1、科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法第一章 總則第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，加大對(duì)科技型中小企業(yè)的精準(zhǔn)支持力度，壯大科技型中小企業(yè)群體，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，根據(jù)深化科技體制改革實(shí)施方案要求，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。第三條 科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)工作采取企業(yè)自主評(píng)價(jià)、省級(jí)科技管理部門組織實(shí)施、科技部服務(wù)監(jiān)督的工作模式，堅(jiān)持服務(wù)引領(lǐng)、放管結(jié)合、公開透明的原則。第四條 科技部負(fù)責(zé)建設(shè)“全國(guó)科技型中小企業(yè)信息服務(wù)

2、平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“服務(wù)平臺(tái)”）和“全國(guó)科技型中小企業(yè)信息庫(kù)”（以下簡(jiǎn)稱“信息庫(kù)”）。科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心負(fù)責(zé)服務(wù)平臺(tái)和信息庫(kù)建設(shè)與運(yùn)行的日常工作。企業(yè)可根據(jù)本辦法進(jìn)行自主評(píng)價(jià)，并按照自愿原則到服務(wù)平臺(tái)填報(bào)企業(yè)信息，經(jīng)公示無(wú)異議的，納入信息庫(kù)。第五條 各有關(guān)部門和各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)對(duì)納入信息庫(kù)的科技型中小企業(yè)提供精準(zhǔn)支持和精準(zhǔn)服務(wù)，制定的支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施應(yīng)優(yōu)先支持納入信息庫(kù)的企業(yè)。第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)第六條 科技型中小企業(yè)須同時(shí)滿足以下條件：（一）在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的居民企業(yè)。（二）職工總數(shù)不超過(guò)500人、年銷售收入不超過(guò)2億元、資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元。（三）企業(yè)提

3、供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于國(guó)家規(guī)定的禁止、限制和淘汰類。（四）企業(yè)在填報(bào)上一年及當(dāng)年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故和嚴(yán)重環(huán)境違法、科研嚴(yán)重失信行為，且企業(yè)未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。（五）企業(yè)根據(jù)科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)所得分值不低于60分，且科技人員指標(biāo)得分不得為0分。第七條 科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)具體包括科技人員、研發(fā)投入、科技成果三類，滿分100分。1. 科技人員指標(biāo)（滿分20分）。按科技人員數(shù)占企業(yè)職工總數(shù)的比例分檔評(píng)價(jià)。a. 30%（含）以上（20分）b. 25%（含）-30%（16分）c. 20%（含）-25%（12分）d. 15%（含）-20%（8分）e. 10

4、%（含）-15%（4分）f. 10%以下（0分）2. 研發(fā)投入指標(biāo)（滿分50分）。企業(yè)從（1）、（2）兩項(xiàng)指標(biāo)中選擇一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。（1）按企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例分檔評(píng)價(jià)。a. 6%（含）以上（50分）b. 5%（含）-6%（40分）c. 4%（含）-5%（30分）d. 3%（含）-4%（20分）e. 2%（含）-3%（10分）f. 2%以下（0分）（2）按企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出總額的比例分檔評(píng)價(jià)。a. 30%（含）以上（50分）b. 25%（含）-30%（40分）c. 20%（含）-25%（30分）d. 15%（含）-20%（20分）e. 10%（含）-15%（10分

5、）f. 10%以下（0分）3. 科技成果指標(biāo)（滿分30分）。按企業(yè)擁有的在有效期內(nèi)的與主要產(chǎn)品（或服務(wù)）相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別和數(shù)量（知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)沒(méi)有爭(zhēng)議或糾紛）分檔評(píng)價(jià)。a. 1項(xiàng)及以上類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（30分）b. 4項(xiàng)及以上類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（24分）c. 3項(xiàng)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（18分）d. 2項(xiàng)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（12分）e. 1項(xiàng)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（6分）f. 沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)（0分）第八條 符合第六條第（一）（四）項(xiàng)條件的企業(yè)，若同時(shí)符合下列條件中的一項(xiàng)，則可直接確認(rèn)符合科技型中小企業(yè)條件：（一）企業(yè)擁有有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)資格證書；（二）企業(yè)近五年內(nèi)獲得過(guò)國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位中排在前三名；（三）企業(yè)擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級(jí)

