世界社會(huì)主義國(guó)家的改革實(shí)踐； 2、社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源配置效率的比較。 第二節(jié) 我國(guó)選擇社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程 1.1984年以前的改革實(shí)行“計(jì)劃調(diào)節(jié)為主,市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔

4、”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。 2.1984年十二屆三中全會(huì)提出:實(shí)行有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)。 3.1987年十三大提出:有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式是國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng),市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)；計(jì)劃和 市場(chǎng)都是覆蓋全社會(huì)的。 4.1992年十四大提出:計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不是社會(huì)主義的特征。要實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 5、2003年十六屆三中全會(huì)提出完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。 第三節(jié) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制框架 一、具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般特征 1.企業(yè)是市場(chǎng)的主體,各種經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)上平等競(jìng)爭(zhēng)。 2.具有完善的市場(chǎng)體系和健全的市場(chǎng)機(jī)制。 3.政府間接干預(yù)經(jīng)濟(jì)。 二、具有社會(huì)主義制度的特殊性 1、在所有制結(jié)構(gòu)上,以公有制為主體,多種所有制經(jīng)濟(jì)共同

5、發(fā)展。 （1）這是由生產(chǎn)力的狀況決定的。 （2）公有制的主體地位是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中形成的，不是人為規(guī)定的。 （3）公有制為主體指公有資本占社會(huì)總資本的一半以上。 （4）公有制為主體不僅要有量的優(yōu)勢(shì)，還要有質(zhì)的優(yōu)勢(shì)。 （5）公有制為主體，不等于國(guó)有制為主體。 （6）公有制是手段，不是目的。 2、在分配制度上,以按勞分配為主體,按勞分配與按要素分配相結(jié)合,多種分配方式并存。 3、在宏觀調(diào)控上,能更好地利用計(jì)劃和市場(chǎng)兩種手段,實(shí)現(xiàn)共同富裕。 第四節(jié) 公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容問(wèn)題 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)矛盾統(tǒng)一體。公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既有兼容的一面，又有矛盾的一面。 一、統(tǒng)一性 商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是內(nèi)生于公有制

6、，而不是外加于公有制的。公有制內(nèi)部就存在著發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根源。離開(kāi)商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就沒(méi)有社會(huì)主義的公有制，就等于消滅社會(huì)主義公有制。 二、矛盾性 1、公有制本質(zhì)上要求財(cái)產(chǎn)平等，反對(duì)財(cái)產(chǎn)壟斷和壟斷地占有財(cái)產(chǎn)收入；而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行按要素分配，承認(rèn)財(cái)產(chǎn)不平等，承認(rèn)財(cái)產(chǎn)收入。 2、公有制主張勞動(dòng)權(quán)力平等，反對(duì)勞動(dòng)力商品化，反對(duì)失業(yè)；而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，承認(rèn)勞動(dòng)權(quán)力不平等，勞動(dòng)力是商品，存在失業(yè)。 思考題：如何理解公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容問(wèn)題？ 復(fù)習(xí)題： 1.我國(guó)選擇社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論依據(jù)。 2.社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征是什么? 3.人類(lèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本前提。 第二講 塑造社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀

7、基礎(chǔ)國(guó)有企業(yè)改革的歷史回顧 一、國(guó)企改革的階段劃分 二、放權(quán)讓利階段 三、兩權(quán)分離階段 四、建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段 第一節(jié) 國(guó)有企業(yè)改革的階段劃分 一、放權(quán)讓利階段（1978-1984） 二、兩權(quán)分離階段（1985-1993） 三、建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段（1994現(xiàn)在） 第二節(jié) 放權(quán)讓利 一、措施 1、19781983年：“利潤(rùn)留成、利潤(rùn)包干”； 2、19831986年：兩步“利改稅”； 3、1984、1985年：下放10項(xiàng)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和出臺(tái)14條規(guī)定。 二、評(píng)價(jià)： “放權(quán)讓利”為什么不能取得國(guó)有企業(yè)改革的最終成功? 1、放權(quán)讓利的主體是政府，在沒(méi)有根本改變政府主導(dǎo)型的資源配置方式時(shí)，要求政府放權(quán)讓

