1、社會主義市場經濟導論,（MBA學位課程） 主講：,1,PPT學習交流,本課程的主要內容和邏輯體系,本課程的主要特點： 1、體現基本的經濟原理與知識點 2、含蓋西方經濟學、過渡經濟學、制度經濟學、發(fā)展經濟學等多個學科 3、理論與實踐結合，信息量較大 4、具有前沿性和理論性,2,PPT學習交流,第一講 社會主義市場經濟理論,市場經濟的基本特征 對計劃和市場的認識過程 建立社會主義市場經濟的制度基礎與體制框架,3,PPT學習交流,第二講 過渡經濟理論與實踐,向市場經濟體制過渡的方式與路徑比較 市場取向改革與供給主導型制度變遷方式 中間擴散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能 從中間擴散型向需求誘致型制

2、度變遷方式的漸進轉換的,4,PPT學習交流,第三講 所有制理論與公有產權,馬克思的所有制理論 公有產權的代理結構 國企的產權結構 積極推進國企的產權制度改革,5,PPT學習交流,第四講 國企治理結構創(chuàng)新,利益相關者合作邏輯與國企治理結構創(chuàng)新原理 國企治理結構效率的實證分析 國企治理結構創(chuàng)新：共同治理結構機制設計 國企治理結構創(chuàng)新：相機治理結構的設計,6,PPT學習交流,第五講 經濟增長與經濟發(fā)展,經濟增長與經濟發(fā)展的一般理論 制度創(chuàng)新與經濟增長（發(fā)展） 技術創(chuàng)新與經濟增長（發(fā)展）,7,PPT學習交流,第六講 市場經濟中的政府職能與宏觀調控,市場經濟條件下的市場調節(jié)與政府干預 適度政府干預的界定

3、與政府職能轉變 政府經濟政策及目標 經濟政策的選擇與經濟效率,8,PPT學習交流,第一講 社會主義市場經濟理論,一、市場經濟的基本特征 1、關于市場經濟的幾個概念 （1） 市場機制：通過價格機制、供求機制、風險機制等來調節(jié)供求關系、生產要素流動與配置的有機系統(tǒng)。 （2）市場調節(jié)：通過市場機制來調節(jié)國民經濟運行過程、資源配置等的調節(jié)方式與手段。 （3）市場經濟：是指市場機制在資源配置過程中起基礎性作用的經濟形式。,9,PPT學習交流,市場機制在資源配置過程中起基礎性作用 （1）通過市場機制調節(jié)資源配置 （2）實現基本經濟活動的聯系 （3）利用價格機制直接調節(jié)企業(yè),10,PPT學習交流,2、市場經

4、濟的一般特征 （1）資源配置遵循產權規(guī)則 （2）決策分散 （3）自由、平等競爭 （4）價格協調微觀決策 （5）按要素貢獻和市場效率分配。,11,PPT學習交流,3、市場的功能與失靈 功能：（1） 適應與調節(jié) （2）刺激與創(chuàng)新 （3）分配與監(jiān)督,12,PPT學習交流,失靈：定義：完全競爭市場所假設的條件得不到滿足而導致的資源配置低效或無效。（狹義）市場機制在資源配置過程中出現的經濟波動或收入分配不公。 原因： （1）壟斷 （2）外部性 （3）公共產品 （4）不完全信息,13,PPT學習交流,1,14,PPT學習交流,15,PPT學習交流,二、對計劃與市場關系的認識過程 國外早期對計劃與市場關系的

5、爭論有： (1) 上世紀20年代前蘇聯經濟界側重于實踐的討論 (2) 上30年代西方經濟界側重于理論的討論。 我國對計劃和市場的關系認識的幾個個階段 （1）19781983年：圍繞如何發(fā)展商品經濟，如何將計劃與市場相結合展開爭論，并形成了“計劃調節(jié)市場，市場引導企業(yè)”的模式。 （2）19841987年：提出有計劃的商品經濟理論。 （3）1987-1992：提出社會主義商品經濟理論。 （4）1992年以后：完善社會主義市場經濟理論。,16,PPT學習交流,三、 社會主義市場經濟的制度基礎與體制框架 1、公有制與市場經濟的兼容 2、社會主義市場經濟的制度基礎 A、所有制方面 B、分配制度上 C、社

