1、2工程準備與驗收階段資料,本章主要講述建設項目決策立項階段，建設用地、征地、拆遷，勘察、測繪、設計階段，招投標階段，開工審批階段，工程質量監(jiān)督，工程竣工驗收階段的相關資料以及財務文件的編制和整理工作。,本章提要,本 章 內 容,2.1 決策立項階段文件 2.2 建設用地、征地、拆遷文件 2.3 勘察、測繪、設計文件 2.4 招投標文件 2.5 開工審批文件 2.6 工程質量監(jiān)督手續(xù) 2.7 財務文件 2.8 工程竣工驗收文件,2.1 決策立項階段文件,項目建議書是建設單位向國家提出申請建設某一具體建設項目的建議文件，是投資決策對擬建項目的大體設想，提出擬建項目目的、必要性和依據。 項目建議書的

2、目的是為國家選擇建設項目、制定基本建設計劃和管理部門確定是否進行下一步可行性研究工作的依據。,2.1.1 項目建議書,2.1.1.1 項目建議書的概念,（1）國家選擇建設項目的依據； （2）進行下一階段可行性研究的依據； （3）利用外資的項目對外開展工作的依據； （4）選擇建設地點、聯(lián)系配套條件、簽訂意向協(xié)議的依據。,2.1.1.2 項目建議書的作用,（1）建議建設項目的必要性和依據； （2）產品方案、擬建條件、建設地點的初步設想； （3）資源情況、建設條件、協(xié)作關系的初步分析； （4）投資估算和資金籌措的設想； （5）項目的進度安排； （6）對經濟效果、投資效益的初步估計。,2.1.1.3

3、項目建議書的內容,（1）是否符合國家的建設方針和長期規(guī)劃； （2）產品是否符合市場需要，論證是否充分； （3）建設地點是否符合城市規(guī)劃； （4）經濟效益的估算是否合理，是否與資金投入相一致； （5）對遺漏和論證不足之處進行補充、修改； （6）對需辦理有關手續(xù)的是否辦理齊全，需補辦手續(xù)的是否補辦齊全。,2.1.1.4 項目建議書的審查,經審查合格的項目建議書，應報送上級有關主管部門審批。根據國家有關文件規(guī)定：（1）大型和重大建設項目由國家計委審查，納入國家前期工作計劃；（2）中小型建設項目由國務院主管部門或省、自治區(qū)、直轄市的計委審批，納入部門和地區(qū)的前期工作計劃，并報國家計委備案。 根據國家下

4、達的前期工作計劃，經國務院主管部門和省、自治區(qū)、直轄市計委審查批準的提出項目建議書的建設項目，發(fā)出前期工作通知書。,2.1.1.5 項目建議書的報批,從項目建議書的醞釀、編制、報批到審批同意，發(fā)給前期工作通知書，編制及報批程序見圖2.1。,2.1.1.6 項目建議書編制及報批程序,可行性研究的目的是： （1）根據國民經濟發(fā)展和地區(qū)規(guī)劃，結合自然和資源條件，對擬建項目在技術、經濟上全面進行考查、論證，通過多種方案比較，提出評價意見，為編制可行性研究報告提供可靠依據； （2）擬建項目獲得盡可能好的效益； （3）分析論證擬建項目經濟上是否合理、技術上是否先進、條件上是否可行、經營上是否盈利、成果是否

5、實用，使決策更加科學。,2.1.2 可行性研究報告及附件,圖2.1項目建議書報批程序,（1）項目提出的背景和依據，投資的必要性和經濟意義； （2）建設規(guī)模、產品方案、市場需求預測和確定的依據； （3）技術工藝、建設標準、主要設備； （4）資源、原材料、燃料供應及公用設施配合條件； （5）建設地點、占地面積、布置方案、選址意見； （6）項目構成、設計方案、公用輔助配套工程；,2.1.2.1 可行性研究的內容,（7）環(huán)境影響及防震要求； （8）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓； （9）建設工期和施工進度； （10）投資估算和資金籌措方式； （11）經濟效益和社會效益。,可行性研究報告是根據可行性成果編

6、制的綜合報告。它是根據國家國民經濟發(fā)展的長遠規(guī)劃和地區(qū)布局的要求，按照建設項目隸屬關系，由主管部門組織計劃、經濟、設計等部門，在可行性研究的基礎上選擇經濟效益最好的方案的文件。 建設項目可行性研究報告的主要內容有以下幾個方面： （1）概述 （2）需求預測和擬建規(guī)模,2.1.2.2 可行性研究報告,（3）資源、原材料、輔助材料、燃料及公用設施落實情況 （4）建設條件和建設方案 （5）設計方案 （6）環(huán)境保護 （7）生產組織、勞動定員和人員培訓 （8）實施進度的建議 （9）投資估算和資金籌措 （10）社會及經濟效果評價,（1）選址意向書 選址依據 選址意向書 （2）選址意見書 建設項目的基本情況

7、建設項目選址的主要依據 建設項目選址、用地范圍 選址意見通知書 ,2.1.2.3 可行性研究報告附件,（3）外協(xié)意向性協(xié)議 外協(xié)意向性協(xié)議，是與建設項目有關的外部協(xié)作單位主管部門進行磋商，雙方簽訂供應使用的協(xié)議意向書。 拆遷安置意向書 原材料、燃料供應意向書 動力供應意向性協(xié)議 電信協(xié)議 運輸條件 配套措施和輔助設施,（4）可行性研究報告的審批 審批權限 建設單位完成編制可行性研究報告后，向有關主管計委或行業(yè)主管部門申報和審批。 審批后文件的效力 正式立項的建設項目應當按審批意見嚴肅執(zhí)行，任何部門、單位或個人都不得隨意修改和變更，如因建設條件變化、建設內容變化或建設投資變化，確實需要變更或調整