8、利，本身就是困難的。 2、放權(quán)讓利不可能創(chuàng)造出平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)的盈利水平很大程度上仍然取決于政府，如果不改變政企不分的體制基礎(chǔ)，企業(yè)就不可能成為平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體。 3、放權(quán)讓利強(qiáng)調(diào)的是“放”和“讓”，無(wú)法同時(shí)建立起有效的約束機(jī)制，往往形成許多矛盾：要么內(nèi)部人控制泛濫；要么“鞭打快?！?。 第三節(jié) 兩權(quán)分離 一、為什么要兩權(quán)分離？ 1、由于放權(quán)讓利的界限不清，利改稅中鞭打快牛,必須尋求搞活企業(yè)的新途徑。 2、要建立有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，企業(yè)就必須成為真正的商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，擁有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。 兩權(quán)分離是可選擇的途徑。 二、如何實(shí)現(xiàn)兩權(quán)分離? 農(nóng)村的成功經(jīng)驗(yàn)是實(shí)行承包制。所以，國(guó)有企業(yè)的改革借鑒了

9、農(nóng)村的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制。 三、評(píng)價(jià)：承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制為什么不能完成國(guó)有企業(yè)改革的使命？ （1）承包基數(shù)的確定難。 （2）它與根本性的改革本身相矛盾。改革意味著價(jià)格市場(chǎng)化，價(jià)格波動(dòng)是難免的，在短缺的情況下，這意味著價(jià)格上漲。而承包制則意味著要有確定的市場(chǎng)環(huán)境和價(jià)格環(huán)境。所以，要實(shí)行承包制，就要放慢價(jià)格改革。 （3）它與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整相矛盾。 （4）它會(huì)加劇企業(yè)短期化行為。 （5）它存在制度性缺陷，不具備解決政企不分、產(chǎn)權(quán)不清等國(guó)有企業(yè)深層次問(wèn)題的功能。 第四節(jié) 建立現(xiàn)代企業(yè)制度 一、什么是現(xiàn)代企業(yè)制度？ 現(xiàn)代企業(yè)制度是產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的公司制度。 它主要由法人資產(chǎn)制度、

10、有限責(zé)任制度、法人治理制度組成。 二、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的措施 1、十四屆三中全會(huì)(1993年11月)中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)若干問(wèn)題的決定，提出以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)。 2、推出“萬(wàn)千百十、轉(zhuǎn)機(jī)建制”工程。 3、實(shí)施“抓大放小”戰(zhàn)略。 4、十五屆四中全會(huì)（1999年）專(zhuān)門(mén)研究了國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展問(wèn)題。 5、 2002年十六大提出重建國(guó)有資本監(jiān)督管理體制（改制中，有的金蟬脫殼；有的“授權(quán)投資公司”與其控股參股的上市公司未實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)、人員、帳目三分開(kāi)，轉(zhuǎn)移優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，申請(qǐng)破產(chǎn)逃費(fèi)債務(wù)，還造成所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)不分）。 三、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目的 1、尋找公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的途徑

11、； 2、轉(zhuǎn)變政府職能，推動(dòng)政企分開(kāi)； 3、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立國(guó)有資產(chǎn)管理系統(tǒng)； 4、改善企業(yè)管理體制和領(lǐng)導(dǎo)體制。 思考題：國(guó)有企業(yè)改革的基本經(jīng)驗(yàn)是什么？ 復(fù)習(xí)題： 1、放權(quán)讓利的改革為什么不能取得成功？2、承包制為什么不能成為國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)？ 3、什么是現(xiàn)代企業(yè)制度？ 第三講 塑造社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)： 國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展中存在的主要問(wèn)題及前景 第一節(jié) 國(guó)有企業(yè)總體經(jīng)濟(jì)效益偏低 一、狀況 1、綜合經(jīng)濟(jì)效益 2、盈利狀況（參見(jiàn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)公報(bào)） 2000年國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)2392億元；2001年2288億元；2002年2636億元,增長(zhǎng)15.3% (全國(guó)增長(zhǎng)20.6%)