6、會主義目標與宏觀調控,17,PPT學習交流,3、社會主義市場經濟的體制框架 充滿活力的微觀基礎：產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業(yè)制度。 建立全國統(tǒng)一、開放的市場體系。 建立和完善宏觀調控體系。 基本目標：效率、增長、穩(wěn)定。經濟福利、分配公正。 具體目標：經濟增長、物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、國際收支平衡、產業(yè)結構優(yōu)化。 目標之間的關系：替代與互補,18,PPT學習交流,方式 手段 政策 多種分配方式并存 建立多層次的社會保障體系,19,PPT學習交流,宏觀經濟政策的協調,經濟蕭條但不太嚴重 擴張性的財政政策，緊縮性的貨幣政策 經濟過熱且產生嚴重的通貨膨脹 緊縮性的財政政策，緊縮性的貨幣

7、政策 經濟出現通貨膨脹但不太嚴重 緊縮性的財政政策，擴張性的貨幣政策 經濟嚴重蕭條 擴張性的財政政策，擴張性的貨幣政策,20,PPT學習交流,第二講 向市場經濟體制的漸進過渡,向市場經濟體制過渡的方式與路徑比較 市場取向改革與供給主導型制度變遷方式 中間擴散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能 從中間擴散型向需求誘致型制度變遷方式的漸進轉換的,21,PPT學習交流,第二講 向市場經濟體制的漸進過渡,一、向市場經濟體制過渡的方式與路徑 1、向市場經濟過渡問題的提出 過渡含義：政治、社會含義：指社會轉型。即社會結構的劇烈、根本性變化。 經濟意義：指計劃經濟體制向市場經濟體制過渡。從產權角度看，是從等

8、級規(guī)則向產權規(guī)則轉變，其核心是資源配置權由政府轉變?yōu)槠髽I(yè)和個人。,22,PPT學習交流,等級規(guī)則是構建一個層層隸屬的等級結構，然后界定每個人在等級結構中的位置，等級越高，資源配置的權力就越大。產權規(guī)則是指一個人擁有的資源配置權與他所擁有的資產數量呈正相關。,23,PPT學習交流,2、改革與發(fā)展的華盛頓共識與北京共識之爭 華盛頓共識是由曾擔任世界銀行經濟學家的約翰.威廉姆森針對20世紀80年代多數拉美國家陷入長達10年的通脹、債務等困境而提出的政策主張。具體包括（1）壓縮財政赤子，降低通脹，穩(wěn)定宏觀經濟。（2）將政府開支的重點轉向經濟效益高的領域和有利于改善收入分配的領域。（3）降低邊際稅率、擴

9、大稅基。（4）實行利率市場化。（5）采用一定具有競爭力的匯率制度。（6）實施貿易自由化，用關稅取代數量限制，開放市場。（7）開放國外直接投資。（8）對國企實施私有化（9）放松政府管制。（10）立法保護私有財產。,24,PPT學習交流,華盛頓共識的核心是私有產權條件下的資本與市場的全面放開。屬自由市場經濟。 北京共識的原理有（1）創(chuàng)新價值。（2）建造一個有利于持續(xù)、均衡、穩(wěn)定的大環(huán)境。（3）自主發(fā)展理論。,25,PPT學習交流,3、激進式改革與漸進式改革 與華盛頓共識對應的過渡路徑為激進式改革。主要內容有三（1）政治上的多黨制；（2）經濟上推行全面私有化；（3）經濟政策采取休克療法。 中國漸進式

10、改革的特征為（1）利用已有的的組織資源推進市場化改革。（2）增量改革，即在不觸動既得利益者利益格局情況下邊際式推動市場化改革，屬帕累托改進。（3）先試點后推廣，屬非均衡式推進。,26,PPT學習交流,4、特征： （1）強制中的誘致性 （2）雙軌過渡（計劃與市場并存） （3）從局部到整體非均衡式推進 （4）體制內改革與體制外推進相結合 （5）經濟的市場化、多元化與政治的 集中化相分離 （6）強政府、弱政府,27,PPT學習交流,二、市場取向改革與供給主導型制度變遷方式 1、供給主導型制度變遷方式的特點 制度是為決定人們相互關系而認為設定的一些規(guī)則，其主要作用在于建立一個人們相互作用的、穩(wěn)定的結構

11、來減少不確定性。 制度變遷及其影響因素（生產要素與產品的相對價格、憲法秩序、技術與市場規(guī)模等） 供給主導型制度變遷是指在權力中心（國家權力機構）推進的強制性制度變遷，其特征為：,28,PPT學習交流,（1）在政府主體與微觀市場主體共同參與的制度安排的社會博弈中，政府在資源配置權力上具有優(yōu)勢。（2）政府主體是由權力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構成。（3）盡管制度變遷的利益誘惑可能誘發(fā)微觀主體的制度變遷需求，但只有當權力中心的制度收益大于制度變遷的成本時，實際的制度變遷才會發(fā)生。（4）在不確定性和制度供給不足情況下，為控制風險，權力中心會為制度創(chuàng)新設置嚴格的進入壁壘。（5）觀念統(tǒng)一是為了降低交易費用。