6、以上研發(fā)機(jī)構(gòu)；（四）企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第九條 科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的說(shuō)明：（一）企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以及專門從事上述活動(dòng)管理和提供直接服務(wù)的人員，包括在職、兼職和臨時(shí)聘用人員，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累計(jì)工作6個(gè)月以上。（二）企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時(shí)聘用人員。在職人員通過(guò)企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同或繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)來(lái)鑒別，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累計(jì)工作6個(gè)月以上。（三）企業(yè)研發(fā)費(fèi)用是指企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，具體按照財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局 科技部關(guān)于完善研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知（財(cái)稅20151

7、19號(hào)）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸集。（四）企業(yè)銷售收入為主營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和。（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)采用分類評(píng)價(jià)，其中：發(fā)明專利、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)按類評(píng)價(jià)；實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)按類評(píng)價(jià)。（六）企業(yè)主導(dǎo)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指企業(yè)在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織等主管部門的相關(guān)文件中排名起草單位前五名。（七）省部級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)包括國(guó)家（省、部）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家（省、部）工程技術(shù)研究中心、國(guó)家（省、部）工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家（省、部）工程研究中心、國(guó)家（省、部）企業(yè)技術(shù)中心、國(guó)家（省、部）國(guó)際聯(lián)合研究

8、中心等。第三章 信息填報(bào)與登記入庫(kù)第十條 企業(yè)可對(duì)照本辦法自主評(píng)價(jià)是否符合科技型中小企業(yè)條件，認(rèn)為符合條件的，可自愿在服務(wù)平臺(tái)上注冊(cè)登記企業(yè)基本信息，在線填報(bào)科技型中小企業(yè)信息表（附件）。各省級(jí)科技管理部門組織有關(guān)單位對(duì)企業(yè)填報(bào)的科技型中小企業(yè)信息表內(nèi)容是否完整進(jìn)行確認(rèn)。內(nèi)容不完整的，在服務(wù)平臺(tái)上通知企業(yè)補(bǔ)正。信息完整且符合條件的，由省級(jí)科技管理部門在服務(wù)平臺(tái)公示10個(gè)工作日。公示無(wú)異議的企業(yè)，納入信息庫(kù)并在服務(wù)平臺(tái)公告；有異議的，由省級(jí)科技管理部門組織有關(guān)單位進(jìn)行核實(shí)處理。第十一條 省級(jí)科技管理部門為入庫(kù)企業(yè)賦予科技型中小企業(yè)入庫(kù)登記編號(hào)（以下簡(jiǎn)稱“登記編號(hào)”）。有關(guān)單位可通過(guò)服務(wù)平臺(tái)查驗(yàn)企

9、業(yè)的登記編號(hào)。第十二條 已入庫(kù)企業(yè)應(yīng)在每年3月底前通過(guò)服務(wù)平臺(tái)對(duì)科技型中小企業(yè)信息表中的信息進(jìn)行更新，并對(duì)本企業(yè)是否仍符合科技型中小企業(yè)條件進(jìn)行自主評(píng)價(jià)，仍符合條件的，由省級(jí)科技管理部門按本辦法第十條和第十一條規(guī)定程序辦理。第十三條 已入庫(kù)企業(yè)發(fā)生更名或與第二章規(guī)定的條件有關(guān)的重大變化的，應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)填報(bào)變化情況。第十四條 已入庫(kù)企業(yè)有下列行為之一的，由省級(jí)科技管理部門撤銷其行為發(fā)生年度登記編號(hào)并在服務(wù)平臺(tái)上公告：（一）企業(yè)發(fā)生重大變化，不再符合第二章規(guī)定條件的；（二）存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；（三）發(fā)生科研嚴(yán)重失信行為的；（四）發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重環(huán)境違法行為的；（五