12、。2003年3784億元，增長(zhǎng)45.2%(全國(guó)增長(zhǎng)42.7%)。 3、行業(yè)狀況 4、投入產(chǎn)出狀況 二、原因 1、政策待遇不平等； 2、管理落后； 3、結(jié)構(gòu)不合理； 4、體制僵化 三、對(duì)策 1、調(diào)整政策，為各類(lèi)經(jīng)濟(jì)成分創(chuàng)造平等的政策環(huán)境。 2、改善管理，學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理知識(shí)、管理理念。 3、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)戰(zhàn)略性重組。 4、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革。 第二節(jié) 歷史包袱沉重 一、冗員多 1、狀況 2、原因 3、出路 2003年：城市登記失業(yè)率4.3%(城鎮(zhèn)就業(yè)職工25639萬(wàn)人,全國(guó)就業(yè)人員74432萬(wàn)人). 二、負(fù)債率高 1、狀況2、原因3、債轉(zhuǎn)股 三、企業(yè)辦社會(huì) 四、離退休職工多 第三節(jié) 國(guó)有

13、經(jīng)濟(jì)分布結(jié)構(gòu)不合理，戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng) 一、國(guó)有經(jīng)濟(jì)分布狀況 在全國(guó)608個(gè)小類(lèi)行業(yè)中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)涉足的604個(gè),占比達(dá)99.3%。其中，大中型國(guó)有企業(yè)涉足的533個(gè)，占比達(dá)87.7%. 二、引致的問(wèn)題 1、企業(yè)問(wèn)題：達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)老化，設(shè)備陳舊，競(jìng)爭(zhēng)力低下，重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，惡性競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)效益低。 2、產(chǎn)業(yè)問(wèn)題：汽車(chē)、紡織、電梯等 3、政府問(wèn)題：忙于救火，忽視宏觀管理和社會(huì)管理。 三、對(duì)策 1、 調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，收縮國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線，國(guó)有經(jīng)濟(jì)從一般的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中退出。 2、國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該重點(diǎn)投資的領(lǐng)域 關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵行業(yè)和主要領(lǐng)域： 涉及國(guó)家安全的行業(yè)； 重要的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)領(lǐng)域； 自然壟斷性

14、行業(yè)； 國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要門(mén)類(lèi)中的骨干企業(yè)。 第四節(jié) 建立產(chǎn)權(quán)明晰、政企分開(kāi)的國(guó)有資本管理體制難一、國(guó)有企業(yè)是典型的委托代理制度 二、西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的股份公司也是委托代理制度 三、西方股份公司下的委托代理問(wèn)題 1、存在委托人對(duì)代理人的激勵(lì)與約束（用手投票和用腳投票），但仍然存在委托代理成本。 代理人的報(bào)酬； 代理人的機(jī)會(huì)主義行為（偷懶、瀆職）導(dǎo)致的委托人利益損失。 2、降低委托代理成本的對(duì)策： 約束； 激勵(lì)； 激勵(lì)與約束協(xié)調(diào)剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)對(duì)稱(chēng)分布：股票期權(quán)制度等。 四、國(guó)有企業(yè)下的委托代理問(wèn)題 1、不僅有西方股份公司下的委托代理問(wèn)題，而且有第一層次的委托代理問(wèn)題，即全民