12、,29,PPT學習交流,2、約束制度供給因素：憲法制度和制度變遷成本。 （1）制度變遷成本： 個體成本和收益； 社會成本和收益（信息不完全導致的效率損失和摩擦成本） 政治成本和收益（威信的擴散化等） （2）財政約束 新的制度實施需要財力 轉移支付需要 隨著決策權的分散，中央財政用以承擔改革成本能力弱化 （3）知識約束,30,PPT學習交流,3、供給主導型制度變遷方式與制度選擇目標之間的沖突 供給主導型制度變遷方式的推進政府需具備 完備的信息輸入輸出系統(tǒng) 維護政府的權威 保持等級的穩(wěn)定性 各級行政機構與中心機構“同心同德” 有權對目標偏離的代理機構監(jiān)控、懲罰和糾偏,31,PPT學習交流,沖突：

13、權威分散化 縱向隸屬等級制松動（代理制替代等級制） 決策的分散化使得企業(yè)脫離等級制束縛導致市場秩序混亂 結論：權力中心面臨兩難選擇，繼續(xù)推進分權改革，則等級制的瓦解和政府權威下降導致政府主導型制度變遷方式的自我否定，有背初衷；維護原有方式，就需抑制通脹和恢復政府權威。這也是我國改革“走走停停”、“活亂”的原因。,32,PPT學習交流,三、中間擴散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能 1、供給主導性制度變遷中的“諾斯悖論” “諾斯悖論”是指一個能促進經濟持續(xù)快速增長的有效產權制度依賴與國家對產權進行有效的界定和保護，但受雙重目標的驅使，國家在界定和保護產權過程中受交易費用和競爭的雙重約束，回對不同

14、的利益集團采取歧視性政策，從而降低效率產權結構的長期存在和導致經濟衰退。,33,PPT學習交流,“諾斯悖論”的突破口可能界于個體的意愿牟利行為和完全權力中心控制之間的集體行動。在我國，這一集體行動主體是地方政府。地方政府在放權讓利和財政“分灶吃飯”體制下經濟勢力迅速提升，利益獨立化的地方政府追求自己利益的愿望成為溝通權利中心的制度供給意愿和微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)，打破權力中心設置的制度進入壁壘，從而使權力中心的壟斷租金最大化與有效產權結構之間達成一致，化解“諾斯悖論”。這種有別與供給主導型與需求誘致性制度變遷方式叫中間擴散型制度變遷。,34,PPT學習交流,2、地方政府在中間擴散型制度

15、變遷中的特殊作用 （1）地方政府成為中間擴散型制度變遷中的“第一行動集團”。 A、地方政府財政的“分灶吃飯”和行政放權讓利使其擁有實現地方利益最大化的手段和動力。 B、財政包干形成地方政府之間的競爭。 C、等級中的地方政府作為權力中心的代理人為謀求政治目的而冒險捕捉潛在的制度收益。,35,PPT學習交流,（2）非均衡式改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對制度創(chuàng)新進入的競爭。 A、獲得制度創(chuàng)新的試點權 B、獲得制度創(chuàng)新的優(yōu)先權 C、地方政府之間為獲得含有壟斷租金試點權而競爭 D、為獲得進入權的地方政府變通而進入 E、先斬后奏,36,PPT學習交流,3、地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認 四、從中間擴

16、散型制度變遷向需求誘致型制度變遷轉變 1、地方政府制度創(chuàng)新的效率導向 即地方政府在界定和保護產權時更偏向于效率，并通過追求效率收取壟斷租金，從而有助于化解“諾思悖論”,37,PPT學習交流,2、地方政府與企業(yè)主體之間的合作博弈及市場主體的培育 3、向需求誘致型制度變遷方式轉變 中間擴散型制度規(guī)則的功能效應（1）事后追認由地方政府和企業(yè)合作的實施的制度創(chuàng)新行為。（2）制度創(chuàng)新的中間擴散過程實際上是確立排他性的產權過程。 隨著政府的逐漸退出和排他性產權的確立，制度變遷就取決于參與創(chuàng)新的個人或團體在制度非均衡條件下捕捉外部利潤的預期收益與成本 需求誘致型制度變遷方式與市場經濟本質要求一致。,38,P