8、可行性研究報告的指標和內容時，要經過原批準單位同意，并正式辦理變更手續(xù)。,（5）可行性研究工作程序 從接到建設項目前期工作通知書后，到建設項目正式立項，可行性研究工作程序見圖2.2。,（6）建設項目立項文件 立項會議以紀要的形式對立項進行全面的概括闡述，對專家們立項的建議進行組織和整理，形成文件，并對項目評估做出研究。 其歸檔文件有：項目建議書；對項目建議書的批復文件；可行性研究報告；對可行性研究報告的批復文件；關于立項的會議紀要；領導批示，專家對項目的有關建議文件，項目評估研究資料；計劃部門批準的立項文件；計劃部門批準的設計任務等。,【例2.1】,圖2.2可行性研究階段工作程序,2.2 建設

9、用地、征地、拆遷文件,在城市規(guī)劃區(qū)域內進行建設的建設項目，申請人根據申請條件、依據，向城市規(guī)劃管理部門提出選址申請，填寫建設項目規(guī)劃審批及其他事項申報表。 申請還需提交如下申報材料： ,2.2.1 工程項目選址申請及選址規(guī)劃意見通知書,2.2.1.1 工程項目選址申請,（1）建設項目新征（占）用地 建設單位出具的申報委托書和填寫完整并加蓋單位印章的“建設項目規(guī)劃審批及其他事項申報表”（表2.1）； 市計劃主管部門對項目建議書的批復文件原件1份； 建設單位新征（占）用地申請文件、選址要求及擬建項目情況說明各1份； 擬建項目設計方案圖紙（含主要經濟技術指標）1份； 在基本比例尺圖紙上，用鉛筆畫出新

10、征（占）用地范圍或位置的地形圖1份； 依法需進行環(huán)境影響評價的建設項目，需持經相應環(huán)保部門批準的環(huán)境影響評價文件； 普測或釘樁成果； 其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的相關要求。,（2）自有用地建設項目 建設單位出具的申報委托書和填寫完整并加蓋單位印章的“建設項目規(guī)劃審批及其他事項申報表”。 建設用地規(guī)劃許可證或國有土地使用證、房產證等其他證明土地權屬的文件的復印件1份。 建設單位對擬建項目情況的說明1份。建設項目擬加層的，需附設計部門出具的建筑結構基礎證明文件。 擬建項目設計方案圖紙（含主要經濟技術指標）1份。 在基本比例尺圖紙上，用鉛筆畫出新征（占）用地范圍或位置的地形圖1份。,依法需要進行環(huán)境影

11、響評價的建設項目，需持經相應環(huán)保部門批準的環(huán)境影響評價文件。 普測或釘樁成果。 其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的相關要求。,表2.1建設項目規(guī)劃審批及其他事項申報表,建設單位的工程項目選址申請經城市規(guī)劃管理部門審查，符合有關法規(guī)標準的，即時收取申請人申請材料，填寫“選址規(guī)劃意見通知書”兩份。將“選址規(guī)劃意見通知書”一份加蓋收件專用印章后交申請人；將申請材料和“選址規(guī)劃意見通知書”一份裝袋，填寫移交單，轉交有關管理部門。 選址規(guī)劃意見通知書由城市規(guī)劃主管部門下發(fā)，并有附圖（圖略）。,2.2.1.2 選址規(guī)劃意見通知書,【例2.2】,建設單位持有按國家基本建設程序批準的建設項目立項的有關證明文件，向城市

12、規(guī)劃管理部門提出用地申請，填寫規(guī)劃審批申報表和準備好有關文件。 建設用地規(guī)劃許可證申報表主要內容為建設單位、申報單位、工程名稱、建設內容、地址、規(guī)模等概況。,2.2.2 建設用地規(guī)劃許可證及附件,2.2.2.1 提出規(guī)劃用地申請,需要準備好的有關文件，主要有計劃主管部門批準的征用土地計劃、土地管理部門的拆遷安置意見、地形圖和規(guī)劃管理部門選址意見書，以及要求取得的有關協(xié)議、意向書等文件和圖紙。 填寫的申報表要加蓋建設單位和申報單位公章。 經審查符合申報要求的用地申請，發(fā)給建設單位或申報單位建設用地規(guī)劃許可證立案表，作為取件憑證。,規(guī)劃管理部門根據城市總體規(guī)劃的要求和建設項目的性質、內容，以及選址

13、定點時初步確定的用地范圍界線，提出規(guī)劃設計條件，核發(fā)建設用地規(guī)劃許可證。辦理建設用地規(guī)劃許可證時應當注意： （1）征用農村集體土地，由城市規(guī)劃行政主管部門提出選址規(guī)劃意見通知書，待批準后，方可辦理建設用地規(guī)劃許可證。使用國有土地時，城市規(guī)劃行政主管部門提出選址意見通知書，待批準后方可辦理建設用地規(guī)劃許可證。,2.2.2.2 建設用地規(guī)劃許可證,（2）國有土地管理部門提出拆遷安置意見后，正式確定使用國有土地的范圍和數量，并待城市規(guī)劃行政主管部門審定設計方案后，方可辦理建設用地規(guī)劃許可證。 （3）建設用地規(guī)劃許可證規(guī)定的用地性質、位置和界線，未經原審批單位同意，任何單位和個人不得擅自變更。,【例2

14、.3】,征用土地應嚴格按照國家規(guī)定的基本建設程序和審批權限辦理。辦理程序如下： （1）建設用地申請 （2）協(xié)商征地數量和補償安置方案 （3）劃撥土地 （4）核發(fā)國有土地使用證 ,2.2.3 用地申請及批準書,【例2.4】國有土地使用證及有關內容。 市國用（2004）字第1126號 中華人民共和國 國有土地使用證 根據中華人民共和國土地管理法規(guī)定，為維護社會主義土地公有制，保護土地使用者的合法權益，由土地使用者申請，經調查審定，準予登記，發(fā)給此證。 市人民政府（印） 2004年9月,根據建設部（建1994482號令）工程建設項目報建管理辦法規(guī)定，新開工的建設工程項目，建設單位向建設行政主管部門和

15、工程規(guī)劃部門申請開工許可時，需辦理下列工程項目報建資料： （1）建設工程用地批準書或土地許可證； （2）建設工程規(guī)劃許可證； （3）建設單位銀行資信證明； （4）工程立項批準文件； （5）工程地質勘察報告：,2.2.4 工程建設項目報建資料,（6）工程施工設計圖紙； （7）工程勘察、設計合同； （8）工程建設項目報建書； （9）施工企業(yè)投標能力評估報告。,2.3 勘察、測繪、設計文件,（1）勘察工作的內容 工程建設的勘察工作主要包括自然條件的調查、工程勘察、水文勘察、地震調查等內容。 （2）勘察的方法 常用的地質勘察方法有野外調查、測繪、鉆探、槽探、現場試驗、室內試驗和長期觀測等。對于城市基本