15、作為委托人，對(duì)國(guó)家（行政機(jī)構(gòu)）這個(gè)代理人的激勵(lì)與約束機(jī)制是不健全的。在缺乏經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，也沒(méi)有用手投票和用腳投票的約束機(jī)制的情況下，委托代理的成本更高。 2、降低委托代理成本的對(duì)策：尋找非行政機(jī)構(gòu)作為代理人，探索新的公有制實(shí)現(xiàn)形式。 3、新的公有制實(shí)現(xiàn)形式 國(guó)資委的職責(zé)： 推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的戰(zhàn)略性重組和國(guó)有企業(yè)的公司化改革； 在已經(jīng)實(shí)現(xiàn)改制的公司中行使所有者權(quán)利。對(duì)于以前的“授權(quán)投資公司”實(shí)行改造：有的改造成國(guó)資委的派出機(jī)構(gòu)，由國(guó)資委任命的公務(wù)員領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)所屬?lài)?guó)有企業(yè)進(jìn)行改組和改造；有的進(jìn)行公司化改造，成為生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)公司或資本運(yùn)營(yíng)的控股公司。 國(guó)資委如何行使所有者權(quán)利： 管人：選舉和更換董事，決定董事的報(bào)

16、酬事項(xiàng)。聘任經(jīng)理則是董事會(huì)的職責(zé)。 管事：重大決策權(quán)。 管資產(chǎn)：國(guó)有資產(chǎn)以資本金投入企業(yè)后，形成法人資產(chǎn)，受法律保護(hù)，出資人不能直接干預(yù)法人資產(chǎn)的運(yùn)作。 國(guó)資委建立后需要處理的重大問(wèn)題： 出資人（依民法和公司法行事）與行政主管部門(mén)（依行政法行政）的關(guān)系，避免行政部門(mén)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不必要的干預(yù)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。 避免新的政企不分，國(guó)資委不當(dāng)行政干預(yù)的“二傳手”。 出資人職責(zé)與投融資管理體制改革配套。政府要維護(hù)公共利益，投資項(xiàng)目審批要由國(guó)資委負(fù)責(zé)，否則，行政婆婆過(guò)多。 第五節(jié) 在一些重大認(rèn)識(shí)問(wèn)題上存在分歧 一、關(guān)于股份制 股份制是否會(huì)改變企業(yè)的公有制性質(zhì)、加劇國(guó)有資產(chǎn)流失、加劇社會(huì)兩極分化、使

17、職工喪失主人翁地位？ 二、關(guān)于“抓大放小” 量變是否會(huì)導(dǎo)致質(zhì)變？ 三、關(guān)于明晰產(chǎn)權(quán) 是否等于私有化？產(chǎn)權(quán)改革與改善企業(yè)管理，哪個(gè)更重要？ 復(fù)習(xí)題： 1、國(guó)有企業(yè)改革面臨的主要問(wèn)題是什么？ 2、如何發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用？ 第四講 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的政府干預(yù)一、政府為什么要干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行？ 二、為什么會(huì)出現(xiàn)政府失靈？ 三、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)和手段 四、如何配套使用經(jīng)濟(jì)政策手段？ 五、近年來(lái)中國(guó)的政府干預(yù) 第一節(jié) 政府為什么要干預(yù)經(jīng)濟(jì)？ 因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失靈，為了彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，需要政府干預(yù)。 市場(chǎng)失靈：市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，市場(chǎng)也存在缺陷，有些事情是市場(chǎng)做不了、做不好、不能做的。 1、效率問(wèn)題。

18、（1）不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的存在。 （2）公共物品的生產(chǎn)。 （3）外部性問(wèn)題的存在。 （4）信息不完全。 決定了自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)效率最大化 2、公平問(wèn)題。 即使能促進(jìn)效率，也會(huì)導(dǎo)致貧富不均。由于邊際效用遞減，富人掌握大量財(cái)富，使社會(huì)福利下降，無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。3、穩(wěn)定問(wèn)題。 市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有盲目性.滯后性.浪費(fèi)性，往往導(dǎo)致周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。 第二節(jié) 為什么會(huì)出現(xiàn)政府失靈？ 政府失靈的原因： 1、政府信息不完全。 2、存在政府偏好（利益取向的非中立性）。 3、政府系統(tǒng)存在低效率。 4、決策的隨意性（無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算）。 由于存在著政府失靈，政府也不是萬(wàn)能的 ，政府不能完全替代市場(chǎng)，政府干預(yù)只能建立