17、PT學習交流,4、我國制度變遷方式轉換的負效應（不規(guī)范性） 政治企業(yè)家行為規(guī)范的模糊導致腐敗 地方政府單一的GDP追求導致資源、環(huán)境等問題嚴重 形成“諸侯經濟” 非均衡改革導致社會階層、群體、地區(qū)收入分化加劇,39,PPT學習交流,第三講 所有制理論與公有產權,馬克思的所有制理論 公有產權結構 國企的產權結構 積極推進國企的產權制度改革,40,PPT學習交流,第三講 所有制理論與公有產權,一、馬克思的所有制理論 1、產權與所有權關系 產權是所有制關系的法律表現 馬克思從兩方面來闡述所有權：經濟上，指經濟主體對客體生產條件的占有關系，通過生產、交換、分配和消費體現。法律上：是一種法權意志關系，表

18、現為占有主體對占有客體的任意支配權力。 所有權是所有制的法律形態(tài)。 對所有者來說，有決定意義的是排他性的獨占權,41,PPT學習交流,所有權與產權 （1）產權源于財產社會化程度的提高。 （2）社會化程度提高導致財產權分散，而不同的財產權利益者的目標不可能一致，因此，有效激勵和有效控制就顯得社分重要。 （3）產權是以上各種權利在各利益主體之間的分配組合關系。其目的在于解決利益群體之間的激勵機制和約束機制的制度安排問題。,42,PPT學習交流,43,PPT學習交流,2、所有權全能（占有、支配、使用、收益和處分權） 占有權：行為人對財產直接加以控制的可能性及因此形成的與他人之間的權利義務關系。 使用

19、權：在不改變所有權和占有性質前提下，依其實際用途而加以利用的可能性及由此而形成的人與人之間的權利義務關系。,44,PPT學習交流,收益權：是基于所有權而產生的經濟利益的可能性及由此而產生的權利義關系。 處分權：在法律保障下實施的旨在改變財產的經濟用途或狀態(tài)的可能性及由此而產生的人們之間的權利義關系。 所有權全能可適當分離：（1）資本的法律所有權與經濟所有權的分離。（2）資本職能與管理、監(jiān)督職能的分離。 如何降低不確定性是產權制度的宗旨。,45,PPT學習交流,二、國企的產權結構 1、國有制下的國企產權安排 國有產權作為公有產權的代理特征：是以國家政權為依托，以行政權力為基礎的強制性代理 與通常

20、意義的代理關系不同，國家不僅擁有公有財產的控制權，而且擁有剩余索取權。 政府代理是國有制的邏輯選擇 政府行使公有產權的目標函數是多元化的,46,PPT學習交流,2、國企產權結構特征； （1）產權不可分； （2）使用權非排他性； （3）剩余索取權不可轉讓； （4）外部性。 3、傳統(tǒng)國有產權的行政代理模式及效率分析,47,PPT學習交流,國有產權代理方式有：經濟代理與行政代理 一般來說，行政代理成本高于經濟代理成本。 經濟代理是力圖通過排他性的法人財產權是企業(yè)成為獨立的市場主體。,48,PPT學習交流,行政代理的成本主要包括： A、激勵成本：委托人的監(jiān)督活動并非純獲利行為，而是一種監(jiān)督費用很高的公

21、共選擇，很難設計出一個近似市場衡量標準的激勵約束機制。其次代理者并非剩余索取者，其努力程度與報酬也不直接相關。 B、信息成本：信息在傳遞過程中存在累計性損失；代理者為實現自己效用最大化而可能封存信息或傳遞假信息。,49,PPT學習交流,C、影響力成本：代理者為了獲得更多的控制權，會將較多的精力用在經營上級及建立人際關系上而由此產生成本。 D、行政代理降低了約束效率：等級組織內部的交易存在嚴格的進入壁壘，這降低了相互之間的競爭性，長期的合約代理易產生原諒、包庇、不愿冒險和創(chuàng)新等，這些有助于機會主義的膨脹。,50,PPT學習交流,三、國有產權經濟代理面臨的難題 1、國有產權的經濟代理，即國家將國有

22、資產的控制權授予企業(yè)，并通過排他性的法人財產權在國有框架內使企業(yè)成為獨立自主、自負盈虧的法人實體。 2、難題：（1）如何政企分開？產權轉讓，有可能使國有制名存實亡；由政府委托，行政干預又在所難免。（2）如何在所有權不變情況下確立排他性的法人財產權？法人財產權是指法人對企業(yè)財產的排他性占有、支配、處分和收益權。,51,PPT學習交流,四、積極推進國企的產權制度改革 產權制度：既定產權關系和產權規(guī)則結合而成，且能對產權關系實現有效的組合、調解和保護的制度安排。 產權制度的最有效功能在于降低交易費用，提高資源的配置效率。 1、產權明晰化有利于明確交易界區(qū) 2、有利于規(guī)范交易行為 3、有利于穩(wěn)定交易者