16、建設勘察來說，一般多采用槽探、井探、物探、試驗室試驗等。 ,2.3.1 工程地質勘察報告,2.3.1.1 勘察工作的內容和方法,對于一個建設項目，為查明建筑物的地質條件而進行的綜合性的地質勘察工作，稱為工程地質勘察。 城市工程地質勘察一般分為四個階段： （1）選址勘察階段 選址勘察是工程地質勘察的第一階段，任務是對擬選場地的穩(wěn)定性和適宜性做出評價。 （2）初步勘察階段 初步勘察是工程地質勘察的第二階段，任務是對建設場地內建設地段的穩(wěn)定性作出評價。,2.3.1.2 工程地質勘察,（3）詳細勘察階段 詳細勘察是工程地質勘察的第三階段，任務是對建筑地基作出工程地質評價，并為地基基礎設計、地基處理與加

17、固、不同地質現象的防治工程提供工程地質資料。 （4）施工勘察階段 施工勘察是對工程地質條件復雜或有特殊施工要求的建筑物地基進行進一步的勘察工作。,工程地質勘察報告的內容分為文字和圖表兩部分。 文字部分的內容包括前言、地形、地貌、地層結構、含水層構造、不良地質現象、土的最大凍結深度、地震基本裂度、預測環(huán)境工程地質的變化和不良影響、工程地質建議等。 圖表部分包括工程地質分區(qū)圖、平面圖、剖面圖、勘探點平面位置圖、鉆孔柱狀圖，以及不良地質現象的平剖面圖、物探剖面圖和地層的物理力學性質、試驗成果資料等。,2.3.1.3 工程地質勘察報告,【例2.5】 教學樓 巖土工程詳細勘察報告 巖土工程部主任： 巖土

18、工程部主任工程師： 項目負責人： 設計院 （蓋章） 2001年9月,一、工程概況 1.擬建建筑物情況 2.建筑場地情況 3.勘察工作量 二、市自然、氣象條件 1.溫度及濕度（見表2.2） 2.降水、凍土深度、天氣現象（見表2.3） 3.風速、最多風向及其頻率（見表2.4） 三、巖土工程條件 1.地基土組成,2.各土層的層底深度及標高（表2.5） 3.土層物理力學性質 各土層的主要物理力學性質指標、標準貫入試驗擊數N見表2.6，詳細指標見“土分析成果表”（略）。 4.地下水 四、結論與建議 1.各層土地基承載力標準值fk及壓縮模量Es建議按表2.7采用。 2.擬建場地地層比較穩(wěn)定和均勻，建議采用

19、天然地基，并以1或2層為地基持力層。,3.勘察期間適逢雨季剛過，量測的上層滯水穩(wěn)定，水位埋深最淺為2.3m，基坑開挖時應采取明溝排水等措施，擬設計的地下室應考慮防水、防潮措施。 4.教學樓距西側圍墻僅2.5m，圍墻外側為操場看臺，開挖基坑時應進行適當的放坡，若放坡不能滿足邊坡的穩(wěn)定，則應考慮采取必要的支護措施。 五、附圖表 1.勘探孔平面位置圖1張（K98-11-3-01）（略） 2.地質剖面圖7張（K98-11-3-0208）（略） 3.土分析成果表2張（K98-11-3-09）（略）,表2.2,表2.3,表2.4,表 2.5各土層的層底深度及標高表,表 2.6土層主要物理力學指標一覽表,表

20、 2.7地基承載力與壓縮模量選用表,工程測量是工程建設中各種測量工作的總稱。工程設計階段的工程測量，按工作程序和作業(yè)性質主要有地形測量和撥地測量。 （1）地形測量 工程建設的地形測量指建設用地范圍內的地形測量，反映地貌、水文、植被、建筑物和居民點。 （2）撥地測量 征用的建設用地，要進行位置測量、形狀測量和確定四至，一般稱為撥地測量。撥地測量一般采用解析實釘法。,2.3.2 工程測量、測繪,測量報告的內容為撥地條件、成果表、工作說明、略圖、條件坐標、內外作業(yè)計算記錄手簿等資料，并將撥地資料和定線成果展繪在11000或1500的地形圖上，建立圖檔。 測量成果報告是征用土地的依據性文件，也是工程設

21、計的基礎資料。,規(guī)劃行政主管部門在核發(fā)規(guī)劃許可證時，應當向建設單位一并發(fā)放建設用地釘樁（驗線）通知單（見表2.8）。 建設單位在施工前應當向規(guī)劃行政主管部門提交填寫完整的建設用地釘樁（驗線）通知單。規(guī)劃行政主管部門應當在收到驗線申請后3個工作日內組織驗線。經驗線合格的，方可施工。,2.3.3 建設用地釘樁（驗線）通知單,表2.8建設用地釘樁（驗線）通知單,建設項目立項后，建設單位應向規(guī)劃行政管理部門申報規(guī)劃設計條件，并準備好相關文件和圖紙。相關文件和圖紙為： （1）計劃部門批準的可行性研究報告； （2）建設單位對擬建項目說明； （3）擬建方案示意圖； （4）地形圖和用地范圍； （5）其他。,2

22、.3.4 規(guī)劃設計條件通知書,2.3.4.1 建設單位申報規(guī)劃設計條件,規(guī)劃設計條件通知書主要內容包括： （1）用地情況 （2）用地使用性質 （3）用地使用強度 （4）建設設計要求 （5）城市設計要求。 （6）市政要求。 （7）配套要求。 （8）其他。 （9）遵守事項。,2.3.4.2 規(guī)劃行政管理部門簽發(fā)規(guī)劃設計條件通知書,【例2.6】 市城市規(guī)劃管理局 規(guī)劃設計條件通知書 05-規(guī)條字-0211 規(guī)劃管理專用章 發(fā)件日期：年月日 學院： 你單位2005年2月23日根據（）計建字（2005）第001號計劃任務申報的教學樓工程，經研究，同意在學院按下列規(guī)劃設計條件進行設計：,1.用地情況 1.