19、在以市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上。 第三節(jié) 政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)和手段 一、目標(biāo) 1、充分就業(yè)； 2、價(jià)格穩(wěn)定； 3、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)； 4、國(guó)際收支平衡。 二、手段 經(jīng)濟(jì)手段.法律手段.行政手段配合使用。經(jīng)濟(jì)手段通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)政策加以體現(xiàn)，即以宏觀經(jīng)濟(jì)政策影響經(jīng)濟(jì)總量.結(jié)構(gòu).就業(yè).價(jià)格，達(dá)到調(diào)控目的。 法律手段是通過(guò)國(guó)家的強(qiáng)制力，制定各種規(guī)則，指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 行政手段具有強(qiáng)制性.垂直性，在必要的限度內(nèi)具有不可替代的作用。 第四節(jié) 如何配套使用經(jīng)濟(jì)政策手段？ 經(jīng)濟(jì)政策手段有：包括財(cái)政政策.貨幣政策.收入政策.產(chǎn)業(yè)政策.外貿(mào)政策等。 1、財(cái)政政策 （1）財(cái)政制度的自動(dòng)穩(wěn)定器：收入累進(jìn)稅.轉(zhuǎn)移支付.農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格

20、維持制度，并稱(chēng)三大自動(dòng)穩(wěn)定器。 （2）相機(jī)決策的財(cái)政政策：改變政府購(gòu)買(mǎi)水平.政府轉(zhuǎn)移支付水平.稅率，以及發(fā)行公債。 評(píng)價(jià)：因?yàn)橛袝r(shí)滯性，不確定性，擠出效應(yīng)，會(huì)影響財(cái)政政策的效果。 2、貨幣政策 （1）變更準(zhǔn)備金率。它的貨幣創(chuàng)造乘數(shù)=實(shí)際準(zhǔn)備金率的倒數(shù)。 缺點(diǎn)：有時(shí)滯性；過(guò)于猛烈。 （2）變更再貸款利率。用于滿足銀行臨時(shí)準(zhǔn)備金的不足。 缺點(diǎn)：約束性小，效果有限；被動(dòng)。 （3）公開(kāi)市場(chǎng)義務(wù)。是主要手段。 優(yōu)點(diǎn)：易于操作，準(zhǔn)確性高。 評(píng)價(jià)：由于存在貨幣的流動(dòng)性陷阱，銀根怎樣松動(dòng)銀企都不愿貸款，所以反衰退不明顯。另外，時(shí)滯性也會(huì)影響貨幣政策的效果 。 3、收入政策 強(qiáng)制性限制貨幣工資和價(jià)格的政策，以防

21、物價(jià)過(guò)快上漲。 4、產(chǎn)業(yè)政策 包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，反對(duì)壟斷。第五節(jié) 近年來(lái)中國(guó)的政府干預(yù) 1、政府干預(yù)的基本目標(biāo):確保GDP增長(zhǎng)8%是否必要 -必要： 經(jīng)濟(jì)學(xué)界：GDP增長(zhǎng)1%可以增加80萬(wàn)個(gè)左右就業(yè)機(jī)會(huì)。 哲學(xué)界：鄧小平說(shuō)過(guò)：“發(fā)展是硬道理”。 不必要： 1、發(fā)展是硬道理不等于增長(zhǎng)是硬道理； 2、在經(jīng)濟(jì)不景氣的條件下，積極的財(cái)政政策不會(huì)馬上拉動(dòng)企業(yè)就業(yè)； 3、政府要解決的主要就業(yè)矛盾是城市就業(yè)，而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要解決的是農(nóng)民就業(yè)； 4、為了速度而犧牲效益得不償失。 2、關(guān)于實(shí)行積極的財(cái)政政策 (1）積極財(cái)政政策引致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效益。 成績(jī)： GDP高速