23、的預期收益 4、有利于提高合作的效率（降低談判中的交易費用） 5、有利于提高資源的配置效率,52,PPT學習交流,五、國企分類改革的戰(zhàn)略選擇 1、提供公共產品的企業(yè)選擇國有國營模式 純公共產品免費 準公共產品適當收費 2、壟斷性國企選擇國有國控模式 主要包括基礎工業(yè)（能源工業(yè)、基本原材料工業(yè)等）、基礎設施（交通運輸、機場、港口、通訊等） 3、競爭性國企股份制改造 4、國有小企業(yè)全面放開,53,PPT學習交流,六、國有企業(yè)股份制改造的模式選擇 1、股份公司是現代企業(yè)制度的主要組織形式 股份公司的特點： （1）企業(yè)必須有獨立的法人資格 （2）出資人承擔有限責任 （3）股票自由轉讓 （4）界定公司與

24、經營者之間的關系（董事會與經營者之間的關系） （5）合理有效的所有權約束（2層） （6）有較高素質的企業(yè)家隊伍 （7）必要的外部約束條件(市場、法律）,54,PPT學習交流,2、國有資產的多層授權經營關系 第一層：（1）在政資分開的基礎上政企分開。本層授權關系是要把政府職能和資本職能分開，構造政企分開的條件，以增值保值為經營目標并構建有效的國有資產監(jiān)控效能的激勵約束機制。 （2）政府職能分解。國資委代理國家行使競爭性國企的所有權 （3）國資委的職能（行使所有權、任命控股公司負責人、行使所有權約束、監(jiān)控代理人對國有資產的經營行為等） （4）對國資委行使國有資產所有權行為的監(jiān)督 （5）對國有資產評

25、估,55,PPT學習交流,第二層：國有股權分散化：建立競爭性的控股公司，實現收益權與控股權的分離，為企業(yè)產權獨立創(chuàng)造條件。 （1）控股公司組建：是專職從事國有資產經營活動的金融投資公司。 （2）控股公司的職責：代理國家操作國有股權。 （3）控股公司獲取國有控股權的方法：竟價招標 （4）國資委、控股公司與股份公司之間的關系。,56,PPT學習交流,第三層：公司產權獨立化 （1）國有股的可轉讓性使得股權分散化成為可能 （2）持股主體多元化 （3）國有股可轉讓使競爭性企業(yè)的所有權具有不確定性 （4）法人財產權制度確立,57,PPT學習交流,第四層：企業(yè)內部治理結構高效化,58,PPT學習交流,第四講

26、 國有企業(yè)治理結構的創(chuàng)新,利益相關者合作邏輯與國企治理結構創(chuàng)新原理 國企治理結構效率的實證分析 國企治理結構創(chuàng)新：共同治理結構機制設計 國企治理結構創(chuàng)新：相機治理結構的設計,59,PPT學習交流,第四講 國有企業(yè)治理結構的創(chuàng)新,一、相關利益者合作邏輯與國有企業(yè)治理結構創(chuàng)新原則 1、企業(yè)治理的核心是激勵與約束經理人行為 委托代理關系的產生及代理問題 委托代理關系中的道德風險（原因：信息不對稱；定立合同障礙；合同實施障礙等） 委托代理關系下的激勵約束機制設計出資人的代理人行為信息通過以下渠道了解（1）對利潤指標的度量；（2）股票市場；（3）直接的行為觀察。,60,PPT學習交流,最優(yōu)化的激勵約束機

27、制設計需滿足（1）刺激一致性約束（2）個人理性約束，即要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用。激勵機制的核心是將對個人效用追求轉化為對企業(yè)利潤最大化追求。 經理報酬一般由薪金、獎金、股票與股票買賣選擇權和退休金計劃構成。,61,PPT學習交流,代理成本降低的途徑 代理成本的大小與監(jiān)督和約束的難易程度及委托人與代理人的利益一致性程度有關。代理成本與約束成本之間存在此長彼消的關系。 （1）代理人勞務市場競爭對代理人行為的約束 （2）產品市場競爭約束 （3）資本市場競爭約束（控股權爭奪導致被接管）。,62,PPT學習交流,產權與物權的區(qū)別： 現代企業(yè)理論將企業(yè)視為一系列契約組合，簽約人必須對