23、1規(guī)劃建設用地面積約：23000 1.2代征城市公共用地面積： 2.用地使用性質： 2.1使用性質： 2.2可兼容性質： 3.用地使用強度： 3.1容積率： 3.2建筑密度： 3.3居住人口毛密度： 3.4居住建筑面積毛密度：,4.建筑設計要求： 4.1建筑規(guī)模： 4.2建筑高度： 4.3建筑層數： 4.4建筑規(guī)劃用地邊界： 4.5建筑間距： 4.6交通出入口方位： 4.7停車數量及規(guī)模： 4.8綠化要求： 5.城市設計要求： 6.市政要求： 7.城市配套要求： 8.其他：,9.遵守事項： 9.1持本通知書委托具有符合承擔本工程設計資格及業(yè)務范圍的設計單位進行方案設計。 9.2本通知書所列規(guī)劃

24、設計條件是我局審批設計方案的依據。 9.3本工程為局（或處）項目。 9.4本通知書附有設計方案報審表2份，設計方案編制完成后，填寫設計方案報審表和規(guī)劃審批申報表，按要求報送有關文件和圖紙，申報審批設計方案。 9.5報審設計方案圖紙裝訂成A3規(guī)格。 9.6本工程涉及消防、市政等問題時，應與有關行政主管部門取得聯(lián)系。,9.7本工程在申報設計方案前，應取得下列行政主管部門的審查意見或有關協(xié)議： 9.8本通知書附圖1份，圖文一體方為有效文件。 9.9本通知書有效期一年（從發(fā)出之日算起），逾期無效。,委托設計是指建設項目主管部門對有設計能力的設計單位或者經過招投標中標單位提出委托設計的委托書，建設單位和

25、設計單位簽訂設計合同。 一般建設項目實行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。 對于技術比較復雜，采用新工藝、新技術的重大項目，而又缺乏設計經驗的，通常采用三階段設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。,2.3.5 設計文件,初步設計圖紙主要包括總平面圖、建筑圖、結構圖、給水排水圖、電氣圖、弱電圖、采暖通風及空氣調節(jié)圖、動力圖、技術與經濟概算等。 初步設計說明書由設計總說明和各專業(yè)的設計說明書組成。 設計總說明內容一般應包括下列幾個方面： （1）工程設計的主要依據 （2）工程設計的規(guī)模和設計范圍 （3）設計的指導思想和設計特點 （4）總指標 （5）需提請在設計審批時解決或確定的主要問題,2.3.

26、5.1 初步設計圖紙及說明,技術設計是對初步設計的補充和深化，是對于一些技術比較復雜或有特殊要求的建設項目，以及采用新工藝、新技術的重大項目，而又缺乏設計經驗的，通常增加技術設計。 技術設計編制的目的： （1）對設計方案中比較復雜的技術問題和有關科學試驗新開發(fā)的項目以及外援項目、特殊要求的建設項目，需通過更詳細的設計和計算，對于工藝流程、建筑結構、工程技術問題等進一步闡明其可靠性和合理性。 （2）核實建設規(guī)模，檢查設備選型。,2.3.5.2 技術設計,施工圖設計主要包括總平面圖、建筑圖、結構圖、給水排水圖、電氣圖、弱電圖、采暖通風及空氣調節(jié)圖、動力圖設計，預算等。 在圖紙目錄中先列新繪制圖紙，

27、后列選用的標準圖、通用圖或重復利用圖。 施工圖說明書由設計總說明和各專業(yè)的設計說明書組成。 一般工程的設計說明，可分列寫在有關的圖紙上 各專業(yè)施工圖設計說明書的內容詳見建筑工程設計文件編制深度的規(guī)定。,2.3.5.3 施工圖設計及說明,建筑工程施工圖設計文件審查是為了加強工程項目設計質量的監(jiān)督和管理，保護國家和人民生命財產安全，保證建設工程設計質量而實施的行政管理。 （1）管理部門和審查機構 （2）審查范圍 （3）審查內容,2.3.5.4 施工圖設計審查,【例2.7】,2.4 招投標文件,勘察是招標人委托有資格的勘察設計單位對建設項目的可行性研究立項選址，并作為后期設計工作提供現場的實際資料。

28、 勘察的內容有以下八個類別： （1）自然條件觀測；（2）地形圖測繪；（3）資源探測；（4）巖土工程勘察；（5）地震安全性評價；（6）工程水文地質勘察；（7）環(huán)境評價和環(huán)境觀測；（8）模型試驗和科研。,2.4.1 勘察設計招投標文件,2.4.1.1 勘察招標,設計招標與其他招標在程序上的主要區(qū)別表現為如下幾個方面： （1）招標文件的內容不同 設計招標文件中僅提出設計依據、工程項目應達到的技術指標、項目限定工作范圍、項目所在地基本資料、要求完成的時間等內容，而無具體的工作量。 （2）對投標書的編制要求不同 投標人的投標報價不是按規(guī)定的工程量清單填報單價后算出總價，而是首先提出設計構思和初步方案，并

29、論述該方案的優(yōu)點和實施計劃，在此基礎上進一步提出報價。,2.4.1.2 設計招標,（3）開標形式不同 開標時不是由招標單位的主持人宣讀投標書并按報價高低排定標價次序，而是由各投標人自己說明投標方案的基本構思和意圖，以及其他實質性內容，而且不按報價高低排定標價次序。 （4）評標原則不同 評標時不過分追求標價的高低，評標委員更多關注于所提供方案的技術先進性、所達到的技術指標、方案的合理性，以及對工程項目投資效益的影響。,方案競選的設計招標文件是指導投標人正確編標報價的依據，既要全面介紹擬建工程項目的特點和設計要求，還應詳細提出應當遵守的投標規(guī)定。 （1）招標文件的主要內容 投標須知，包括所有對投標

