1、專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員春季執(zhí)法培訓(xùn)行政處罰案卷制作注意事項(xiàng)2013年5月,案卷制作依據(jù)和原則 一、要與法律制度相適應(yīng) 法律制度，是指一切影響到煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰案卷制作的上位法規(guī)范，既包括法律規(guī)范，也包括政策性規(guī)范；既包括實(shí)體法規(guī)范，也包括程序法規(guī)范。,案卷制作依據(jù)和原則,一、要與法律制度相適應(yīng) 具體而言，有下列幾個(gè)層面需要考慮：一是法律淵源。法律淵源是指煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰賴(lài)以存在并作為直接或間接處罰依據(jù)的法的表現(xiàn)形式。包括法律、法規(guī)、有關(guān)法律解釋等。只要是法律淵源作出的硬性規(guī)定，必須遵照?qǐng)?zhí)行，并在案卷中得到合理體現(xiàn)。二是參照性規(guī)范。實(shí)踐中，煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰可以參照適用的規(guī)章、規(guī)范性文件等。尤其是應(yīng)特別要重

2、視程序性規(guī)范。三是內(nèi)部管理機(jī)制規(guī)范。,案卷制作依據(jù)和原則,二、要與執(zhí)法實(shí)踐相結(jié)合 首先，充分發(fā)揮案卷制作要求對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法的服務(wù)功能。必須針對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰工作的難點(diǎn)，進(jìn)行分析、研究，力求重點(diǎn)突破。,案卷制作依據(jù)和原則,二、要與執(zhí)法實(shí)踐相結(jié)合 其次，在現(xiàn)有條件下，要不斷進(jìn)行改進(jìn)和充實(shí)，同時(shí)還要必須注意到上級(jí)有關(guān)部門(mén)對(duì)處罰案卷的要求，尤其是要將上級(jí)部門(mén)對(duì)案卷考核的標(biāo)準(zhǔn)納入案卷制作范疇。,案卷制作依據(jù)和原則,三、案卷制作基本原則 在明確了案卷制作依據(jù)之后，應(yīng)重視案卷制作基本原則。案卷制作基本原則是指貫穿于案卷制作要求全過(guò)程的，通過(guò)具體案卷制作要求體現(xiàn)出來(lái)的一般準(zhǔn)則。,四、合法性原則 合法性原

3、則是指案卷材料的提供與制作必須符合法定程序，并能在記錄內(nèi)容上充分支持與體現(xiàn)煙草專(zhuān)賣(mài)法的規(guī)定。一是要符合法定程序的要求。二是要符合法定內(nèi)容。案卷制作必須遵守法律規(guī)范的要求進(jìn)行，不能隨意更改、遺漏。如，處罰決定書(shū)的記載，處罰事先告知書(shū)的記載，勘驗(yàn)和詢(xún)問(wèn)筆錄的有關(guān)記載，當(dāng)事人的訴訟權(quán)、陳述權(quán)的記載等等。三是要符合法定形式。,案卷制作依據(jù)和原則,四、合法性原則 如，各種處罰文書(shū)（包括告知）應(yīng)以書(shū)面形式作出，鑒定結(jié)論要有鑒定人簽名，內(nèi)部呈批文書(shū)應(yīng)逐項(xiàng)填寫(xiě)，并具備較為完整的申報(bào)、審批意見(jiàn)和當(dāng)事人簽名意見(jiàn)等等。,案卷制作依據(jù)和原則,五、規(guī)范性原則 規(guī)范性原則是指，案卷制作應(yīng)充分體現(xiàn)煙草專(zhuān)賣(mài)管理的有關(guān)要求，以