28、自己投入企業(yè)的要素擁有明確的財產所有權。 產權是使一個人或他人受損或受益的權利，這只有在所有者之間發(fā)生利益關系時存在；物權僅僅是指法律賦予的某人對某物擁有的排他性權利，屬法律意義。物權側重對所有者擁有物的狀態(tài)描述，而產權側重經濟活動中人的行為；產權比物權外延更廣。,63,PPT學習交流,2、股東至上主義企業(yè)治理模式面臨的挑戰(zhàn) 3、產權內涵與公司治理結構主體 產權與物權的區(qū)別在于產權行為受到某種限制，即承認產權主體追求和保護自身利益合理、合法的同時，強調考慮對他人權益的尊重和保護。 契約隱含的產權主體之間的平等性與獨立性使得企業(yè)各主體組成了“利益相關者”。 公司治理結構主體多元化是現代產權內涵的

29、邏輯延伸。 4、人力資本的產權特征與企業(yè)所有權安排 （1）可抵押性（可抵押性能否轉化為所有權取決于人力資本專用性和團隊特征）；（2）人力資本專用性；（3）團隊特征,64,PPT學習交流,5、公司治理結構的客體（所有權）與最優(yōu)所有權安排 控制權和剩余索取權構成企業(yè)的所有權 所有權首先表現為剩余索取權 控制權包括監(jiān)督權、股票權等。 初始時二者為兩點分布，之后，隨著雇員人力資本效能的顯現和集體行動，使得雇主承認和尊重雇員的產權權益，控制權和剩余索取權走向分散分布。,65,PPT學習交流,二、國有企業(yè)結構治理效率的實證分析 1、企業(yè)治理模式的國際比較 英美模式強調市場約束的外部治理在企業(yè)治理模式選擇中

30、處于主導地位。 德日模式中政府干預較深（通過產業(yè)和技術影響經濟結構發(fā)展）。 從股權結構看，分散化的股權結構和發(fā)達的金融市場使英美模式的流動性大于德日模式，因此，外部治理結構多通過市場途徑進行。,66,PPT學習交流,企業(yè)內部治理模式的國際比較 英美模式中企業(yè)的內部治理結構主要有董事會、股東大會和經理層構成。德日模式中企業(yè)的內部治理結構受到法律制度的約束。但共同點為對不同權力機關之間的控制全進行合理分配。由此可見，體現相互制衡的權力分立是內部治理結構的中心內容。,67,PPT學習交流,2、行政干預下經營者控制型治理結構 內部人控制是指（1）經營者掌握了大部分的控制權，并通過與職工合謀獲得（2）與

31、之相伴隨的“弱政府”控制。（3）后果為企業(yè)內部人以犧牲資本所有者的利益為代價追求自己的利益。 特點； 經營者的自主權有政府直接授予 經營者一旦獲授權，便可獨立行使決策權。政府只能激勵和監(jiān)督。 經營者在企業(yè)所有權分配中處于支配地位 國有產權由主管部門監(jiān)督 政府監(jiān)督的通過任免經營者和干預決策進行,68,PPT學習交流,三、國有企業(yè)治理結構創(chuàng)新：共同治理機制設計 1、“相關利益者合作邏輯”與共同治理 “合作邏輯”強調公司目標為利益相關者服務，而不是股東利益最大化。與之相適應的共同治理機制強調決策的共同參與與監(jiān)督的相互制約，具體為董事會、監(jiān)事會中要有股東以外的利益代表，如職工和銀行代表等。共同治理的核

32、心是經濟民主化。 2、董事會中的共同治理機制 （1）職工董事會制 （2）銀行董事會制,69,PPT學習交流,四、國有企業(yè)治理結構創(chuàng)新：相機治理結構 1、企業(yè)所有權的狀態(tài)依從性（即所有權形式多元化） 2、相機治理結構的運作原理（相機治理的主體、信號和相機治理的程序。 3、相機治理的程序 （1）事前監(jiān)督 （2）事中監(jiān)督 （3）事后監(jiān)督,70,PPT學習交流,第五講 經濟增長與經濟發(fā)展理論,制度創(chuàng)新與經濟增長 經濟增長與經濟發(fā)展的一般理論 技術創(chuàng)新與經濟結構演變,71,PPT學習交流,第五講 經濟增長與經濟發(fā)展理論,一、經濟增長與經濟發(fā)展的一般理論 經濟增長與經濟發(fā)展的關系 平衡式增長與非平衡式增長

33、 （1）平衡式增長：指國民經濟各部門同時進行大規(guī)模投資，通過各部門的相互配合、相互支持來全面發(fā)展，從而擺脫貧困，實現工業(yè)化或經濟發(fā)展。 該理論是由羅森斯坦-羅丹和納克斯提出的。他們主張實施全面增長的投資計劃。,72,PPT學習交流,平衡增長模式之所以必要，是由于各部門之間存在互補性和不可分割性。 該觀點又可分為：極端觀點：各部門按同一比率進行投資。溫和觀點：同時但不一定同比例大規(guī)模投資。完善觀點：同時擴大精心選定的部門，使供給創(chuàng)造需求。,73,PPT學習交流,(2)不平衡發(fā)展戰(zhàn)略 不平衡發(fā)展理論是由赫爾希曼和辛格提出來的，他們主張發(fā)展中國家應著重發(fā)展一些主導部門和產業(yè)，實施重點突破，從而帶動整