10、）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；（六）未按期更新科技型中小企業(yè)信息表信息的。第十五條 科技部根據(jù)工作需要對(duì)省級(jí)科技管理部門管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。省級(jí)科技管理部門對(duì)已入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行抽查，對(duì)經(jīng)抽查或?qū)徍似髽I(yè)確認(rèn)不符合條件的，由省級(jí)科技管理部門按照第十四條規(guī)定處理。第四章 附則第十六條 本辦法由科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局負(fù)責(zé)解釋。各省級(jí)科技管理部門、財(cái)政部門、稅務(wù)部門可根據(jù)本地區(qū)情況制定實(shí)施細(xì)則。第十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附件：科技型中小企業(yè)信息表附件 系統(tǒng)填報(bào)號(hào)： 22位 科技型中小企業(yè)信息表企業(yè)名稱： 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 企業(yè)注冊(cè)地區(qū)： 省 市（區(qū)）企業(yè)注冊(cè)類型： 企業(yè)所屬

11、行業(yè)： 填寫日期： 年 月 日聲明：本表中填寫的有關(guān)內(nèi)容和提交的資料均準(zhǔn)確、真實(shí)、合法、有效、無(wú)涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。法定代表人（簽名）: （企業(yè)公章）科學(xué)技術(shù)部二一 年 月填 報(bào) 說(shuō) 明1. 企業(yè)應(yīng)如實(shí)填報(bào)所附各表。要求文字簡(jiǎn)潔，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、詳實(shí)。2. 各欄目不得空缺，無(wú)內(nèi)容填寫“0”；數(shù)據(jù)有小數(shù)時(shí)，保留小數(shù)點(diǎn)后2位。3. 資產(chǎn)總額應(yīng)以企業(yè)上一年度會(huì)計(jì)報(bào)表期末數(shù)為準(zhǔn)。4. 科技人員和研發(fā)投入指標(biāo)，采用上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。5. 企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以及專門從事上述活動(dòng)管理和提供直接服務(wù)的人員，包括在職、兼職和臨時(shí)聘用人員，兼職

12、、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累計(jì)工作6個(gè)月以上。6. 企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時(shí)聘用人員。在職人員通過(guò)企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同或繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)來(lái)鑒別，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累計(jì)工作6個(gè)月以上。7. 企業(yè)職工總數(shù)、科技人員數(shù)均按照全年季平均數(shù)計(jì)算。季平均數(shù)=（季初數(shù)+季末數(shù)）2全年季平均數(shù)=全年各季平均數(shù)之和48. 企業(yè)研發(fā)費(fèi)用是指企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，具體按照財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、科技部關(guān)于完善研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知（財(cái)稅2015119號(hào)）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸集。9. 企業(yè)銷售收入為主營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和。10. 當(dāng)年注冊(cè)的企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營(yíng)期作為一個(gè)會(huì)計(jì)年度確

13、定相關(guān)指標(biāo)。11. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)采用分類評(píng)價(jià)，其中：發(fā)明專利、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)按類評(píng)價(jià)；實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)按類評(píng)價(jià)。12. 近五年包括填報(bào)當(dāng)年。13. 企業(yè)主導(dǎo)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指企業(yè)在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織等主管部門的相關(guān)文件中排名起草單位前五名。 14.省部級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)包括國(guó)家（省、部）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家（省、部）工程技術(shù)研究中心、國(guó)家（省、部）工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家（省、部）工程研究中心、國(guó)家（省、部）企業(yè)技術(shù)中心、國(guó)家（省、部）國(guó)際聯(lián)合研究中心等。一、企業(yè)自評(píng)表（必填