4、達(dá)到管理規(guī)范。一是案卷制作總體的規(guī)范化。如，案卷總體要反映辦案全過(guò)程，案由統(tǒng)一，一案一號(hào)、案號(hào)一致，案卷卷宗封封莊重，卷內(nèi)目錄清晰、對(duì)應(yīng)頁(yè)碼正確，卷內(nèi)材料排列有序、保證整潔、使用原件，文字記錄清晰、無(wú)錯(cuò)別字、涂改，以及更改記錄有責(zé)任人簽字等等。二是具體材料制作的規(guī)范化。,案卷制作依據(jù)和原則,五、規(guī)范性原則 如，現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄中，現(xiàn)場(chǎng)方位說(shuō)明，案件處理審批表應(yīng)有明確審批意見(jiàn)，結(jié)案報(bào)告表應(yīng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、意見(jiàn)鮮明等等。,案卷制作依據(jù)和原則,六、嚴(yán)謹(jǐn)性原則 嚴(yán)謹(jǐn)性原則是指案卷制作要盡量做到無(wú)懈可擊，不能投機(jī)取巧、隨意應(yīng)付或片面行事。 主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，重要材料要完備。如處罰

5、的證據(jù)材料要能充分證明案件的合法性問(wèn)題，必要時(shí)，可以補(bǔ)充取證；,案卷制作依據(jù)和原則,案卷制作依據(jù)和原則,六、嚴(yán)謹(jǐn)性原則 其二，不可忽視案件材料細(xì)微處。要讓當(dāng)事人對(duì)調(diào)查筆錄簽字認(rèn)可，在筆錄記載實(shí)踐中，當(dāng)事人可能提出不利于處罰的意見(jiàn)，因此要仔細(xì)核對(duì)調(diào)查筆錄等有關(guān)材料。其三，模糊處不模糊。這是指對(duì)尚無(wú)定論的材料制作要在思想上高度重視，盡量做到圓滿(mǎn)?？彬?yàn)筆錄也必須要有當(dāng)事人簽字認(rèn)可或有第三人旁證；對(duì)拿不準(zhǔn)的法律依據(jù)，應(yīng)多加研究和討論，選擇確定最適合的條款和用詞。,六、嚴(yán)謹(jǐn)性原則 其四，文字要準(zhǔn)確簡(jiǎn)練。案件材料文字必須高度準(zhǔn)確、恰當(dāng)，力求自然、易懂，切忌內(nèi)容夸張、虛構(gòu)，用詞含糊，術(shù)語(yǔ)要規(guī)范。其五，制作要

6、務(wù)實(shí)。任何一項(xiàng)案件材料都有其不可替代的法律意義或效力，其制作目的都是為了解決一定的法律事實(shí)，多屬于敘事性和說(shuō)理性公文，均有明確的針對(duì)性，制作過(guò)程應(yīng)該客觀公正，一旦制作完畢，就會(huì)對(duì)特定相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響，因此，制作辦案文書(shū)要防止隨意性。,案卷制作依據(jù)和原則,七、積極性原則 積極性原則是指，煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰案卷的制作要求要因應(yīng)法律秩序的變化，并積極作出相應(yīng)調(diào)整。伴隨法律機(jī)制的逐步健全和完善，有關(guān)處罰制度也會(huì)隨之產(chǎn)生適應(yīng)性應(yīng)變。新的需求必然刺激案卷制作要求的質(zhì)量提升。,案卷制作依據(jù)和原則,目前，案卷制作還存在一些問(wèn)題，如：部分案卷現(xiàn)場(chǎng)堪驗(yàn)筆錄不詳細(xì)，主要表現(xiàn)在所描述的，查獲的涉案物品存放的具體

7、位置不夠準(zhǔn)確；另外，絕大多數(shù)的案卷中，缺乏案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)、當(dāng)事人以及涉案物品的照片證據(jù)；還有個(gè)別案件，由于承辦人員的疏忽，還導(dǎo)致案由的填寫(xiě)前后不一致；個(gè)別案卷中，同一位執(zhí)法人員的簽名筆跡不同（代簽）前后不一致，還有的辦案人員甚至在當(dāng)事人不知情的情況下，替當(dāng)事人在文書(shū)上簽名、按手??；有的案卷中，經(jīng)常出現(xiàn)少數(shù)文書(shū)上的經(jīng)辦人、案件當(dāng)事人，以及見(jiàn)證人填寫(xiě)不全，落款日期不規(guī)范等。,案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),一、關(guān)于“檢查（勘驗(yàn)）筆錄” 應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可由其他人簽名。 如果當(dāng)事人不簽字，可由其他人簽字。實(shí)在