34、個國民經濟發(fā)展。 在探討經濟增長中的不平衡決定因素時，赫爾希曼的“聯系效應”和斯特里屯的“欲望合成代謝”構成主要解釋。 聯系效應：向前聯系-一個部門和吸收其他部門產出之間的聯系。向后聯系一個部門同向他提供投入部門之間的聯系。 投資只有集中在聯系效應最大的部門，才能最有效地推動經濟增長。,74,PPT學習交流,第五講 經濟增長與經濟發(fā)展理論,(3)平衡與不平衡增長的關系 一般來說，在經濟發(fā)展的初期，由于資源的稀缺性和經濟的低水平，應采取非均衡式發(fā)展戰(zhàn)略，通過聯系效應引致經濟發(fā)展。當經濟發(fā)展到一定水平后，則應采取均衡式發(fā)展戰(zhàn)略。,75,PPT學習交流,二、制度創(chuàng)新與經濟增長方式的轉變 1、經濟增長

35、方式與經濟體制的關系：經濟增長方式與經濟體制之間互為條件、相互制約。 經濟增長方式是經濟體制運行的目標函數和框架，而經濟體制一旦確定后，又會作用于經濟增長方式，為原有的經濟增長方式提供體制條件。經濟增長方式與經濟體制之間互為條件、相互制約。,76,PPT學習交流,2、經濟增長方式的轉變依賴于體制模式的轉變 經濟增長方式的轉變依賴于技術進步對經濟增長的貢獻依賴于技術創(chuàng)新依賴于體制創(chuàng)新。 體制推動經濟增長的機理在于：體制的變化具有改變分配收入及經濟中資源使用的潛在可能效率，也在于影響人類行為選擇。,77,PPT學習交流,體制推動經濟增長的機理在于：體制的變化具有改變分配收入及經濟中資源使用的潛在可

36、能效率，也在于影響人類行為選擇集的改變，從而影響經濟績效。,78,PPT學習交流,體制實際上為人們參與社會經濟活動設置了一套正式或非正式的行為規(guī)則。 體制創(chuàng)新可以塑造出新的激勵機制推動經濟增長。 當行為的倫理道德規(guī)范有助于克服機會主義時，有助于推動經濟增長 體制因素有助于資源和信息的可獲得性,79,PPT學習交流,三、制度創(chuàng)新推動經濟增長的機理 1、 制度：被制定出來的規(guī)則、司法程序和行為倫理道德，用以約束主體福利或效用最大化的個人行為。 制度安強制性強弱可分為： （1）憲法制度：用以規(guī)范政治、社會、經濟的規(guī)則。 （2）制度安排：約束特定行為模式 、關系和界定條件的操作規(guī)則。 （3）倫理道德規(guī)

37、范。,80,PPT學習交流,當把制度開成經濟增長的內生變量時，經濟增長就表現為制度變遷的過程和結果。 制度通過以下環(huán)節(jié)影響經濟增長： 產權：是通過社會強制而實現的對經濟物品多種用途的選擇權利。 有效的產權安排應具有競爭性和排他性。 國家：由于國家擁有“潛暴力可能”，由他來界定和保護產權可降低交易費用。,81,PPT學習交流,意識形態(tài)： A、可節(jié)約交易費用 B、與人們世界觀里所持有的公平等道德規(guī)范相聯系。 C、當人們感受到的公平與觀念中的公平、公正不一致時，會出現修正意識形態(tài)。當詹社會支配地位的意識形態(tài)與社會進步方向不一致時，會形成制度阻力，影響經濟增長。,82,PPT學習交流,四、技術進步與經

38、濟增長方式的轉變 1、技術進步與經濟增長支撐 農業(yè)社會的經濟增長依靠勞動力和資本的投入。 工業(yè)社會經濟增長依靠技術和資本的投入。 知識經濟時代經濟依靠知識和信息的投入。 技術進步：通過各種途徑改變投入到產出的各個環(huán)節(jié)、流程工藝、要素性能特征、生產方式等，從而改變資源消耗強度，提高經濟效益。,83,PPT學習交流,2、技術創(chuàng)新與經濟結構的演變 （1）熊彼特的技術創(chuàng)新理論 技術創(chuàng)新：將新技術應用于經濟中并帶來利潤 建立一種新的生產函數 將一種從未有過的生產函數引進生產體系 引進新產品或提高產品質量 采用新技術或新方法 開辟新市場 實現企業(yè)組織的新形式,84,PPT學習交流,（2）企業(yè)家是創(chuàng)新的主體