30、要求的有關事項； 設計依據文件，包括設計任務書及經批準的有關行政文件復印件； 項目說明書，包括工作內容、設計范圍和深度、建設周期和設計進度要求等方面內容， 并告知建設項目的總投資限額；,2.4.1.3 設計招標文件,合同的主要條件； 設計依據資料，包括提供設計所需資料的內容、方式和時間； 組織現場考察和召開標前會議的時間、地點； 投標截止日期； 招標可能涉及的其他有關內容。,（2）設計要求文件的主要內容 設計文件編制的依據； 國家有關行政主管部門對規(guī)劃方面的要求； 技術經濟指標要求； 平面布局要求； 結構形式方面的要求； 結構設計方面的要求； 設備設計方面的要求； 特殊工程方面的要求； 其他有

31、關方面的要求，如環(huán)境、消防等。,（1）資格的審查 資格審查是審查投標人所持有的資質證書是否與招標項目的要求一致，具備實施資格。審查的主要內容包括證書的種類、證書的級別、允許承接的業(yè)務范圍。 （2）能力的審查 判定投標人是否具備承擔發(fā)包任務的能力，通常審查投標人的技術力量和所擁有的技術設備兩方面是否滿足要求。,2.4.1.4 對投標人的資格審查,（3）經驗的審查 通過投標人報送的最近幾年完成的工程項目表，評定其設計能力和水平，側重于考察已完成的設計項目與招標工程在規(guī)模、性質、形式上是否相適應。,（1）勘察投標書的評審 勘察方案是否合理； 勘察技術水平是否先進； 各種數據是否可靠； 報價是否合理。

32、,2.4.1.5 評標,（2）設計投標書的評審 設計方案的優(yōu)劣； 投入與產出經濟效益比較； 設計進度快慢； 設計資歷和社會信譽； 報價的合理性。,（1）發(fā)包人應提供的勘察依據文件和資料 提供本工程批準文件（復印件），用地（附紅線范圍）、施工、勘察許可等批準文件（復印件）； 提供工程勘察任務委托書、技術要求和工作范圍的地形圖、建筑總平面布置圖； 提供勘察工作范圍已有的技術資料及工程所需的坐標和高程資料； 提供勘察工作范圍內地下已有埋藏物的資料（如電力、通訊電纜、各種管道、人防設施、洞穴等）及具體位置圖； 其他必要的相關資料。,2.4.2 勘察設計承包合同,2.4.2.1 勘察承包合同,（2）委托

33、任務的工作范圍 工程勘察內容； 技術要求； 預計的勘察工作量； 勘察成果資料提供的份數。 （3）合同工期 合同約定的勘察工作的開始時間和終止時間。 （4）勘察費用 勘察費用的預算金額； 勘察費用的支付程序和每次支付的百分比。,（5）發(fā)包人應為勘察人提供的現場工作條件 根據工程項目的具體情況，合同雙方當事人可以在合同內約定由發(fā)包人負責保證勘察工作順利開展應提供的條件。 （6）違約責任 承擔違約責任的條件和處理辦法； 違約金的計算方法等。 （7）合同爭議的最終解決方式 合同中應明確約定解決合同爭議的最終解決方式是采用仲裁還是訴訟。采用仲裁時，約定仲裁委員會的名稱。,（1）發(fā)包人應提供的文件和資料

34、設計依據文件和資料，主要包括經批準的項目可行性研究報告或項目建議書；城市規(guī)劃許可文件、工程勘察資料等。 項目設計的要求，主要包括工程的范圍和規(guī)模，限額設計的要求，設計依據的標準，法律、法規(guī)規(guī)定應滿足的其他條件。 （2）委托任務的工作范圍 設計范圍。合同內應明確建設規(guī)模，詳細列出工程分項的名稱、層數和建筑面積。 建筑物的合理使用年限要求。 委托的設計階段和內容。包括方案設計、初步設計和施工圖設計的全過程，也可以是其中的某個階段。,2.4.2.2 設計承包合同,設計深度的要求。 設計人配合施工的要求。 （3）設計人交付設計資料的時間 合同約定的方案設計、初步設計和施工圖設計交付時間。 （4）設計費

35、用 合同雙方應根據國家有關規(guī)定，確定最低的設計費用。 設計費用的分階段支付進度款的條件和每次支付總設計費的百分比及金額。 （5）發(fā)包人應為設計人提供的現場工作條件。 （6）違約責任（見“勘察承包合同示范文本”）。 （7）合同爭議的最終解決方式。,（1）招標準備階段 主要工作包括選擇招標方式，辦理招標備案手續(xù)、組織招標班子和編制招標有關文件。 （2）招投標階段 此階段工作是發(fā)布招標公告，資格預審，確定投標單位名單，分發(fā)招標文件以及圖紙和技術資料，組織踏勘現場和招標文件答疑，接受投標文件，建立評標組織，制定評標、決標的辦法。,2.4.3 施工招投標文件,2.4.3.1 招投標程序,（3）決標階段

36、此階段工作是召開開標會議，審查投標標書，組織評標，公開標底，決標前談判，決定中標單位，發(fā)布中標通知書，簽訂施工承發(fā)包合同。 （4）工程施工招投標流程見圖2.3。 ,【例2.8】,圖2.3建設工程施工招投標程序,（1）招標公告 由招標人通過指定的報刊、信息網或其他媒介，并同時在中國工程建設網和建筑業(yè)信息網上發(fā)布招標公告；實行邀請招標的，應向3個以上符合資質條件的投標人發(fā)送投標邀請書。 主要介紹招標工程項目基本情況和招標單位的情況、投標單位購買預審文件辦法等有關事宜。,2.4.3.2 編制招標文件,（2）資格預審文件 資格預審文件由資格預審須知和資格預審申請表兩部分組成。資格預審須知是明確參加投標

37、單位應知事項和申請人應具備的資歷及有關證明文件。 由投標人填寫的資格預審申請表是按照招標單位對投標申請人的要求條件而編寫的。,（3）招標文件 招標文件是投標人編寫投標書和報價的依據，文件中的各項內容應盡可能完整、詳細，明確而具體，要最大限度減少誤解和可能產生的爭議。 施工招標合同示范文本推薦的招標文件組成結構包括如下內容： 第一卷投標須知、合同條件及合同格式 第一章投標須知 第二章合同通用條件 第三章合同專用條件 第四章合同格式,第二卷技術規(guī)范 第五章技術規(guī)范 第三卷投標文件 第六章投標書及投標書附錄 第七章工程量清單與報價單 第八章輔助資料表 第九章資格審查表（有資格預審的不再采用） 第四卷