14、）企業(yè)名稱一、基本準(zhǔn)入條件判定（需同時(shí)符合指標(biāo)1-4）企業(yè)自評(píng)指標(biāo)1：注冊(cè)地企業(yè)為在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的居民企業(yè) 符合 不符合指標(biāo)2：企業(yè)規(guī)模企業(yè)職工總數(shù)不超過(guò)500人、年銷售收入不超過(guò)2億元、資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元 符合 不符合指標(biāo)3：產(chǎn)品及服務(wù)范圍企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于國(guó)家規(guī)定的禁止、限制和淘汰類 符合 不符合指標(biāo)4：企業(yè)信用企業(yè)在填報(bào)上一年及當(dāng)年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故和嚴(yán)重環(huán)境違法、科研嚴(yán)重失信行為，且企業(yè)未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單 符合 不符合二、相關(guān)重要條件判定（指標(biāo)5-8）企業(yè)自評(píng)指標(biāo)5：高新技術(shù)企業(yè)企業(yè)擁有有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)資格證書 是

15、 否指標(biāo)6：研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu) 是 否指標(biāo)7：科技獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)近五年內(nèi)獲得過(guò)國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位中排在前三名 是 否指標(biāo)8：制定標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 是 否3、 企業(yè)科技活動(dòng)評(píng)分（滿分100分）（指標(biāo)9-11）企業(yè)自評(píng)指標(biāo)9：科技人員（滿分20分）上一會(huì)計(jì)年度企業(yè)科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的比例30%（含）以上（20分）25%（含）-30%（16分）20%（含）-25%（12分）15%（含）-20%（8分） 10%（含）-15% （4分）10%以下（0分）該項(xiàng)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的比例（%）： 指標(biāo)10：研發(fā)投入（滿分50分）企業(yè)從（1）、（2

16、）兩項(xiàng)指標(biāo)中選擇一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。（1）上一會(huì)計(jì)年度企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例6%（含）以上（50分）5%（含）-6%（40分）4%（含）-5% （30分）3%（含）-4%（20分） 2%（含）-3% （10分）2%以下（0分）該項(xiàng)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的比例（%）： （2）上一會(huì)計(jì)年度企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出總額的比例30%（含）以上（50分）25%（含）-30%（40分） 20%（含）-25%（30分）15%（含）-20%（20分） 10%（含）-15% （10分） 10%以下（0分）該項(xiàng)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的比例（%）： 指標(biāo)11：科技成果（滿分30分）企業(yè)擁有的在有效期內(nèi)的與主要產(chǎn)品（或服務(wù)

17、）相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別和數(shù)量（知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)沒(méi)有爭(zhēng)議或糾紛）1項(xiàng)及以上類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （30分）4項(xiàng)及以上類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （24分）3項(xiàng)類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （18分）2項(xiàng)類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （12分）1項(xiàng)類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （6分）沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán) （0分）該項(xiàng)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的類別和數(shù)量：類知識(shí)產(chǎn)權(quán) ；類知識(shí)產(chǎn)權(quán) 以上科技活動(dòng)企業(yè)自評(píng)得分： 分企業(yè)自評(píng)結(jié)果：符合科技型中小企業(yè)條件不符合科技型中小企業(yè)條件二、企業(yè)主要數(shù)據(jù)表（必填）企業(yè)名稱所屬行業(yè)行業(yè)代碼上一會(huì)計(jì)年度企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)總額（萬(wàn)元）銷售收入（萬(wàn)元）職工總數(shù)（人）科技人員數(shù)（人）研發(fā)費(fèi)用總額（萬(wàn)元）成本費(fèi)用總額（萬(wàn)元）三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況表（必填）企業(yè)擁有的在有效期內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量(件)發(fā)明專利植物新品種國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種國(guó)家新藥國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)軟件著作權(quán)序號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱種類授權(quán)日期授權(quán)號(hào)獲得方式四、企業(yè)人力資源情況表（必填）（一）總體情況企業(yè)職工科技人員總 數(shù)（人）其中：在職人員 兼職人員 臨時(shí)人員（二）人員結(jié)構(gòu)學(xué) 歷博 士碩 士本