39、，在創(chuàng)新過程中起決定作用。 企業(yè)家：尋找機會引入新技術、新產品、改善企業(yè)的組織管理形式，促進新開發(fā)資源的發(fā)展。 企業(yè)家動力： 發(fā)現一個私人商業(yè)王國的愿望。 征服困難，顯得自己出類拔 創(chuàng)新帶來快樂 企業(yè)家創(chuàng)新應具備的條件： 專業(yè)技術知識；以信貸形式支配生產要素的權利與能力。,85,PPT學習交流,創(chuàng)新及其制度環(huán)境,作為創(chuàng)新的另一個重要組成部分-組織和制度為技術創(chuàng)新提供了必不可少的環(huán)境和條件。 熊彼特把它作為創(chuàng)新機制的一部分，視為資本主義經濟發(fā)展的內在組成部分來處理，從而使技術進步問題與一個社會的基本經濟制度緊密聯系在一起。既然創(chuàng)新是資本主義經濟制度的基本特征，則技術進步的來源最終也可歸結到這樣一

40、個制度層面。這種制度內容包括如下幾點:,86,PPT學習交流,（）競爭條件。（充分競爭的假設） （）市場的完善程度（一是市場機制的完善； 二是市場體系的完善） （）自由企業(yè)制度。在市場完善、競爭充分、企業(yè)領導人具備企業(yè)家基本素質的條件下，一個企業(yè)是否具有創(chuàng)新的動力就要看它是否“自由”，即：是否擁有獨立的法人產權；是否擁有創(chuàng)建、投資、改造和破產的權力；在實行創(chuàng)新是否能得到應有的收益和承擔應有的風險。 （）企業(yè)家階層。資本主義社會之所以創(chuàng)造出前所未有的生產力，在經濟和科技方面一直處于世界領先地位，是因為建立了這樣一種鼓勵技術創(chuàng)新的制度。,87,PPT學習交流,從熊彼特的創(chuàng)新理論來看，發(fā)展中國家之所

41、以不能在創(chuàng)新過程中實現持續(xù)的、高效率的經濟增長，其根本原因在于創(chuàng)新機制所依托的制度基礎存在缺陷。具體地說，這種缺陷包括：市場不完善，競爭不充分，自由企業(yè)制度和企業(yè)家精神缺乏。,88,PPT學習交流,（3）技術傳播：擴散和傳播的是技術創(chuàng)新的信息。 技術傳播的階段：初期緩慢 ；速度加快直至頂峰 ；速度放緩直到水平 技術傳播應具備的條件：未來的創(chuàng)新者要有創(chuàng)新的意識；新技術由于舊技術；承擔創(chuàng)新風險；擁有購買力（創(chuàng)新資金）；得到創(chuàng)新所需的物質條件 適用技術論 經濟環(huán)境制約技術效率：運行環(huán)境（生產經營環(huán)境）；金融環(huán)境（支出與收入）；評估環(huán)境（成本與收益）,89,PPT學習交流,3、促進技術進步的技術政策選

42、擇 形成技術創(chuàng)新的良性動力機制：從產權制度入手面向市場，追求利潤最大化 建立一批技術先導型企業(yè) 完善技術市場 實行集約化企業(yè)管理戰(zhàn)略 創(chuàng)造有利于技術創(chuàng)新的政策環(huán)境 建立高新技術開發(fā)區(qū),90,PPT學習交流,第六講 市場經濟中的政府職能與政府調控,社會主義市場經濟條件下的政府干預 適度政府干預的界定與政府職能轉變 政府經濟政策及目標 經濟政策選擇與經濟效率,91,PPT學習交流,第六講 市場經濟中的政府職能與政府調控,一、市場經濟條件下的政府干預 1、市場失靈與政府干預 2、計劃失靈與市場調節(jié) 計劃失靈的原因：政府能否按社會利益決策具有不確定性 依靠政府來匡正市場機制受到客觀條件的限制 政府糾正市場的能力有限 政府決策的效率有限 結論：政府干預與市場調節(jié)各司其職,92,PPT學習交流,二、適度政府干預的界定與政府正能轉變 1、適度政府干預的界定 提供公共服務 維護市場秩序 直接參與某項經濟活動 財政功能 制度創(chuàng)新 影響收入分配 影響資源合理利用 宏觀調控 必要的行政控制,93,PPT學習交流,第六講 市場經濟中的政府職能與