38、圖紙 第十章圖紙,（4）標底 工程施工招投標通常要編制標底，一般委托工程造價單位編制。編制標底應根據圖紙和有關資料確定工程量，標底價格要考慮成本、利潤和稅金，而且要與市場實際相一致，還要考慮人工、材料、機械價格等變動因素和不可預見因素的影響，既利于競爭，又保證工程質量。 標底須報請主管部門審定，審定后應密封保存，嚴格保密，不得泄露，直至開標。,（1）投標單位應向招標單位提供的文件材料 企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照和資質證書； 企業(yè)簡歷； 自有資金情況和財務狀況； 全體職工人數、人員技術等級、自有設備； 近三年承建的主要工程和質量； 現有主要施工任務。 （2）編寫投標文件 投標單位根據招標文件的要求認真編寫投

39、標書，投標書編制完成后在規(guī)定的期限內密封送達招標單位。,2.4.3.3 編制投標文件,（1）開標 開標由招標人主持，邀請所有的投標人參加。 當眾檢查投標文件，并應得到公證機關公證。 （2）評標 評標由招標人依法組建的評標委員會負責，在嚴格保密的情況下進行。 評標委員會應當客觀公正地履行職責，遵守職業(yè)道德，對所提的評審意見承擔個人責任。 （3）中標 中標單位確定后，招標單位向中標單位發(fā)出通知書，然后招標單位與中標的施工單位簽訂施工合同。,2.4.3.4 開標、評標和中標,【例2.9】 市手球館施工招標文件 招標單位：市體育局 代理機構：市建設工程招標代理有限公司 備案單位：市建設工程招標投標辦公

40、室 工程名稱：手球館 第一部分投標須知 第一條：工程綜合說明 第二條：編制標書的原則、要求和依據 第三條：工程價款的支付和結算方式,第四條：投標須知 第五條：如愿意參加本工程投標的施工單位，請攜介紹信，于2005年1月7日，前往市建設工程招標代理公司領取招標文件、材料。到招標人處領取圖紙，并交圖紙押金2000元人民幣。 第六條：定于2005年1月17日9：00時在市建設工程交易中心召開招標預備會，由招標人和有關人員答疑，投標人自行勘察現場。 第七條：投標人的投標書、有關資料應于2005年2月2日15：00時前按本文件要求密封完整，由投標人自行帶至開標現場，逾期作自動放棄投標論處。,第八條：擬定

41、于2005年2月2日15：00時在建設工程交易管理中心當眾開標，請投標人的法定代表人或持有法人委托書的委托代理人參加。 第九條：投標標函的內容 第二部分評標辦法 第十條：評標辦法 第十一條：附則（其他需要說明的事項）,2.4.4 施工承包合同,建設工程施工合同是建設單位（招標單位）與施工單位根據有關法律、法規(guī)，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，簽訂完成某一建設工程施工任務，明確相互權利、義務關系的有法律效力的協(xié)議。 （1）協(xié)議書 合同協(xié)議書是施工合同的總綱性法律文件，經雙方當事人簽字蓋章后合同即成立。標準化的協(xié)議書需要填寫的主要內容包括工程概況、工程承包范圍、合同工期、質量標準、合同價款、

42、組成合同的文件及合同的生效時間等。,（2）通用條款 通用條款包括：詞語定義及合同文件，雙方一般權利和義務，施工組織設計和工期，質量與檢驗，安全施工，合同價款與支付，材料設備與供應，工程變更，竣工驗收與結算，違約、索賠和爭議，其他。 （3）專用條款 專用條款是結合具體工程實際，經協(xié)商達成一致意見的條款，是對通用條款的具體化、補充或修改。其內容由合同當事人根據建設工程項目的具體特點和實際要求細化。,（4）附件 建設工程施工合同示范文本中附有三個附件，即“承包人承攬工程項目一覽表”、“發(fā)包人供應材料設備一覽表”和“房屋建筑工程質量保修書”。,（1）投標須知 （2）合同條件。 （3）業(yè)主提供的現場辦公

43、條件（包括交通、通訊、住宿、辦公用房等）。 （4）對監(jiān)理單位的要求（包括現場監(jiān)理人員、檢測手段、工程技術難點等方面）。 （5）有關技術規(guī)定。 （6）必要的設計文件、圖紙、有關資料。 （7）其他事宜。,2.4.5 監(jiān)理招投標文件,2.4.5.1 招標文件,（1）投標人的資質（包括資質等級、批準的監(jiān)理業(yè)務范圍、主管部門或股東單位、人員綜合情況等）。 （2）監(jiān)理大綱的合理性。 （3）擬派項目的主要監(jiān)理人員（總監(jiān)理工程師和主要專業(yè)監(jiān)理工程師）。 （4）人員派駐計劃和監(jiān)理人員的素質（學歷證書、職稱證書、上崗證書等）。 （5）監(jiān)理單位提供用于工程的檢測設備和儀器，或委托有關單位檢測的協(xié)議。,2.4.5.2

44、 投標文件,（6）近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績和獎懲情況。 （7）監(jiān)理費報價和費用的組成。 （8）招標文件要求的其他情況。,建設工程委托監(jiān)理合同，是委托人與監(jiān)理人就委托的工程項目管理內容簽訂的明確相互權利、義務關系的有法律效力的協(xié)議。 （1）建設工程委托監(jiān)理合同 監(jiān)理合同是總的綱領性法律文件，是一個總的協(xié)議，經雙方當事人簽字蓋章后合同即成立。合同中需要明確和填寫的主要內容包括：工程概況，委托人向監(jiān)理人支付報酬的期限和方式，合同簽訂、生效、完成時間，雙方愿意履行約定的各項義務的表示。,2.4.6 委托監(jiān)理合同,（2）建設工程委托監(jiān)理合同標準條件 其內容包括：詞語定義及合同文件，雙方責任、權利和義務，合同

