1、第六章 新新貿(mào)易理論,本章主要內(nèi)容,第一節(jié) 貿(mào)易理論概述 第二節(jié) 新新貿(mào)易理論模型及其發(fā)展 第三節(jié) 貿(mào)易理論比較,第一節(jié) 貿(mào)易理論概述,新新貿(mào)易理論的政策意義,貿(mào)易理論概述,新新貿(mào)易理論的基本內(nèi)容,新新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)和局限,Image Info www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only. You may not extract the image for any other use.,一、貿(mào)易理論概述,（

2、一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論回顧 傳統(tǒng)貿(mào)易理論（Orthodox Trade Theory）包括比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論。傳統(tǒng)貿(mào)易理論所討論的國(guó)際貿(mào)易只有產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易（Inter-industry Trade），即傳統(tǒng)貿(mào)易理論只考慮了不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品的交換。,（二）新貿(mào)易理論回顧 20世紀(jì)60年代以來(lái)以克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家依據(jù)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)，拓展了貿(mào)易理論的研究領(lǐng)域，提出了一系列新的理論和模型，如坎普（Murray Kemp）和克魯格曼(Paul P.Krugman)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”貿(mào)易理論，弗農(nóng)（Vernon）的“產(chǎn)品周期”學(xué)說(shuō)，林德（Linder）的“需求變動(dòng)”理論以及后期的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論

3、等，這被稱(chēng)為當(dāng)代貿(mào)易理論或新貿(mào)易理論,（三）新新貿(mào)易理論產(chǎn)生 新新貿(mào)易理論主要研究的是企業(yè)層面的，它更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性與出口和FDI決策的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)在國(guó)際生產(chǎn)中對(duì)每種組織形式的選擇。新新貿(mào)易理論有兩個(gè)分支，一是Melitz為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，另一個(gè)是Antras為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型,二、新新貿(mào)易理論的基本內(nèi)容,（一）新新貿(mào)易理論主要解決和回答的問(wèn)題 圖1 新新貿(mào)易理論的主要研究研究方向和內(nèi)容,只供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng),（二）新新貿(mào)易理論的基本假定,1,2,ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall d

4、eveloped by Guild Design Inc.,企業(yè)是異質(zhì)的,不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì),（三）新新貿(mào)易理論的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易利益 1、貿(mào)易基礎(chǔ) 新新貿(mào)易理論認(rèn)為，由于企業(yè)的異質(zhì)性存在，貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置，市場(chǎng)份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些最低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高行業(yè)生產(chǎn)率，使得那些在封閉經(jīng)濟(jì)中本可以繼續(xù)生產(chǎn)的企業(yè)被迫退出市場(chǎng),2、貿(mào)易利益 因?yàn)橘Q(mào)易會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置進(jìn)而可以提高行業(yè)生產(chǎn)率， 所以它可以提高社會(huì)福利水平，即使可能導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)的減少，但也不影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利，因?yàn)?，?guó)外市場(chǎng)可以提供價(jià)格更低且種類(lèi)更豐富的產(chǎn)品,三、新新

5、貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)和局限,新新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn) 第一，其從企業(yè)異質(zhì)性角度提出了新的貿(mào)易理論觀點(diǎn) 第二，新新貿(mào)易理論是從企業(yè)這個(gè)微觀層面來(lái)研究貿(mào)易的基本問(wèn)題，使得國(guó)際貿(mào)易理論獲得了新的微觀基礎(chǔ)和新的視角,新新貿(mào)易理論的局限 僅用生產(chǎn)率差異來(lái)反映企業(yè)異質(zhì)性，忽略了其他諸如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)方式、企業(yè)戰(zhàn)略、市場(chǎng)定位等因素的影響 早期的異質(zhì)性模型假定對(duì)稱(chēng)性國(guó)家、市場(chǎng)規(guī)模一定，也不考慮政策因素的影響 該理論也沒(méi)有充分考慮產(chǎn)品差異性 該理論也沒(méi)有考慮家庭和企業(yè)的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化決策,四、新新貿(mào)易理論的政策意義,新新貿(mào)易理論蘊(yùn)涵著豐富的政策含義 首先，根據(jù)新新貿(mào)易理論，貿(mào)易或自由貿(mào)易可以提高行業(yè)生產(chǎn)率水平和