8、不能簽的，則注明當(dāng)事人不簽的理由。 對(duì)檢查（勘驗(yàn)）筆錄等證據(jù)的制作，均要求被檢查人（詢(xún)問(wèn)人）在檢查（勘驗(yàn)）筆錄上簽名蓋章并注明“情況屬實(shí)”，被檢查人拒絕在筆錄上簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人或兩名執(zhí)法人員簽名蓋章。,案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),二、關(guān)于“詢(xún)問(wèn)筆錄” 詢(xún)問(wèn)筆錄上應(yīng)當(dāng)有兩名行政執(zhí)法人員（注明執(zhí)法證件號(hào)碼）、被詢(xún)問(wèn)人，或者是陳述人、談話(huà)人簽名或蓋章，并且按手印。被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。,案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),三、關(guān)于“調(diào)查終結(jié)報(bào)告” 按照煙草專(zhuān)賣(mài)辦案實(shí)用指南中“調(diào)查終結(jié)報(bào)告”的填寫(xiě)要求，應(yīng)當(dāng)詳實(shí)填寫(xiě)案件立案時(shí)間、調(diào)查人、當(dāng)事人信息。在案

9、由欄中，因案件仍未最終定性，因此，還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人行為“涉嫌”違反某法律規(guī)定。違法事實(shí)部分應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）情況、案發(fā)時(shí)間、執(zhí)法主體，地點(diǎn)，違法案由，涉案物品名稱(chēng)，規(guī)格數(shù)量，卷煙條碼，收集的證據(jù)，以及違法事實(shí)、證據(jù)和處罰依據(jù)進(jìn)行詳細(xì)描寫(xiě)。在案件性質(zhì)欄中，根據(jù)其違法事實(shí)，證據(jù)，再填寫(xiě)具體的案由。兩名案件調(diào)查人員在處理建議欄簽署意見(jiàn)之外，還應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)并署名日期。,案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),四、關(guān)于“行政處罰事先告知書(shū)” 按照煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定，當(dāng)事人在收到告知書(shū)后7日內(nèi)，有要求陳述和申辯的權(quán)力，若當(dāng)事人放棄上述權(quán)力并要求在告知后7日內(nèi)處理的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在行政處罰事先告知書(shū)上注明其“放

10、棄陳述、申辯，請(qǐng)求立即處理。并簽名、按手印、署名日期”。,案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),五、關(guān)于“聽(tīng)證告知書(shū)” 聽(tīng)證告知書(shū)是根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法第三十一條、第三十二條、第四十二條的規(guī)定,行政機(jī)關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利所使用的法律文書(shū)。,案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),五、關(guān)于“聽(tīng)證告知書(shū)” 正文填寫(xiě)擬作出的行政處罰決定，可參照行政處罰事先告知書(shū)，先填寫(xiě)經(jīng)調(diào)查認(rèn)定的當(dāng)事人的具體違法行為，填寫(xiě)時(shí)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔明了，填寫(xiě)該案的案由名即可；然后填寫(xiě)作出行政處罰所依據(jù)的具體法律法規(guī)條款；擬作出的行政處罰應(yīng)寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人擬作出的行政處罰種類(lèi)、處罰幅度和具體數(shù)額。,案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng),五、關(guān)于“聽(tīng)證告知書(shū)” 當(dāng)事人在接到聽(tīng)證告知書(shū)后，主動(dòng)放棄聽(tīng)證權(quán)力，請(qǐng)求執(zhí)法機(jī)關(guān)在告知書(shū)送達(dá)后3日內(nèi)或者當(dāng)場(chǎng)給予處理的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在聽(tīng)證告知書(shū)上注明“本人放棄聽(tīng)證權(quán)力，請(qǐng)求立即