22、增長(zhǎng)；固定資產(chǎn)投資大幅度增長(zhǎng)；人民幣匯率穩(wěn)定，外匯儲(chǔ)備增加。 從19982003年，6年投放國(guó)債8000億元，分別拉動(dòng)GDP增長(zhǎng)1.5 、2.0、 1.7、 1.8、2.0個(gè)百分點(diǎn)。5年GDP分別增長(zhǎng)7.8%、7.1%、8.0%、7.3%、9.1%。 不足： 政府投資需求增長(zhǎng)，但投資效益不高；企業(yè)虧損繼續(xù)增加；失業(yè)率上升；金融風(fēng)險(xiǎn)很大。 （2）發(fā)行國(guó)債是否會(huì)引起債務(wù)危機(jī)？不會(huì)： 根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，發(fā)生債務(wù)危機(jī)的警戒線：財(cái)政赤字占GDP的比重3%；債務(wù)余額占GDP的比重60%。 中國(guó)遠(yuǎn)離警戒線。 1998年：財(cái)政赤字(922)/GDP(7.8萬(wàn)億)=1.2%; 債務(wù)余額(7488)/GDP(7.8萬(wàn)

23、億)=9.6%。 1999年：財(cái)政赤字(1743)/GDP(8.2萬(wàn)億)=2.1%; 債務(wù)余額(1.2萬(wàn)億)/GDP(8.2萬(wàn)億)=14.6%。 2000年: 財(cái)政赤字(2499)/GDP(8.9萬(wàn)億)=2.8%; 債務(wù)余額(1.33萬(wàn)億)/GDP(8.9萬(wàn)億)=15%。 2001年: 財(cái)政赤字(2598)/GDP(9.6萬(wàn)億)=2.7%; 債務(wù)余額(1.6萬(wàn)億)/GDP(9.6萬(wàn)億)=16.7%。 2002年: 財(cái)政赤字(3098)/GDP（10.2萬(wàn)億）=2.9%; 債務(wù)余額（1.8萬(wàn)億)/GDP(10.2萬(wàn)億)=17.6%。 2003年:財(cái)政赤字(3198)/GDP（11.7萬(wàn)億）=2.

24、9%; 債務(wù)余額在20%以?xún)?nèi)。 會(huì): 雖然財(cái)政赤字占GDP比重不高,但3%的警戒線不適用于中國(guó)，只適用于財(cái)政收入占GDP比重30%-50%的國(guó)家，中國(guó)財(cái)政收入占GDP比重不足20%。 年份 財(cái)政收入(億元) 占GDP比重(%) 1998 9876 12.7 1999 11444 13.9 2000 13380 15.0 2001 16731 17.4 2002 18015 17.7 雖然債務(wù)余額占GDP比重不高,但政府的潛在負(fù)債高。如：政府對(duì)離退休職工負(fù)債、國(guó)有商業(yè)銀行的不良貸款、國(guó)有糧食流通企業(yè)的虧損、欠發(fā)工資、其他公共部門(mén)債務(wù)。財(cái)政債務(wù)負(fù)擔(dān)在50-60%。 3、關(guān)于貨幣政策 中國(guó)是否落入了

25、貨幣流動(dòng)性陷阱？ 中國(guó)是否出現(xiàn)了通貨緊縮？ 年份 零售物價(jià)指數(shù)（上年為100） M2增長(zhǎng)率（%） GDP增長(zhǎng)率 1998 97.4 14.8 7.8% 1999 97.0 14.7 7.1% 2000 98.5 12.3 8.0% 2001 99.0 13.6 7.3% 2002 98.7 16.8 8.0% 2003 99.9 (1.2) 19.6 9.1% 三、目前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì) 1、通貨膨脹率（2003年）： 全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平比上年上漲12。 （城市上漲09，農(nóng)村上漲16） 居民消費(fèi)價(jià)格中，食品價(jià)格上漲34， 服務(wù)價(jià)格上漲22。 商品零售價(jià)格下降01。 工業(yè)品出廠價(jià)格上漲23。 原材料