6、社會(huì)福利 其次，新新貿(mào)易理論還指出，在不提高單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)率水平的情況下，一國(guó)仍然可以通過(guò)貿(mào)易和開(kāi)放來(lái)提高一個(gè)產(chǎn)業(yè)甚至全國(guó)的生產(chǎn)率水平,第二節(jié) 新新貿(mào)易理論模型及其發(fā)展,梅里茲異質(zhì)性模型,1、存在兩個(gè)對(duì)等的國(guó)家，兩國(guó)均有一個(gè)生產(chǎn)部門(mén), 一種生產(chǎn)要素L, 同時(shí)存在貿(mào)易成本和沉沒(méi)成本 2、企業(yè)將分化為X型企業(yè)(Export Firms)、D型企業(yè)( Domestic Firms) 和N型企業(yè)(Non-producers)。其中, X型企業(yè)的生產(chǎn)率最高, 其將同時(shí)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售并出口國(guó)際市場(chǎng), D型企業(yè)的生產(chǎn)率居中, 其只能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售, 而N型企業(yè)因其生產(chǎn)率最低, 成本過(guò)高而被淘汰出市場(chǎng) 3、梅里

7、茲模型還假定效率最高的X型企業(yè)通過(guò)國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng), 而那些效率低下的企業(yè)只能被淘汰出局, 整個(gè)行業(yè)的效率都會(huì)因國(guó)際貿(mào)易的自由化而得到提升,一、梅里茲異質(zhì)性模型假設(shè)條件,1.梅里茲異質(zhì)性模型 梅里茲模型的企業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)率、專(zhuān)用性技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量的差異, 尤其是企業(yè)生產(chǎn)率的差異。梅里茲的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型就是探討異質(zhì)企業(yè)是如何從事國(guó)際貿(mào)易, 貿(mào)易對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)和福利究竟會(huì)產(chǎn)生哪些影響等問(wèn)題,二、梅里茲異質(zhì)性模型及發(fā)展,梅里茲,2. 模型的理論發(fā)展 首先梅里茲模型是考慮企業(yè)的國(guó)際化策略是選擇出口、FDI、或是只在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售。各個(gè)產(chǎn)業(yè)都是由生產(chǎn)率水平不同的異質(zhì)性企業(yè)組成。其中生

8、產(chǎn)率水平最高的企業(yè)會(huì)選擇FDI或者出口或者二者結(jié)合, 而生產(chǎn)率最低的企業(yè)則會(huì)被擠出市場(chǎng), 生產(chǎn)率居中的企業(yè)只能選擇在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售,其次梅里茲模型將企業(yè)異質(zhì)性的原因歸結(jié)為生產(chǎn)效率的差異, 并將競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)、國(guó)際貿(mào)易成本、具備異質(zhì)性技術(shù)水平的工人這三個(gè)因素歸結(jié)為企業(yè)的異質(zhì)性的原因, 同時(shí)雇傭與該技術(shù)相匹配的擁有異質(zhì)性技術(shù)水平的工人, 這樣企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)就具有異質(zhì)性貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。該模型還很好的解釋了不斷增加的技術(shù)溢價(jià)對(duì)異質(zhì)性企業(yè)帶來(lái)的額外收益,三、梅里茲異質(zhì)性模型結(jié)論,1.貿(mào)易使停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)生產(chǎn)率提高到A, 這使原來(lái)本可以獲得利潤(rùn)的部分企業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)生產(chǎn)率而被迫退出 2.生產(chǎn)率較高的企業(yè)也不

9、是都從事國(guó)際業(yè)務(wù),只有那些生產(chǎn)率大于Ax的才能在國(guó)際市場(chǎng)上獲得額外的高額利潤(rùn), 而生產(chǎn)率在A和Ax之間的企業(yè), 只能從事國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù), 除非它們的其他動(dòng)機(jī)導(dǎo)致他們即使在國(guó)際業(yè)務(wù)虧損的情況下, 也仍然不退出國(guó)際市場(chǎng) 3.最低生產(chǎn)率的企業(yè)退出市場(chǎng), 市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)移高生產(chǎn)率企業(yè), 從而使行業(yè)的整體生產(chǎn)率提高, 同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)數(shù)量降低,企業(yè)內(nèi)生邊界模型,企業(yè)內(nèi)生邊界模型用來(lái)解釋為什么海外生產(chǎn)通常發(fā)生在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過(guò)交易、外包或許可的方式進(jìn)行。該模型考慮一個(gè)南北兩國(guó)貿(mào)易的情況，并假定企業(yè)會(huì)選擇不同的組織形式、不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和不同的生產(chǎn)地。這些差異反映了企業(yè)異質(zhì)性的存在。新的企業(yè)內(nèi)生邊界模型發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率差