45、生效、變更與終止，監(jiān)理報酬，爭議的解決，其他。 （3）建設工程委托監(jiān)理合同專用條件 由于標準條件適用于各行各業(yè)建設項目的建設工程監(jiān)理，對于具體建設工程項目監(jiān)理，某些條款內容已不具有適用性，需要在簽訂建設工程委托監(jiān)理合同時，根據建設工程項目的具體情況和實際要求，對標準條件中的某些條款進行補充和修正。,2.5 開工審批文件,（1）有經過審批的可行性研究報告和初步設計文件； （2）已列入國家或地方的年度基本建設計劃； （3）完成了征用土地、拆遷安置工作； （4）落實了三通一平（或四通、五通、六通、七通一平）； （5）施工圖紙和原材料物資準備能滿足工程施工進度的要求；,2.5.1 建設工程規(guī)劃許可證及

46、附件,2.5.1.1 開工應具備的條件,（6）辦理了施工招標手續(xù)，與施工單位簽訂了施工合同； （7）選定了建設監(jiān)理部門，并與監(jiān)理單位簽訂了工程施工監(jiān)理合同； （8）資金到位，并取得了審計機關出具的開工前審計意見書； （9）建設項目與市政有關部門協(xié)調，落實了配套工程設計并簽訂了合同； （10）辦理了建設工程規(guī)劃許可證； （11）辦理了建設工程施工許可證。 ,（1）建設工程規(guī)劃許可證申報程序 建設單位領取并填寫規(guī)劃審批申請表，加蓋建設單位和申報單位公章； 提交申報建設工程規(guī)劃許可證要求中所列要求報送的文件和圖紙； 城市規(guī)劃行政管理部門填發(fā)建設工程規(guī)劃許可證立案表，作為申報建設工程規(guī)劃許可證的回執(zhí)；

47、 城市規(guī)劃行政管理部門進行審查，對不符合規(guī)劃要求的初步設計提出修改意見，發(fā)出修改工程圖紙通知書，修改后重新申報； 經審查合格的建設工程，建設單位在取件日期內在規(guī)劃管理單位領取建設工程規(guī)劃許可證；,2.5.1.2 建設工程規(guī)劃許可證,辦理建設工程規(guī)劃許可證要經過建設單位申請和規(guī)劃行政管理部門審查批準。 （2）申報建設工程規(guī)劃許可證要求報送的文件和圖紙 年度施工任務批準文件； 人防、消防、環(huán)保、園林、市政、文物、通訊、教育、衛(wèi)生等有關行政主管部門的審批意見和要求，以及取得的協(xié)議書； 工程竣工檔案登記表； 工程設計圖，包括總平面圖，各層平、立、剖面圖，基礎平面圖和設計圖紙目錄； 其他。,（3）核發(fā)建

48、設工程規(guī)劃許可證 建設工程規(guī)劃許可證還包括建設工程規(guī)劃許可證附圖與附件。附圖與附件由發(fā)證機關確定，與建設工程規(guī)劃許可證具有同等的法律效力。,【例2.10】,申請表是指新建、改建、擴建項目在工程正式動工前，對具備了開工條件的建設項目，由建設單位向建設行政主管部門提出要求開工的申請。 填寫工程開工審批表，一般由建設單位會同施工單位共同辦理，其基本內容包括： （1）建設工程概況； （2）可行性研究報告和初步設計的批準文件； （3）列入年度建設計劃； （4）完成了施工現場準備，完成了三通一平、測量放線等工作；,2.5.2 建設工程施工許可證申請表,（5）施工材料、物資準備基本就序，建筑材料、施工機具等

49、已做好準備，開工必備的物資已進場； （6）施工技術準備完成了施工圖設計和施工組織設計; （7）組織準備已建立了項目組織機構和項目管理規(guī)劃; （8）資金準備已出具證明文件，審計部門出具了審計證明； （9）與施工單位簽訂了施工合同； （10）與監(jiān)理單位簽訂了監(jiān)理合同； （11）其他。,建設行政主管部門及有關部門接到工程開工審批表后，要進行逐項認真審查、核實，確定是否具備了開工條件。基本建設大中型項目批準開工之前，國家計委或委托有關部門派人到現場檢查落實開工條件，凡未達到開工條件的，不予批準。小型項目的開工審批工作按各地區(qū)、各部門制定的具體辦法辦理。,2.5.3 建設工程施工許可證,2.5.3.1

50、審批建設工程施工許可證,建設工程施工許可證是新建、改建、擴建工程開工必備的依據性文件，開工的建設項目經審查具備開工條件后，由具有審批權限的建設行政主管部門核發(fā)建設工程施工許可證。 軍隊建設項目由軍隊系統(tǒng)基本建設行政主管部門直接進行審核并核發(fā)建設工程施工許可證。 建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內開工。,2.5.3.2 核發(fā)建設工程施工許可證,【例2.11】,2.5.4 各種建設費用,（1）人防專項基金； （2）墻改專項基金； （3）散裝水泥專項基金； （4）勞保統(tǒng)籌； （5）質量監(jiān)督費； （6）防雷監(jiān)督費； （7）白蟻防治費； （8）城市配套費； （9）其他相關的費用。,2.6 工程質

51、量監(jiān)督手續(xù),辦理工程質量監(jiān)督注冊手續(xù)時，建設單位應提供下列文件資料： （1）工程規(guī)劃許可證； （2）工程開工審查表； （3）勘察、設計單位資質等級證書和工程勘察設計文件； （4）施工圖審查批準書； （5）監(jiān)理單位資質登記證書以及工程監(jiān)理通知書；,2.6.1 建設工程質量監(jiān)督報監(jiān)備案登記表,（6）外埠進京施工企業(yè)承包工程施工證； （7）中標通知書和建設單位與施工企業(yè)簽訂的施工合同。 建設單位在提交上述文件后，方可辦理監(jiān)理注冊登記并填寫建設工程質量監(jiān)督注冊登記表，由監(jiān)督注冊部門審查符合要求后，當即辦理監(jiān)督注冊手續(xù)，指定監(jiān)督機構并發(fā)出質量監(jiān)督通知書。然后在建設工程開工審查表及建設工程質量注冊登記表的