26、、燃料、動(dòng)力購(gòu)進(jìn)價(jià)格上漲48。 固定資產(chǎn)投資價(jià)格上漲22。 農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格上漲44（谷物上漲23，棉花上漲353，油料上漲194，畜產(chǎn)品上漲18）。 2、利率 通貨膨脹率提高，則利率應(yīng)該上升。 3、匯率 漲跌之爭(zhēng)（物價(jià)下降，實(shí)際匯率已經(jīng)下降） 4、稅率 四、可以選擇的手段 1、積極財(cái)政政策走向。 是否需要淡出以及能否繼續(xù)實(shí)行積極的財(cái)政政策的條件： （1）國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是否好轉(zhuǎn)，外需增長(zhǎng)勢(shì)頭能否得到延續(xù)。 （2）國(guó)有投資是否能夠帶動(dòng)民間投資增長(zhǎng)，社會(huì)投資能否較快增長(zhǎng)。 （3）財(cái)政指標(biāo)離警戒線的距離。 2、適當(dāng)調(diào)整貨幣政策的力度 1998年以來(lái)實(shí)行穩(wěn)健的貨幣政策：取消商業(yè)銀行貸款額度限制；兩次下調(diào)法

27、定存款準(zhǔn)備金率；多次下調(diào)存貸款利率。1998年以來(lái)各項(xiàng)貸款增長(zhǎng)均超過(guò)10%。在2001年有所下降，但信貸增長(zhǎng)放緩主要集中在國(guó)有銀行，股份制銀行信貸增長(zhǎng)速度、信貸市場(chǎng)份額都在上升。說(shuō)明國(guó)有銀行必須加快改革。目前，各項(xiàng)信貸增長(zhǎng)速度都在兩位數(shù)，貨幣政策不能稱(chēng)為穩(wěn)健的貨幣政策，存在擴(kuò)張的貨幣政策帶來(lái)經(jīng)濟(jì)過(guò)熱傾向。2003年對(duì)于貸款規(guī)模加強(qiáng)了控制力度。 今后，貨幣政策需要考慮的問(wèn)題：國(guó)有企業(yè)的壞帳（目前超過(guò)萬(wàn)億元）；信用集中在銀行；國(guó)有企業(yè)負(fù)債率高；貨幣政策對(duì)市場(chǎng)物價(jià)的影響；避免經(jīng)濟(jì)過(guò)熱。 3、注重供給方面的政策 （1）稅收政策：降低稅負(fù)。 1994年，稅收總額：5070.79億元,1999年增加到1萬(wàn)

28、元;2001年增加到1.5萬(wàn)億元,2003年21691萬(wàn)元。近年來(lái)，稅收收 入增幅大大超過(guò)GDP增速。2001年，全國(guó)稅收增長(zhǎng)19.8%，約9%與當(dāng)年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、效益提高有關(guān);6% 是一次性因素（費(fèi)改稅）帶來(lái)；其余基本是加強(qiáng)征管獲得的。2003年全國(guó)稅收增長(zhǎng)14.7%. 增稅與積極財(cái)政政策似乎是矛盾的。普遍降稅不現(xiàn)實(shí)，可以實(shí)行結(jié)構(gòu)性減稅，以降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本，提高民間消費(fèi)傾向，刺激企業(yè)投資。如：對(duì)中小企業(yè)實(shí)行一定的稅收減免；減免農(nóng)民稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；增值稅由生產(chǎn)型向消費(fèi)型轉(zhuǎn)變；調(diào)節(jié)內(nèi)外資企業(yè)所得稅；提高個(gè)人所得稅的起征點(diǎn)；把國(guó)債投資適當(dāng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹С譁p稅改革。減少財(cái)政收入和增加財(cái)政支出的擴(kuò)張效應(yīng)是一樣的，但更