10、異影響了企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的決策,二、企業(yè)內(nèi)生邊界模型,在需求方面，對(duì)部門(mén)j的產(chǎn)品消費(fèi)函數(shù)為CES函數(shù)，效用函數(shù)和價(jià)格函數(shù)如下,模型介紹,其中，xj （i）是表示j部門(mén)生產(chǎn)的不同類(lèi)型產(chǎn)品，品之間的不變替代彈性為1/1-a， 0a1。,在生產(chǎn)方面，模型采用帶有生產(chǎn)率的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，且產(chǎn)品生產(chǎn)由兩部分構(gòu)成，一是總部服務(wù)h，一是產(chǎn)品制造m，并且總部服務(wù)只能在北國(guó)進(jìn)行，而產(chǎn)品制造可以在南北兩國(guó)進(jìn)行,是生產(chǎn)率水平，參數(shù)n表示產(chǎn)品生產(chǎn)在總部服務(wù)和制造之間的密度程度，n越高，表示產(chǎn)品中總部服務(wù)的密集程度越高,假定企業(yè)的組織形式用兩種：垂直一體化V和外包O。組織形式的不同，也造成了不同的固定成本，并且

11、在南北之間存在差異，南方生產(chǎn)的固定成本大于北方，同時(shí)垂直一體化要求的固定成本大于外包形式下要求的固定成本 對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們的最優(yōu)化行為是選擇一種組織形式K(KV,O),和一個(gè)生產(chǎn)地I(IN,S),使企業(yè)利潤(rùn)最大化。這樣行業(yè)利潤(rùn),和梅里茲模型一樣，對(duì)于一個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)，必然存在一個(gè)停止?fàn)I業(yè)生產(chǎn)率水平*，使得利潤(rùn)剛好為零，即 （*，X,n）=0，這就是停止?fàn)I業(yè)條件,如果企業(yè)進(jìn)入后生產(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)的生產(chǎn)率水平*， 就會(huì)因?yàn)樘潛p而退出，當(dāng)生產(chǎn)率高于*時(shí)，企業(yè)會(huì)獲得利潤(rùn)，并且他們會(huì)通過(guò)組織形式的選擇來(lái)使利潤(rùn)最大化,停止?fàn)I業(yè)條件和自由進(jìn)入條件決定了均衡的生產(chǎn)率水平，同時(shí)了企業(yè)的組織形式和選擇的生產(chǎn)地,企業(yè)

12、內(nèi)生邊界模型結(jié)論顯示，對(duì)北國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，高生產(chǎn)率的企業(yè)選擇在南國(guó)生產(chǎn)中間產(chǎn)品，而低生產(chǎn)率企業(yè)只能在本國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品。對(duì)一國(guó)內(nèi)部企業(yè)的組織形式選擇上，低生產(chǎn)率企業(yè)傾向于外包形式，而高生產(chǎn)率企業(yè)傾向于垂直一體化形式，而對(duì)于跨國(guó)外包地選擇上，低生產(chǎn)率企業(yè)選擇本國(guó)，而高生產(chǎn)率企業(yè)選擇外國(guó)。同時(shí)，模型還發(fā)現(xiàn)行業(yè)特征依賴(lài)于生產(chǎn)率分散程度，生產(chǎn)率越分散的行業(yè)，越依賴(lài)進(jìn)口中間產(chǎn)品，并且行業(yè)內(nèi)部服務(wù)密集程度越高，行業(yè)也越傾向于一體化,第三節(jié) 貿(mào)易理論的比較,傳統(tǒng)貿(mào)易理論,新貿(mào)易理論,新新貿(mào)易理論,一、 國(guó)際貿(mào)易理論的比較,二、貿(mào)易理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力,（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論 傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋了不同國(guó)家之間依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)（即產(chǎn)品機(jī)會(huì)成本的差異）的商品流動(dòng)，生產(chǎn)率差異（“李嘉圖”比較優(yōu)勢(shì)）或跨產(chǎn)業(yè)的要素密集度差異與跨國(guó)家的要素豐裕度的結(jié)合（“赫克歇爾-俄林”比較優(yōu)勢(shì)）是比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因,（二）新