52、規(guī)定欄目內加蓋監(jiān)督機構專用章。 ,【例2.12】,【例2.13】,為了加強建設工程質量管理和監(jiān)督，每個單位工程必須有12名取樣和送檢見證人，見證人由施工現場監(jiān)理人員或由建設單位委派具有一定試驗知識的專業(yè)技術人員擔任。 見證人設定后，建設單位根據建設工程質量監(jiān)督的有關規(guī)定，向工程質量監(jiān)督機構辦理見證取樣和送檢見證人授權備案書（見表2.9），一式四份。工程竣工后備案書存入工程檔案。見證人和送檢單位對送檢試驗樣品的真實性和代表性負法定責任。,2.6.2 見證取樣和送檢見證人授權書,表2.9有見證取樣和送檢見證人備案書,在施工過程中，見證人根據見證取樣的有關規(guī)定，按有見證取樣和送檢計劃對施工現場的取樣

53、和送檢進行見證，并在試樣上作出標識、封志。試驗委托單上應有見證人和送檢人簽名。試驗委托單從實驗室領取，由見證人保管使用。 實驗室在檢查確認試樣上作出標識、封志和試驗委托單見證人的簽名無誤后方可進行試驗，否則應拒絕試驗。 有見證取樣和送檢項目的試驗報告應有見證人姓名，同時加蓋有見證取樣章。,2.6.3 見證取樣試驗,未按有見證取樣規(guī)定送檢的材料試驗項目，其試驗報告視為無效，其工程質量應由法定檢測單位進行檢測確定，檢測費用由責任方承擔。 各種有見證取樣和送檢試驗資料必須真實、完整。對偽造、涂改、抽換、丟失試驗資料等行為的責任單位和責任人，依法追究其責任。 見證取樣試驗委托單（表2.10）一式二份（

54、一份隨試樣送實驗室，一份存根）。,表2.10有見證取樣送檢材料試驗委托單,2.7 財務文件,投資估算是投資決策階段的項目建議書，它包括從工程籌建到竣工驗收、交付使用所需的全部費用。具體包括建筑安裝工程費，設備、工器具購置費，工程建設其他費用，預備費，固定資產投資方向調節(jié)稅，建設期貸款利息等。投資估算由建設單位編制或委托設計單位（或咨詢單位）編制，主要依據相應建設項目投資估算招標，參照以往類似工程的造價資料編制的。,2.7.1 工程投資估算資料,（1）建筑安裝工程費用 指建設單位為從事該項目建筑安裝工程所支付的全部生產費用。包括直接用于各單位工程的人工、材料、機械使用費，其他直接費以及分攤到各單

55、位工程中的管理費及利稅。 （2）設備、工器具費用 設備、工器具費用是指建設單位按照建設項目設計文件要求而購置或自備的設備及工器具所需的全部費用，包括需要安裝與不需要安裝設備及未構成固定資產的各種工具、器具、儀器、生產家具的購置費用。,（3）工程建設其他費用 工程建設其他費用是指除上述工程和設備、工器具費用以外的，根據有關規(guī)定在固定資產投資中支付，并列入建設項目總概算或單項工程綜合概算的費用。 （4）預備費 指初步設計和概算中難以預料的工程和費用。其中包括實行按施工圖概算加系數包干的概算包干費用。,初步設計階段，設計單位根據初步設計規(guī)定的總體布置及單項工程的主要建筑結構和設備清單來編制建設項目總

56、概算。 設計概算一般包括：建筑安裝工程費用，設備、工器具購置費用，其他工程和費用，預備費等。 設計概算經批準后是確定建設項目總造價、編制固定資產投資計劃，簽訂建設項目貸款總合同的依據，也是控制建設項目基本建設撥款、考核設計經濟合理性的依據。,2.7.2 工程設計概算書,工程項目招標投標階段，根據施工圖設計確定的工程量編制施工圖預算。 招標單位（或委托單位）編制的施工圖預算是確定標底的依據，投標單位編制的施工圖預算是確定報價的依據，標底、報價是評標、決標的重要依據。 施工圖預算經審核后，是確定工程概算造價、簽訂工程承包合同、實行建筑安裝工程造價包干的依據。,2.7.3 工程施工圖預算書,工程決算

57、書是建設單位按照國家有關規(guī)定編制的竣工決算報告。 工程決算是建筑安裝企業(yè)完成工程任務后向建設單位辦理的工程款最終數額的計算。對于包干范圍以外的設計變更，國家規(guī)定的材料、設備價格調整，不可抗力的災害損失等，在工程竣工結算時根據雙方簽訂的資料據實結算價款。,2.7.4 工程決算書,2.8 工程竣工驗收文件,工程概況表主要內容詳見表2.11。,2.8.1 工程概況表,表2.11工程概況,（1）建筑工程質量驗收的劃分 （2）建筑工程質量驗收 （3）建筑工程質量驗收記錄應符合建設部建筑工程質量驗收統(tǒng)一標準附錄D、E、F、G的規(guī)定 （4）當建筑工程質量不符合要求時，應按規(guī)定進行處理 （5）通過返修或加固處

58、理仍不能滿足安全使用要求的分部工程、單位（子單位）工程，嚴禁驗收。,2.8.2 建筑工程施工質量驗收,2.8.2.1 建筑工程質量驗收的劃分與質量驗收,2.8.2.2 建設工程質量驗收程序和組織,（1）檢驗批及分項工程應由監(jiān)理工程師（建設單位項目技術負責人）組織施工單位項目專業(yè)質量（技術）負責人等進行驗收。 （2）分部工程應由總監(jiān)理工程師（建設單位項目負責人）組織施工單位項目負責人和技術、質量負責人等進行驗收。 （3）單位工程完工后，施工單位應自行組織有關人員進行檢查評定，并向建設單位提交工程驗收報告 （4）建設單位收到工程驗收報告后，應由建設單位負責人組織施工單位及設計、監(jiān)理等單位負責人進行單位工程驗收。,（5）單位工程有分包單位施工時，分包單位對所承包的工程項目應按本程序檢查評定，總包單位派人參加。分包工程