29、有利于啟動(dòng)民間需求，增加稅源。 （2）國(guó)有企業(yè)改革與重組，支持與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的民營(yíng)中小企業(yè)的發(fā)展 思考題：結(jié)合所學(xué)理論，評(píng)價(jià)1998以來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策效果。復(fù)習(xí)題： 1、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)的必要性。 2、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)的目標(biāo)和主要手段。 3、如何配套使用經(jīng)濟(jì)政策手段？ 4、在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府職能的界定。 第五講 入世與中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 （參考）主要內(nèi)容： 1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與WTO基本原則 2、入世對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的影 3、入世對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響 4、入世對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響 一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與WTO基本原則 非歧視原則（最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇） 公平貿(mào)易原則（反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼） 透明度原

30、則（貿(mào)易政策公開(kāi)、統(tǒng)一、透明） 市場(chǎng)準(zhǔn)入原則（降低關(guān)稅、減少乃至取消非關(guān)稅措施） 磋商協(xié)調(diào)原則（貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制、貿(mào)易政策審議機(jī)制） 特殊保障原則（例外條款） 發(fā)展中國(guó)家特殊待遇原則 二、入世對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的影響 （一）入世有利于破解漸進(jìn)式改革難題 1、漸進(jìn)式改革需要的是強(qiáng)政府。 強(qiáng)政府的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)： 政府站在社會(huì)的公正的立場(chǎng)上決策，決策的目的是取得社會(huì)利益，而非少數(shù)人利益。 政府能夠駕御社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度演變的歷程，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治制度的變化符合中央政府的意志。 政府的決策能夠得到有效執(zhí)行，因而政府能夠有效維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。 2、漸進(jìn)式改革存在著強(qiáng)政府變?yōu)槿跽娘L(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)取向的改革啟動(dòng)了人們追求經(jīng)濟(jì)

31、利益的動(dòng)機(jī)，而漸進(jìn)式改革又必須照顧既得利益集團(tuán)的利益，可能導(dǎo)致政府站在特殊利益集團(tuán)決策，而失去社會(huì)公正性。 漸進(jìn)式改革離不開(kāi)自下而上的推動(dòng)，離不開(kāi)地方政府創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，在啟動(dòng)地方政府追求地方利益的動(dòng)機(jī)的同時(shí)，也存在著各自為政的風(fēng)險(xiǎn)。 在漸進(jìn)式改革中，中央政府強(qiáng)制性推動(dòng)的改革，也可能遭到各種利益集團(tuán)的扭曲，造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序混亂。 3、入世是維護(hù)強(qiáng)政府的選擇 入世為改革提供了強(qiáng)大的動(dòng)力和壓力。 入世對(duì)政府行為的約束，有利于維持強(qiáng)政府，并完成市場(chǎng)化改革。 （二）入世的體制效應(yīng) 1、入世為改革提供了有益的參照系。 2、WTO的貿(mào)易政策審議機(jī)制和貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，是對(duì)所有成員方的制度約束，也是我國(guó)盡快完成市場(chǎng)化改革的動(dòng)力和壓力。 3、在WTO框架內(nèi)改革涉外經(jīng)濟(jì)體制，清理國(guó)內(nèi)政策法規(guī)，轉(zhuǎn)變政府職能，建立符合“規(guī)范、統(tǒng)一、公開(kāi)、透明、高效和服務(wù)”要求的體制框架，有利于克服政府部門(mén)自身的趨利動(dòng)機(jī)，保持政府的公正、效率。 4、入世使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈，可以更快打破部門(mén)壟斷、行業(yè)壟斷。要求政府關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策，而非行政審批。 （三）轉(zhuǎn)變政府職能 深化經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制改革，特別是投融資體制改革、社會(huì)保障體制改革。 改善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊。 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，利用產(chǎn)業(yè)政策，加快具有比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 設(shè)